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1、,、,。,2011 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告,证券代码：300018,证券简称：中元华电,公告编号：2012-011,武汉中元华电科技股份有限公司2011 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定，武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2011 年 12 月 31 日止募集资金年
2、度存放与使用情况的专项报告。一、募集资金基本情况（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会证监许可20091011 号文核准，本公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,635 万股，每股面值1 元，每股发行价格 32.18 元，共募集资金总额为 526,143,000.00 元，扣除承销费和保荐费 29,307,150.00 元后的募集资金为 496,835,850.00元。另扣除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等发行费用7,657,779.93 元后，募集资金净额为 489,178,070.07 元。该事项业经中瑞岳华会计师事务所有限公司审验，并由其于 20
3、09 年 10 月 19 日出具中瑞岳华专审字2009第 2504 号审核报告（二）本年度使用金额及当前余额情况表单位：万元,募集资金专户摘要1、截至 2010 年 12 月 31 日止专户余额2、募集资金专户资金的增加项利息收入扣除手续费净额,2,金额45,040.721,048.89,-,-,、,2011 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告,募集资金专户摘要小计3、募集资金专户资金的减少项对募集资金项目的投入置换出预先投入募集资金投向项目的自有资金补充流动资金转出上市发行费用小计4、截至 2011 年 12 月 31 日止专户余额,金额1,048.8911,838.0811,838.0
4、834,251.53,二、募集资金存放和管理情况（一）募集资金管理情况为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照深圳证券交易创业板股票上市规则深圳证券交易创业板上市公司规范运作指引和深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法等相关规定，结合公司实际情况，公司对原武汉中元华电科技股份有限公司募集资金管理制度（以下简称“管理制度”）进行了修订，并经公司 2009 年度股东大会审议通过。根据前述监管机构的规定以及管理制度的要求，本公司及全资子公司武汉中元华电电力设备有限公司（甲方）分别和上海浦东发展银行股份有限公司关山支行、中国光大银行武汉分行武昌支行、中国民生银行股份有限公司武汉武昌
5、支行、中国建设银行股份有限公司武汉省直支行、中国农业银行股份有限公司武汉政院路支行（乙方）以及保荐机构海通证券股份有限公司（丙方）先后签订了募集资金三方监管协议，在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。募集资金三方监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司在履行三方监管协议进程中不存在问题。根据管理制度的要求，本公司对募集资金的使用设置了严格3,2011 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告的权限审批制度并严格执行，以保证专款专用。同时根据募集资金三方监管协议的规定，本公司（或子公司）一次或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额
6、超过 1,000 万元或募集资金净额的 10%的，应当及时以传真方式通知保荐机构海通证券股份有限公司。(二)截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：单位：万元,募集资金存储银行名称上海浦东发展银行股份有限公司关山支行中国光大银行武汉分行武昌支行中国民生银行股份有限公司武汉武昌支行中国建设银行股份有限公司武汉省直支行中国农业银行股份有限公司武汉政院路支行合计,账户类别募集资金专户募集资金专户募集资金专户募集资金专户募集资金专户,期末余额4,560.8322,273.042,221.825,064.67131.1734,251.53,三、本年度募集资金的实际使用情况本
7、年度募集资金的实际使用情况参见附件“募集资金使用情况表”。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况不存在变更募集资金投资项目的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度募集资金使用及披露中存在的问题参见附件“募集资金使用情况表”。武汉中元华电科技股份有限公司,董,事,会,二一二年三月二十九日4,-,-,-,-,-,否,否,2011 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告附件：募集资金使用情况表单位：（人民币）万元,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,48,917.810.000.000.00%,本年度投入募集资金总额已累计投入募
