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1、1-2,3-5,四川科新机电股份有限公司2011 年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告,索引募集资金年度存放与使用情况鉴证报告募集资金 2011 年度存放与使用情况的专项报告募集资金使用情况对照表,页码6-7,信永中和会计师事务所,北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 联系电话:,+86(010)6554 2288,8 号富华大厦 A 座 9 层9/F,Block A,Fu Hua Mansion,telephone:,+86(010)6554 2288,ShineWingcertified public accountants,No.8,Chaoyangm en Beidaj i
2、e,D o n g c h e n g D i s t r i c t,B e i j i n g,传真:100027,P.R.China facsimile:,+86(010)6554 7190+86(010)6554 7190,募集资金年度存放与使用情况鉴证报告XYZH/2011CDA4030-2四川科新机电股份有限公司全体股东：我们接受委托，对后附的四川科新机电股份有限公司(以下简称科新机电公司)关于募集资金 2011 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行了鉴证工作。科新机电公司管理层的责任是按照深圳证券交易所颁布的创业板上市公司规范运作指引及相
3、关格式指引的规定编制募集资金年度存放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序
4、取决于我们的职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。,信永中和会计师事务所,北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 联系电话:,+86(010)6554 2288,8 号富华大厦 A 座 9 层9/F,Block A,Fu Hua Mansion,telephone:,+86(010)6554 2288,ShineWingcertified public accountants,No.8,Chaoyangm en Beidaj ie,D o n g c h e n g D i s t r i c t,B e i j i n g,传真:100027,P.R.Chin
5、a facsimile:,+86(010)6554 7190+86(010)6554 7190,我们认为，科新机电公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所颁布的创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了科新机电公司 2011 年度募集资金的实际存放与使用情况。本鉴证报告仅供科新机电公司 2011 年度报告披露之目的使用，不应被用于任何其他目的。,信永中和会计师事务所有限责任公司,中国注册会计师：何勇中国注册会计师：谢芳,中国,北京,二一二年三月二十一日,四川科新机电股份有限公司关于募集资金 2011 年度使用情况的专项报告,2011 年
6、 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日,（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）,四川科新机电股份有限公司,董事会关于募集资金 2011 年度存放与使用情况的专项报告,本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误,导性陈述或重大遗漏。,一、募集资金基本情况,（一）募集资金金额及到位时间,经中国证券监督管理委员会关于核准四川科新机电股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可2010831 号）核准，通过主承销商东北证券股份有限公司（以下简称东北证券）公开发行人民币普通股（A 股）2300.00 万股，每股发行价为人民币 16.00元。共募集资金总
7、额 368,000,000.00 元。扣除承销费及保荐费 15,500,750.00 元后的募集资金为人民币 352,499,250.00 元，已由主承销商东北证券于 2010 年 7 月 1 日汇入本公司建行什邡市支行 51001647126051506139 银行账户内。另扣除应付中介机构费和法定信,息披露等其他上市发行费用 6,452,563.03 元（原发行费用 13,209,472.58 元，根据财会201025 号，以募集资金支付发行新股过程中的广告费、路演费、上市酒会费等费用合计 6,756,909.55 元，应计入当期损益），本公司本次募集资金净额 346,046,686.97
8、 元。,上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所验证，并出具 XYZH/2010CDA4002验资报告。本公司对募集资金采取了专户存储管理。,（二）募集资金 2010 年度使用金额,1、以募集资金直接投入募投项目21,498,733.87元，系固定资产投资。,2、以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金16,134,000.00元。3、以超募资金偿还银行借款19,000,000.00元。,4、以超募资金支付发行新股过程中的广告费、路演费、上市酒会费等费用合计,6,756,909.55元。（于2011年3月15日归还到募集资金专户）。,5、募集资金专用账户2010年度累计利息收入（扣
9、除银行手续费）310,799.31元。（三）募集资金本年度使用金额,1、以募集资金直接投入募投项目 123,786,537.13 元，系固定资产投资。2、以募集资金购原材料支付的铺底流动资金 25,571,155.01 元。3、以超募资金 31,677,200.00 元投资设立子公司新疆科新重装有限公司。,四川科新机电股份有限公司关于募集资金 2011 年度使用情况的专项报告2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）3、2011年3月，以超募资金中的10,000,000.00元用于暂时性补充公司流动资金，并于2011年9月归还。
10、在归还当月(即2011年9月)再次以超募资金中的10,000,000.00元用于暂时性补充公司流动资金。4、按照财会201025号文件规定，调整发行新股过程中的部分发行费用，归还募集资金6,756,909.55元。5、募集资金专用账户2011年度累计利息收入（扣除银行手续费）5,451,820.07元。（四）募集资金年末余额截止到2011年12月31日，尚未使用的募集资金账户余额为104,141,680.34元，具体情况如下：,开户银行中国建设银行股份有限公司什邡支行浙商银行成都分行浙商银行成都分行合计,银行账号51001647126051506139651000001012010026366
