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1、,安泰科技股份有限公司,2012 年度内部控制自我评价报告,根据企业内部控制基本规范及其配套指引的相关规定、深,圳证券交易所上市公司内部控制指引及关于 2012 年主板上市公,司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知，结合安泰科技股份,有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价管理办法，在内部控,制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2012 年度内部控制的,有效性进行了自我评价。,一、董事会声明,公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误,导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担,个别及连带责任。,建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董
2、,事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控,制的日常运行。,公司按照保证经营管理合法合规、财务报告及相关信息真实完,整、资产安全、提高经营效率和效果，促进公司战略目标实现的内部,控制目标，建立健全了内部控制规范，贯彻实施了相关控制措施。由,于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。,二、内部控制评价工作的总体情况,1,公司监事会对董事会建立健全与有效实施内部控制进行监督，,审计监察室负责对内部控制制度的执行情况进行监督和检查，对分公,司、事业部以及子公司进行审计监督，确保内部控制制度得到贯彻执,行。,为确保评价工作的质量与效果，公司成立了内控制度评价工作,
3、领导小组、工作小组和办公室，才让董事长任领导小组组长，赵士谦,总裁任工作小组组长，从组织机构上为内控评价工作的顺利进行提供,了保障。,为建立内部控制评价机制，公司出台了内部控制评价管理办,法，评价管理办法在制度层面上明确了评价范围、内容、评价标准、,方法、程序等。,公司在对组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、,资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、,担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传,递、信息系统等业务和事项，进行日常监督和专项监督基础上，组织,评价人员完成了 2012 年度内部控制自我评价，形成了内部控制缺,陷报告和内部控制自我
4、评价报告，未发现重大缺陷。,公司聘请天职国际会计师事务所有限公司对公司内部控制进行,了独立审计。,三、内部控制评价的依据,本评价报告是根据财政部、证监会等五部委联合下发的企业内,部控制基本规范及其配套指引、企业内部控制评价指引、深圳,2,、,、,、,、,证券交易所上市公司内部控制指引关于 2012 年主板上市公司分,类分批实施企业内部控制规范体系的通知安泰科技股份有限公司,内部控制评价管理办法（安泰审201243 号），并结合公司内部,控制制度，在企业内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截,至 2012 年 12 月 31 日内部控制的设计与运行的有效性进行了评价。,四、内部控制评价的范
5、围,内部控制评价范围覆盖了各业务管理部门、分公司、事业部、研,发中心、产业园、控股公司的各项业务和事项。重点关注下列高风险,领域：销售与收款风险、资产管理风险、工程项目风险、采购与收款,风险、资金业务风险、研发管理风险等。,公司组织实施了以组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、,企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、,工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、,内部信息传递、信息系统等业务和事项为主要内容的内部控制评价，,具体如下:,1、组织架构,公司建立了股东大会、董事会、监事会为主要框架的公司治理结,构。股东大会是公司的权力机构，董事会是股东大会
