日科化学：2011年第三季度报告正文.ppt

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1、,山东日科化学股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文,证券代码：300214,证券简称：日科化学,公告编号：2011-031,山东日科化学股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司负责人赵东日、主管会计工作负责人杨秀风及会计机构负责人(会计主管人员)杨秀风声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标

2、单位：元,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减（%）,总资产（元）归属于公司股东的所有者权益（元）归属于公司股东的每股净资产（元/股）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,1,180,796,472.261,040,761,803.617.71年初至报告期期末,446,083,569.35273,905,091.272.74-72,601,887.25-0.54,164.70%279.97%181.39%比上年同期增减（%）-760.34%-590.91%,报告期,比上年同期增减（%）,年初至报告期期末,比上年同期增减（%）,营业总收入（元）归

3、属于公司股东的净利润（元）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,244,733,153.4322,493,394.930.170.172.18%2.13%,15.17%24.60%-5.56%-5.56%-5.33%-5.38%,726,152,933.4272,365,778.340.630.6311.70%11.37%,31.28%23.53%6.78%6.78%-14.52%-14.28%,非经常性损益项目 适用 不适用单位：元,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密

4、切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外,金额,17,901.272,452,645.00,附注（如适用）,1,-,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,山东日科化学股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文,除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额合计,-5,792.00-306,841.392,157,912.88,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,7

5、,783,股东名称（全称）中国对外经济贸易信托有限公司鸿道 3 期山东省国际信托有限公司鸿道 1 期集合资金信托兴业国际信托有限公司兴业天津20081 号中国银行易方达积极成长证券投资基金中国工商银行海富通中小盘股票型证券投资基金中国银行易方达中小盘股票型证券投资基金中国工商银行易方达行业领先企业股票型证券投资基金中国建设银行农银汇理中小盘股票型证券投资基金交通银行易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金中国建设银行农银汇理策略价值股票型证券投资基金,期末持有无限售条件流通股的数量3,263,319 人民币普通股2,183,741 人民币普通股1,817,071 人民币普通股1,599,641 人

6、民币普通股966,186 人民币普通股799,879 人民币普通股615,723 人民币普通股607,794 人民币普通股559,390 人民币普通股538,534 人民币普通股,种类,2.3 限售股份变动情况表单位：股,股东名称,期初限售股数,本期解除限售股 本期增加限售股数 数,期末限售股数,限售原因,解除限售日期,赵东日刘业军孙兆国赵东升屈勇刘钦章李玉堃韩奎唐守余杨秀风魏华赵光海吕玲李超杨杰刘俊玲郝建波刘丰彩,41,473,6485,548,7925,348,3314,483,5443,606,7892,634,9832,263,6362,182,0482,110,4722,004,83

7、31,762,6011,752,0141,726,1221,613,4641,420,3681,278,1361,193,7861,112,658,41,473,648 首发承诺5,548,792 首发承诺5,348,331 首发承诺4,483,544 首发承诺3,606,789 首发承诺2,634,983 首发承诺2,263,636 首发承诺2,182,048 首发承诺2,110,472 首发承诺2,004,833 首发承诺1,762,601 首发承诺1,752,014 首发承诺1,726,122 首发承诺1,613,464 首发承诺1,420,368 首发承诺1,278,136 首发承诺1

8、,193,786 首发承诺1,112,658 首发承诺,2014-5-112014-5-112014-5-112014-5-112014-5-112014-5-112014-5-112014-5-112014-5-112014-5-112014-5-112012-5-112012-5-112014-5-112012-5-112012-5-112014-5-112012-5-11,2,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0

9、,0,0,0,0,0,0,0,0,0,山东日科化学股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文,张桂梅范景芝赵世杰杨元文刘静路晓青高延山牟海霞丁梦先李春梅王秀君李智兰李明军姬生强郝万华孙秀华李健陈宏伟葛秀芬丛美芳张同顺于成军史新荣高华山孙锋李勃杨正魁李晓,978,596955,006946,375944,189871,807855,811780,207758,688748,907662,371647,756607,940596,203531,876515,420482,624476,064467,664453,049452,589436,824386,536360,990360,990345