8、集资金总额,11,838.0816,701.91,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项 募集资金承诺 调整后投 本年度投目(含部 投资总额 资总额(1)入金额分变更),截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1),项目达到预 本年度 是否达定可使用状 实现的 到预计态日期 效益 效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,智能化电力动态数据记录装置项目基于北斗/GPS 的时间同步系统及时间同步检测设备项目企业技术中心项目,否否否,6,875.006,060.005,565.00,6,875.006,060.005,565.00,3,123.27916.1634
9、8.48,4,892.301,749.04800.68,71.16%2012-10-3028.86%2012-10-3014.39%2012-04-30,1,040.66 不适用153.13 不适用不适用,否否否,承诺投资项目小计,18,500.00 18,500.00,4,387.91,7,442.02,1,193.79,超募资金投向,新型自动跟踪补偿消弧线圈成套装置,2,800.00,2,800.00,882.06,2,691.78,96.14%2012-10-30-144.19 不适用,智能电网产业园项目电能质量监测与治理项目收购成都智达 66%股权并增资项目,否否否,3,000.005
10、,000.004,290.00,3,000.005,000.004,290.00,2,278.110.004,290.00,2,278.110.004,290.00,75.94%0.00%100.00%,不适用不适用已完成,不适用不适用373.88 不适用,否否否,5,-,-,-,-,-,，,2011 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告,超募资金投向小计,15,090.00 15,090.00,7,450.17,9,259.89,229.69,合计,-,33,590.00 33,590.00 11,838.08 16,701.91,-,-,1,423.48,-,-,未达到计划进度或预计收益
11、的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况,不适用不适用适用公司首次公开发行股票后的募集资金净额为 489,178,070.07 元，其中超募资金 304,178,070.07 元，已确定用途的超募资金情况如下：2010 年 4 月 10 日，公司第一届董事会第十一次会议以 11 票赞成、0 票反对、0 票弃权，审议通过了关于超募资金使用计划的议案 决定：1、拟投入 5,000 万元投资于“电能质量监测与治理”项目；2、拟投入 2,800万元用于向全资子公司增资实施“新型自动跟踪补偿消弧线圈成套装置”项目。自计划使用超募资金投资电能质量监测与治
12、理项目以来，本着谨慎投资原则，一直在使用自有资金开展该项目的前期产品研发、市场开拓工作，已初步取得进展。待董事会批准实际使用计划后启动该项目的投资。新型自动跟踪补偿消弧线圈成套装置系列产品 2011 年实现销售收入 167.61 万元，因产品处在推广阶段，产品销售未达到预期水平，存在项目达不到预期收益的风险。设备公司正在调整经营思路，争取尽快改善当前局面。2010 年 11 月 22 日，公司第一届董事会第十五次会议以 11 票赞成、0 票反对、0 票弃权，审议通过了关于签署“招商意向书”的议案，拟使用首次公开发行股票的超募资金不超过 3,000 万元，用于智能电网产业园项目的土地购置、相关税
13、费和前期建设准备等费用支出，不足部分自筹解决。截至报告期末，公司已足额付清上述款项并取得上述土地的权属证书，发证日期为 2011 年 7 月 8 日。2011 年 7 月 7 日，公司与四川宏业电力集团有限公司签署成都智达电力自动控制有限公司股权转让协议及其附件和成都智达电力自动控制有限公司增资协议，公司以人民币 2,640 万元的价格受让宏业集团持有的成都智达 66%的股权；同时公司和宏业集团按照持股比例对成都智达增资，使成都智达注册资本增加到人民币 3,000 万元，其中公司出资人民币 1,650 万元，宏业集团出资人民币 850 万元。2011 年 7 月 28 日，成都智达完成有关工商
14、变更登记手续并换领新的企业法人营业执照。本次股权收购及增资完成后，公司持有成都6,情况,2011 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告智达 1,980 万股，占出资额的 66%；宏业集团持有成都智达 1,020 万股，占出资额的 34%。,募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况,不适用不适用适用2009 年 12 月 30 日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了关于用募集资金置换已投入募集资金项目自筹资金的议案，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 439.66 万元。不适用,项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用,尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他,存放于募集资金专户。2011 年 4 月 21 日，公司 2010 年年度股东大会审议通过了关于调整募集资金项目投资进度的议案，同意将“企业技术中心项目”的完工时间调整至 2012 年 4 月 30 日。7,