6、的执行机构，总,裁由董事会聘任，负责公司的日常经营管理工作，监事会是公司的内,部监督机构。通过公司章程股东大会议事规则董事会议事,规则监事会议事规则总裁工作细则等相关规定，明确各机,构在决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分,3,、,工和制衡机制。完善的组织架构保障了公司战略、政策被有效的传达，,执行过程被有效的监控。,公司设立总裁办公室、资本运营部、证券部、企业管理部、市场,营销部、投资建设部、技术管理部、人力资源部、计划财务部、审计,监察室等业务管理部门。各业务管理部门分工合理，职责明确。,2、发展战略,公司“十二五”战略规划明确了“全球领先的先进金属材料及制,品的供应商
7、及解决方案的提供者”的公司愿景；提出了打造“清洁能,源用先进材料及制品”“特种材料、制品及装备”“超硬材料及工具”,三大业务板块；在继续深化“一体两翼”发展模式的基础上，集中资,源对发展前景明确、竞争优势明显的领域进行重点投资。,3、人力资源,公司人力资源政策注重务实性操作和长期激励，全面加强人力资,源管理，落实人才强企战略，确保执行公司政策和程序的人员具备应,有的胜任能力和正直品行。随着公司的不断发展和壮大，公司已建立,和实施了较科学的聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升和淘汰等人,事管理制度。,4、社会责任,公司高度重视并积极履行社会责任，切实做到经济效益与社会效,益的协调统一。公司重视安全
8、生产，制定了安泰科技安全生产管理,制度，采取逐级管理，齐抓共管、人人有责的安全生产管理责任制，,公司总裁为公司安全生产第一责任人。公司积极组织员工履行社会公,4,益责任，对社会弱势群体给予关心和支持，2012 年 9 月 13 日，由安,泰科技广大员工和股东共同捐资助建，凝聚员工和股东爱心及对灾区,孩子关怀的“安泰爱心教学综合楼”在四川阿坝藏族羌族自治州松潘,县川主寺镇第二小学举行揭牌仪式。,5、企业文化,公司一直注重企业的社会价值实现，以“稳健经营、高速发展、,造福社会、回报股东、惠泽员工”为公司经营理念，在追求经济效益、,保护股东利益的同时，切实诚信对待和保护其他利益相关者。,公司一贯重视
9、保持诚信原则，树立正确的道德价值观，为员工营,造和谐的环境氛围。公司建立了一系列内部工作规范，通过奖惩制度,与高层管理人员的身体力行使工作规范得到有效执行。,公司围绕经营目标和中心任务，深入开展“创先争优”活动，不,断创新与推动企业文化建设，加强人才培养和队伍建设，加强人文关,怀，关注员工需求，落实员工与企业同步成长的核心价值观；规范的,运作与优良的业绩为公司在资本市场树立了良好的企业形象，实现了,持续稳健增长和回报股东的目标。,6、资金活动,公司已对货币资金的收支和保管业务建立了较严格的授权批准,程序，办理货币资金业务的不相容岗位已作分离，相关机构和人员存,在相互制约关系。公司计划财务部设专
10、人跟踪管理各单位的资金情,况。对印鉴票据等管理做出明确规定。公司没有影响货币资金安全的,重大不适当之处。,5,为严格控制投资风险，公司制定了对外投资管理办法，明确,对外投资决策程序，规范了对投资项目的立项、评估、决策、实施、,管理、收益、处置等环节进行管理。制定了控股、参股公司管理办,法，对外投资的权限集中于公司，下属子公司一律不得擅自对外投,资。如各子公司与其他企业进行合营、联营，须经公司董事会批准后,实施。本年度内没有严重偏离公司投资政策和程序的行为。,7、采购业务,公司已较合理地规划和设立了采购与付款业务的机构和岗位，明,确了采购验收与相关会计记录、付款申请、审批与执行等环节的职责,与权
11、限，使采购与付款手续齐备，过程合规、程序规范。公司在采购,与付款的控制方面没有重大漏洞。,8、资产管理,公司已建立了实物资产管理的岗位责任制度，能对实物资产的验,收入库、领用发出、保管及处置等关键环节进行控制，采取了职责分,工、实物定期盘点、财产记录、账实核对等措施，能够较有效地防止,各种实物资产的被盗、偷拿、毁损和重大流失。,公司建立了科学的固定资产管理程序及工程项目决策程序，对固,定资产的取得和验收、保管、处置和转移、会计记录、内部监督检查,等做出了详细规定。,公司加强对专利、专有技术和商标等无形资产管理，制定了安,泰科技股份有限公司知识产权管理办法和安泰科技股份有限公司,商标管理办法，充