10、,224326,467287,687245,915,978,596 首发承诺955,006 首发承诺946,375 首发承诺944,189 首发承诺871,807 首发承诺855,811 首发承诺780,207 首发承诺758,688 首发承诺748,907 首发承诺662,371 首发承诺647,756 首发承诺607,940 首发承诺596,203 首发承诺531,876 首发承诺515,420 首发承诺482,624 首发承诺476,064 首发承诺467,664 首发承诺453,049 首发承诺452,589 首发承诺436,824 首发承诺386,536 首发承诺360,990 首发

11、承诺360,990 首发承诺345,224 首发承诺326,467 首发承诺287,687 首发承诺245,915 首发承诺,2012-5-112014-5-112014-5-112012-5-112012-5-112014-5-112012-5-112012-5-112012-5-112012-5-112012-5-112012-5-112014-5-112012-5-112014-5-112012-5-112014-5-112012-5-112012-5-112012-5-112012-5-112014-5-112012-5-112014-5-112012-5-112014-5-11201

12、4-5-112012-5-11,渤海证券股份有限公司广州证券有限责任公司国泰君安证券股份有限公司红塔证券股份有限公司中国建银投资证券有限责任公司,700,000700,000700,000700,000700,000,700,000700,000700,000700,000700,000,0 IPO 网下配售0 IPO 网下配售0 IPO 网下配售0 IPO 网下配售0 IPO 网下配售,2011-8-112011-8-112011-8-112011-8-112011-8-11,华夏基金管理有,限公司华夏希望债券型证券投,700,000,700,000,0 IPO 网下配售,2011-8-11

13、,资基金中信基金管理有,限责任公司中信稳定双利债券,700,000,700,000,0 IPO 网下配售,2011-8-11,型证券投资基金3,0,0,0,0,山东日科化学股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文工银瑞信基金管理有限公司工,银瑞信增强收益,700,000,700,000,0 IPO 网下配售,2011-8-11,债券型证券投资基金工银瑞信基金管理有限公司工,银瑞信信用添利,700,000,700,000,0 IPO 网下配售,2011-8-11,债券型证券投基金,江苏瑞华投资发展有限公司,700,000,700,000,0 IPO 网下配售,2011-8-11,合计,10

14、7,000,000,7,000,000,100,000,000,3 管理层讨论与分析3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用1、资产负债表项目变动幅度大的情况及原因：（1）货币资金：期末余额较年初增长 13.35 倍，主要原因是销售收入增长及上市募集资金项目未实施完成余额增加所致。（2）应收票据：期末余额较年初增长 68.51%，主要原因是客户采用银行承兑汇票结算增加所致。（3）应收账款：期末余额较年初增长 114.07%，主要系公司销售增加，且出口销售增长幅度较大，应收账款相应增加所致。国外销售额较去年同期增长 57.17%，而国外货款回收期较长，造成本期应

15、收账款余额增长较大。（4）预付账款：期末余额较年初增长 147.28%，主要原因是原材料预付款及工程项目预付款增加所致。（5）其他应收款：期末余额较年初增加 189.30%，主要原因为出口退税及工程押金增加所致。（6）存货：期末余额较期初增长 91.08%，主要原因是原材料及库存商品价值和存量同时增加所致。（7）工程物资：期末余额较期初增长 30.77%，主要原因是在建工程增加工程物资用量增加所致。（8）递延所得税资产：期末余额较期初增长 50.53%，主要原因是期末应收款余额增加相应计提坏账准备增加所致。（9）预收账款：期末余额较期初下降 47.96%，主要原因是预收购货单位的款项减少所致。

16、（10）应付职工薪酬：期末余额较期初下降 71.64%，主要原因是工资发放及时余额减少所致。（11）应交税费:期末余额较期初增长 89.11%，主要原因为随着营业收入及利润总额的增长实现的印花税和企业所得税相应的增加及土地使用税增加所致。（12）长期应付款：期末余额较期初下降 50%，主要原因是归还到期的长期借款所致。（13）股本：期末余额较期初增长 35%，主要是公司发行股票增加社会公众投资所致。（14）资本公积：期末余额较期初增长 1103.25%，主要原因是本公司于 2011 年 5 月份在深圳市创业板上市，以 22.00 元/股发行股票，募集资金增加所致（15）未分配利润：期末余额较期