11、86510000010121800024312(定期存单),账户类别募集资金专项账户募集资金专项账户募集资金专项账户,年末余额(单位人民币元)60,310,457.013,831,223.3340,000,000.00104,141,680.34,二、募集资金存放和管理情况（一）募集资金的管理情况为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据公司法、证券法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际，公司制定了四川科新机电股份有限公司募集资金管理办法（以下简称募集资金管理办法）。根据募集资金管理办法规定，公司对募集
12、资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。2010 年 8 月 3 日，本公司与保荐人东北证券，中国建设银行股份有限公司什邡市支行共同签署募集资金三方监管协议，协议约定公司在该行开设募集资金专项账户（账号为 51001647126051506139），该专户仅用于公司重型压力容器（含核级）制造基地建设项目募集资金的存储和使用，对该资金进行专户管理。2010 年 7 月 20 日，本公司与保荐人东北证券，浙商银行成都分行共同签署募集资金三方监管协议，协议约定公司在该行开设募集资金专项账户（账号为,四川科新机电股份有限公司关于募集资金 2011
13、 年度使用情况的专项报告,2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日,（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）,6510000010120100263668），该专户仅用于公司超额募集资金的存储和使用，对该资金进,行专户管理。,为规范募集资金管理，合理降低财务费用，增加存储收益，2011 年 1 月 17 日，本公司与保荐人东北证券，浙商银行成都分行共同签署募集资金三方监管补充协议，协议约定公司在该行开设募集资金专项账户（账号为 6510000010121800024312），该专户仅用于公司超额募集资金的定期存储，对该资金进行专户管理。（二）募集资金专户存储情况(见
14、本报告一、（四）的披露)。,三、本年度募集资金的实际使用情况,募集资金项目的资金使用情况详见附表（1）四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本年度不存在变更募集资金项目的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题,报告期内，本公司按照深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、募集资金管理办法等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。,四川科新机电股份有限公司董事会,二一二年三月二十一日,无,附表（1）：募集资金使用情况对照表金额单位：除特别注明外，均以人民币万元列示,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更
15、用途的募集资金总额比例,34,604.670.000.000.00,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,19,103.4924,766.76,承诺投资项目和超募资金投向重型压力容器（含核级）制造基地建设项目,是否已变更项目（含部分变更否,募集资金承诺投资总额24,255.00,调整后投资总额（1）24,255.00,本年度投入金额14,935.77,截至期末累计投入金额(2)18,699.04,截至期末投资进度（%）(3)(2)/(177.09,项目达到预定可使用状态日期2012 年 7 月,本年度实现的效益0.00,是否达到预计效益否,项目可行性是否发生重大变化否,承诺投资项目小计
16、,24,255.00,24,255.00,14,935.77,18,699.04,超募资金投向,归还银行贷款投资组建子公司暂时补充流动资金超募资金投向小计合计未达到计划进度或预计收益的情况和原因,1,900.003,167.721,000.006,067.7224,766.76在实际施工过程中发现，地耐力不能满足项目的使用需求，为确保建设项目质量和未来的生产安全，公司对整个地基进行了加固处理，由此影响了基建进度和设备的安装调试进度。因此需要对募投项目实施,进度进行必要的调整。项目可行性发生重大变化的情况说明,无,无,无,1、本公司募集资金净额 346,046,686.97 元，与初始预计募集资
17、金 242,550,000.00 元相比，超募资金为103,496,686.97 元。2、2010 年 8 月 13 日，本公司第一届董事会第十一次会议审议通过了关于用超募资金偿还银行借款的议案，以超募资金偿还银行借款 19,000,000.00 元,公司独立董事及保荐机构已对议案发表同意意见。3、2010 年 12 月 21 日，本公司第一届董事会第十三次会议审议通过了投资组建新疆科新重装有限公司的议案，同意公司与新疆阿克苏地区国兴资产投资经营有限责任公司、四川金象化工产业集团股份,超募资金的金额、用途及使用进展情况,有限责任公司共同投资组建新疆科新重装有限公司。公司独立董事及保荐机构已对议
18、案发表同意意见。公司已使用超募资金 31,677,200.00 元投入该项目。,4、2011 年 3 月 15 日，本公司第一届董事会第十四次会议审议通过关于使用部分超募资金暂时性补充流动资金的议案，决议将存储于浙商银行成都分行的超募资金中的 10,000,000.00 元用于暂时性补充公司流动资金，使用期限不超过 6 个月。公司独立董事及保荐机构已对议案发表同意意见。该款项已于2011 年 9 月 9 日一次性全部归还至超募资金专户。5、2011 年 9 月 14 日，本公司第一届董事会第二十次会议审计通过关于使用部分超募资金暂时性补充流动资金的议案，决议将存储于浙商银行成都分行的超募资金中
19、的 10,000,000.00 元用于暂时性补充公司流动资金，使用期限不超过 6 个月，公司独立董事及保荐机构已对议案发表同意意见。募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况2010 年 8 月 13 日，本公司第一届董事会第十一次会议审议通过了关于用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案，独立董事出具了关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自,募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,筹资金的专项意见，并经保荐机构东北证券同意，以募集资金置换本公司前期投入募投项目的自筹资金 16,134,000.00 元。上述置换事项及置换金额业经信永中和会计师事务所有限责任公司审验，并出具XYZH/2010CDA4009 号审核报告。见本表超募资金的金额、用途及使用进展情况的第 4 项及第 5 项。项目尚处于建设期存放于募集资金专项账户,