12、分发挥无形资产对核心竞争力的提升作用。,6,、,、,、,9、销售业务,公司制定年度销售计划，并分解到每个月，建立了合理的营销策,略和比较可行的销售政策，对定价原则、信用标准和条件、收款方式,以及涉及销售业务的机构和人员的职责权限等相关内容作了明确规,定。,10、研究与开发,公司制定了安泰科技股份有限公司技术创新成果奖励暂行管理,办法安泰科技股份有限公司政府及外委研发项目综合管理办法,安泰科技股份有限公司自主研发项目管理暂行办法安泰科技股,份有限公司新产品暂行管理办法和安泰科技股份有限公司知识产,权暂行管理办法，相关制度健全规范。公司坚持创新推动，以技术,创新提升核心竞争力，加大技术研发投入，设
13、立技术进步奖。公司注,重研究成果的保护和转化，形成科研、生产、市场相衔接的一体化创,新机制。,11、工程项目,公司制定了安泰科技股份有限公司产业建设项目投资管理制,度安泰科技股份有限公司产业建设项目实施管理办法等多项制,度，工程立项、招标、造价、建设、验收等环节的业务流程健全规范。,对工程项目的预算、决算、工程质量监督等环节的管理较强，并,由审计监察室组织进行工程竣工结算审计。工程项目的款项必须在相,关资产已经落实，手续齐备下才能支付。工程项目中不存在造价管理,失控和重大舞弊行为。,7,12、担保业务,公司对外担保遵循合法、审慎、安全的原则，严格控制担保风险。,公司已在公司章程中明确股东大会、
14、董事会关于对外担保事项的,审批权限，以及违反审批权限和审议程序的责任追究机制。公司制定,了对外担保管理办法，其中对担保对象、担保的审查与审批、担,保的权限、担保合同的订立及风险管理、担保的信息披露等作了详细,的规定。公司 2012 年度对外担保严格遵循了对外担保管理制度,的规定。公司本年度内无对外担保事项。,13、业务外包,公司对业务外包采取严格的审批程序，对承包商进行调查评定并,填制供方情况调查评定表，严格审查资质情况、质量保证和履约,能力，编制合格供方名录并动态评价、更新，严格在合格供方名录内,选择承包商；对具有两家或两家以上合格供方的，引入招、投标等竞,争机制，择优选择外包方。如涉及到保
15、密要求的，在合同中明确规定,技术秘密的范围和保密期限。,14、财务报告,公司计划财务部按照企业会计准则规定的格式和内容编制财务,报表，并检查各项目之间的勾稽关系。根据国家法律法规和有关监管,规定，聘请会计师事务所对公司财务报告进行审计，董事会正式批准,后，注册会计师签发审计报告。,15、全面预算,公司设立了预算管理委员会，制定了安泰科技股份有限公司预,8,算管理制度，公司预算编制依据合理、程序适当、方法科学，公司,严格预算执行，通过经营分析报告动态监控执行情况，按年度开,展预算执行评价并实施考核，确保了预算的刚性约束。,16、合同管理,公司制定了安泰科技股份有限公司合同管理办法，合同管理,相关
16、制度健全完善。公司合同管理实行统一归口、分类管理和分级负,责相结合的原则。合同订立前，审查合同对方的主体资格、资信状况、,履约能力等程序，对于影响重大、涉及较高专业技术或法律关系复杂,的合同，组织法律、技术、财会等专业人员参与谈判，必要时聘请外,部专家参与相关工作。合同订立时，合同文本条款齐全、语言严谨准,确，法律顾问按规定审核把关；合同订立后，建立合同台账，加强过,程动态跟踪、控制，确保合同全面有效履行；合同相关材料按规定进,行归档。,17、内部信息传递,公司建立了内部信息沟通的有效途径，明确了市场信息、财务信,息、生产信息、质量信息等收集、传递和处理程序，各类信息能够及,时沟通，信息流动顺
17、畅、有序。公司高度关注重大信息内部传递，制,定了安泰科技股份有限公司重大信息内部报告制度，明确了重大信,息报送范围、报告程序。公司注重外部信息的收集与分析，特别是与,顾客、供应商及债权人等利益相关方之间，及时进行信息沟通和反馈。,公司定期对内外部信息汇总、分析并迅速做出反应，不断提升信息的,效用。,9,、,18、信息系统,公司制定了安泰科技股份有限公司计算机及网络系统管理办,法安泰科技股份有限公司机房管理办法安泰科技股份有限公,司保密制度等一系列制度，制度健全完善。完善信息化基础环境建,设，逐步建立信息安全管理长效机制，全面落实不相容职务分离等有,效措施。,五、内部控制评价的程序和方法,公司内