17、初增长 68.65%，主要原因是本年实现净利润增加所致。2、利润表项目变动幅度大的情况及原因：（1）营业收入：2011 年 19 月较上年同期增长 31.28%，主要原因为主营产品销量的增加和产品单位价值提高所致。（2）营业成本：2011 年 19 月较上年同期增长 31.65%，主要原因为销量的增加和产品单位成本的提高导致营业成本也相应度增长所致。（3）销售费用：2011 年 19 月较上年同期增长 31.85%，主要原因为销量的增长，与销售相关的费用也相应增长所致。（4）管理费用：2011 年 19 月较上年同期增长 52.28%，主要原因为经营规模扩大，并且本期支付了路演、上市酒会费等上

18、市费用所致。（5）资产减值准备：2011 年 19 月较上年同期增长 47.65%，主要原因是销量的增长与销售收入的增加，未到期应收款增大导致期末余额增加，应收账款坏账准备相应增加所致。（6）营业外收入：2011 年 19 月较上年同期增长 46.98%，主要原因是获得政府补助增加所致。（7）所得税费用：2011 年 19 月较上年同期增长 57.95%，主要原因为销售量增加及销售收入增长，导致利润总额增长所致。（8）营业外支出：2011 年 19 月较上期增长 230.09%，主要原因是捐赠支出增加所致。4,山东日科化学股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文,3、现金流量表项目变动幅

19、度大的情况及原因：,（1）2011 年 19 月支付的经营活动产生的现金流出较上年同期增长 42.65%，主要原因为经营规模不断扩大各项支出相,应增加所致。,（2）2011 年 19 月收到的筹资活动产生的现金流入较上年同期增长 574.88%，主要原因为上市筹资增加所致。（3）2011 年 19 月支付的筹资活动现金流出较上年同期增长 124.34%，主要原因为使用超募资金偿还银行借款所致。（4）2011 年 19 月汇率变动对现金及现金等价物的影响较上年同期增长 183.74%,主要原因为人民币持续增值汇兑损失,增加所致。,3.2 业务回顾和展望,报告期内，公司聚精会神发展主业，一心一意为

20、客户服务，塑料改性剂主营业务取得了长足发展。报告期，公司营业总收入较上年同期增长 31.28%，归属于公司股东的净利润同比增长 23.53%，公司经营平稳发展，年度经营计划在报告期内得到了较好的执行。,对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素：,1、随着世界经济进入低迷，国家实施了一系列宏观调控，由此带来的经济增速放缓，对公司的高速发展带来了一定的影,响，这种经营环境并仍将持续一段时间。这在客观上对公司的经营提出了更高的要求。,2、随着公司生产经营规模的扩大，高端客户日益增多，对公司的产品品种、质量提出了更高的、更多的个性化要求。公司拟采取的应对措施：,1、继续做好客户维护和新客户开发工作，以

21、募投项目建设为中心，紧紧抓住经济效益这个重点不放松，精心生产经营，,以良好的效益回报股东。,2、公司在前段实施 SPC/SQC（统计过程控制/统计质量控制）的基础上，以建设专业化、高水平的研发中心为契机，继,续加大研发投入和生产过程质量控制，以高质量、高性价比的产品和服务，帮助客户实现其效益和价值。,报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员等未发生重大变化。,4 重要事项,4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况,适用 不适用,(一)避免同业竞争承诺,为避免与本公司构成现实和潜在的同业竞争，本公司董事赵东日、赵东升（赵东日同时身为公司控股股东，赵东升同时身为赵东日

22、的一致行动人）、刘业军和孙兆国于 2010 年 3 月 9 日向公司出具了避免同业竞争承诺，承诺如下：,1、截至本承诺函出具日，本人及本人控制、共同控制或重大影响的公司没有从事与股份公司相同、相似或相竞争的业务；2、自本承诺函出具之日起，本人及本人控制、共同控制或重大影响的公司，亦将不会从事与股份公司相同、相似或相竞,争的业务；,3.若股份公司认定本人或本人控制、共同控制或重大影响的公司从事了与股份公司相同、相似或相竞争的业务，则本人承诺采取包括但不限于以下列示的方式消除与股份公司的同业竞争：（1）由股份公司收购本人或本人控制、共同控制或重大影响的公司拥有的与股份公司相同、相似或相竞争的业务；

23、（2）由本人或本人控制、共同控制或重大影响的公司将与股份公司相同、相似或相竞争的业务转让予无关联的第三方；（3）上述两项措施在合理期限内未能实现的，应停止相关竞争业务的经营。,4、在本人作为股份公司股东期间或者在担任股份公司董事、监事或高级管理人员期间且在辞去上述职务后六个月内，本,承诺均为有效之承诺；,5、本人愿意赔偿因违反上述承诺而给公司造成的全部损失。（二）股份锁定承诺,担任本公司董事、监事、高级管理人员的股东，赵东日、赵东升（赵东日同时身为公司控股股东，赵东升同时身为赵东日的一致行动人）、刘业军、杨秀风、孙兆国、刘钦章、李健、郝建波和杨正魁承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让

24、或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份；本人于上述禁售期满后，在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让所持有的公司股份。截至本报告披露之日，本公司董事、监事、高级管理人员均诚实履行了相关承诺的约定事项。,5,否,否,否,否,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,适用,山东日科化学股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文4.2 募集资金使用情况对照表 适用 不适用单位：万元,募集资金总额报告期内变更用途的募集资

25、金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,69,449.090.000.000.00%,本季度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,2,115.199,170.40,是否已承诺投资项目和超募 变更项资金投向 目(含部分变更),募集资金 调整后投承诺投资 资总额总额(1),本季度投入金额,截至期截至期末 末投资 项目达到预累计投入 进度(%)定可使用状金额(2)(3)态日期(2)/(1),本季 项目可行度实 是否达到 性是否发现的 预计效益 生重大变效益 化,承诺投资项目,年产 2.5 万吨塑料改性剂（ACR）项目,9,928.00 9,928.00,461.41,1,1

26、83.48 11.92%,2012 年 12 月1 日,0.00 不适用,年产 1.5 万吨塑料改性剂（AMB）项目,否,7,564.00 7,564.00,61.83,4,840.55 63.99%,2012 年 7 月 1日,236.00,是,否,年产 1 万吨塑料改性剂（ACM）项目,4,172.00 4,172.00,1,576.74,3,125.61 74.92%,2011 年 12 月1 日,0.00 不适用,塑料改性剂研发中心项目,否,2,680.00 2,680.00,15.21,20.76,0.77%2012年6月1日,0.00 不适用,否,承诺投资项目小计,24,344.0

27、0 24,344.00,2,115.19,9,170.40,236.00,超募资金投向,归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）,-,8,800.00,-,-,-,-,超募资金投向小计,-,0.00,0.00,0.00,8,800.00,-,-,0.00,-,-,合计,24,344.00 24,344.00,2,115.19 17,970.40,236.00,未 达 到 计划进度或预计 收 益 的情况和原因 不适用（分具体项目）,项 目 可 行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募 集 资 金投资项目实施地点变更情况募 集 资 金投资项目实施方式调整情况募 集 资 金投资

28、项目先期投入及置换情况用 闲 置 募集资金暂时补充流动资金情况项 目 实 施出现募集资金结余的金额及原因尚 未 使 用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,不适用适用公司上市募集超募资金总额 4.51 亿元，经 2011 年 5 月 27 日第一届董事会第十次会议通过，使用部分超募资金 8800 万元归还银行借款；公司正在围绕发展战略，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定剩余超募资金的使用计划。不适用不适用经 2011 年 5 月 27 日第一届董事会第十次会议通过，用募集资金置换项目先期投入自有资金 6672.66万元。截至 2011 年 9 月 30 日止，公司以自筹资金预先投入募投项目资金累计金额为 6672.66 万元。不适用不适用剩余超募资金的使用计划正在调研和论证中，资金已专户存储不适用6,山东日科化学股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文,4.3 报告期内现金分红政策的执行情况,适用 不适用,4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明,适用 不适用,4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况,适用 不适用,4.6 证券投资情况,适用 不适用,4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况,适用 不适用,7,