18、部控制评价工作严格遵循基本规范、评价指引及公司内部,控制评价管理办法规定的程序执行。制定了评价工作方案，成立了评,价工作小组，实施了现场测试、认定控制缺陷、汇总评价结果、编报,评价报告等环节。评价过程中，我们采用了个别访谈法、调查问卷、,专题讨论、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析等适当的方法。广,泛收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写评价工作,底稿，分析、识别内部控制缺陷。根据评价情况，我们对内控缺陷及,其成因、表现形式和影响程度进行综合分析，并与被评价单位进行充,分沟通与交流，按照公司内部控制缺陷及其认定标准编制内部控制缺,陷认定汇总表及内控评价报告。,六、内部控制缺陷及其认
19、定情况,公司董事会根据企业内部控制基本规范及企业内部控制评,价指引对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规,模、行业特征、风险水平等因素，研究确定了适用本公司的内部控制,缺陷具体认定标准，具体如下:,10,1、定性标准,重大缺陷：可能导致企业严重偏离控制目标的一个缺陷或多个缺,陷的组合。出现下列情形的，认定为重大缺陷：,（1）“三重一大”事项缺乏民主决策程序；,（2）“三重一大”事项决策程序不科学导致重大失误；,（3）严重违犯国家法律、法规并受到处罚；,（4）中高级管理人员和高级技术人员流失严重；,（5）媒体负面新闻频现，涉及面广；,（6）内部控制重大或重要缺陷未得到整改；,（7）
20、重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效；,（8）更正已公布的会计报表。,重要缺陷：可能导致企业偏离控制目标但严重程度和经济后果都,低于重大缺陷的一个缺陷或多个缺陷的组合。出现下列情形的，认定,为重大缺陷：,（1）“三重一大”事项民主决策程序存在但不够完善；,（2）“三重一大”事项决策程序导致出现一般失误；,（3）违反公司内部规章，形成损失；,（4）关键岗位业务人员流失严重；,（5）媒体出现负面新闻，波及局部区域；,（6）重要业务制度或系统存在缺陷；,（7）内部控制重要或一般缺陷未得到整改。,一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。出,11,现下列情形的，认定为一般缺陷：,（1）决策
21、程序效率不高；,（2）违反内部规章，但未形成损失；,（3）一般岗位业务人员流失严重；,（4）媒体出现负面新闻，但影响不大；,（5）一般业务制度或系统存在缺陷；,（6）一般缺陷未得到整改。,2、定量标准,重大缺陷：财务报表的错报金额大于或等于公司合并税前利润总,额的 5%；,重要缺陷：财务报表的错报金额大于或等于公司合并税前利润总,额的 1%且小于利润总额的 5%；,一般缺陷：财务报表的错报金额小于合并税前利润总额的 1%。,七、内部控制缺陷的整改情况,针对报告期内发现的内部控制缺陷，公司各业务管理部门、分公,司、事业部、研发中心、产业园、控股公司均按整改要求采取了相应,的整改措施，并进行了制度
22、完善，内部控制评价工作小组对各业务管,理部门、分公司、事业部、研发中心、产业园、控股公司的整改情况,进行了监督检查，整改均达到预期效果。,八、内部控制有效性的结论,公司已经根据企业内部控制基本规范及其配套指引和其他相,关法律法规的要求，对公司截至 2012 年 12 月 31 日的内部控制设计,12,与运行的有效性进行了自我评价。报告期内，公司对纳入评价范围的,业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部,控制的目标，不存在重大缺陷。,自内部自我控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之,间未发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。,安泰科技股份有限公司董事会,2013 年 3 月 6 日,13,
