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1、青岛市恒顺电气股份有限公司,关于2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告,一、募集资金基本情况,（一）实际募集资金金额、资金到位时间,经中国证券监督管理委员会关于核准青岛市恒顺电气股份有限公司首次公开发行股,票的批复（证监许可2011500号文）核准，青岛市恒顺电气股份有限公司（以下简称,“公司”）公开发行不超过1,750万股，公司采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投,资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股（A 股）1,750万股，每股面值人民,币1元，每股发行价为人民币25.00 元，募集资金总额为人民币43,750万元，扣除承销佣金,和保荐费用等与发行上市有关的费用人民币3
2、,472.81万元，实际募集资金净额为人民币,40,277.19万元。上述募集资金实际到位时间为2011年4月21日，已经山东汇德会计师事务所,有限公司审验，并出具了（2011）汇所验字第1-007号验资报告。根据公司招股说明书,披露的募集资金用途，公司计划使用募集资金20,540万元，本次超募资金为19,737.19万元。,（二）募集资金到位前已使用金额、到位后使用金额及当前余额。,1募集资金到位前已使用金额,募集资金到位前，部分项目已由公司以自筹资金先行投入，共支付6,709.94万元。募,集资金到位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金6,709.94万元。,2募集资金到位后使
3、用金额及当前余额,本年度投入募集资金总额1,976.18万元。截至2012年12月31日，本公司募集资金累计,投入24,339.76万元。其中：,（1）截至2012年12月31日公司募投项目实际已使用募集资金11,935.25万元，其中,募,集资金到位前先期投入6,709.94万元，募集资金到位后投入5,225.31万元。,（2）经2011年5月26日第一届董事会第十次会议审议通过，同意使用超募资金偿还到期,银行贷款3,500.00万元，并于2011年7月8日、2011年8月16日偿还了2,500.00万、1,000.00,万到期银行贷款。,（3）2011年11月21日，公司第一届董事会第十七
4、次会议和公司第一届监事会第九次会,议分别审议通过了关于继续使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案，同意继续以超,募资金中的4,000.00万元暂时补充流动资金，截至2012年5月22日，公司已将暂时补充流动,资金的4,000.00万元全部归还至公司的募集资金专用账户。,（4）2011年12月9日，经公司第一届董事会第十九次会议审议通过，同意使用超募资金,4,200.00万元增资子公司青岛恒顺节能科技有限公司用于腾达西北铁合金矿热炉余热发电,合同能源管理项目。,（5）2012年12月13日公司2012年第二次临时股东大会审议通过了关于使用募集资金,投资项目结余资金永久补充流动资金的议案，2012
5、 年 11 月 23 日，公司第一届董事会,第二十九次会议审议通过了关于使用募集资金投资项目“高压无功补偿装置产品升级及产,业化项目”结余资金永久补充流动资金的议案，董事会同意将募集资金投资项目“高压无,功补偿装置产品升级及产业化项目”投资建设完成后结余的资金合计 47,045,062.15 元人,民币（截止 2012 年 11 月 22 日，不包括项目尾款，但含利息、手续费等)用于永久补充,流动资金。,综上，截至2012年12月31日，尚未使用的金额为16,739.62万元（其中：募集资金,15,937.43万元，专户存储累计利息扣除手续费802.19万元）。,二、募集资金管理情况,（一）募
6、集资金的管理情况,为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司,按照公司法、深圳证券交易所股票上市规则等规定，结合公司实际情况，制定了青,岛市恒顺电气股份有限公司募集资金使用管理办法（以下简称管理办法）。该管理办法已,于2010年7月23日经公司2010年第一次临时股东大会审议通过。,根据管理办法，本公司从2011年5月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金,专户，并于2011年5月8日与兴业证券有限公司、中国建设银行股份有限公司青岛城阳支行、,交通银行股份有限公司青岛城阳支行、中国光大银行青岛山东路支行、青岛银行股份有限公,司、招商银行股份有限公司青岛分
7、行签订了青岛市恒顺电气股份有限公司募集资金专户储,存三方监管协议，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协,议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。,本公司第一届董事会第十九次会议审议同意使用部分超募资金对全资子公司青岛恒顺,节能科技有限公司增资，用于腾达西北铁合金矿热炉余热发电合同能源管理项目。2011年12,月19日公司会同青岛恒顺节能科技有限公司、兴业证券有限公司、中国建设银行股份有限公,目,0.00,司青岛城阳支行签订了青岛市恒顺电气股份有限公司募集资金四方监管协议，明确了各方的权利和义务。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四
8、方监管协议的履行不存在问题。公司第一届董事会第二十三次会议表决审议通过了关于使用超募资金投资南加里曼丹印尼ASAM-ASAM发电厂扩建365MW工程项目的议案，公司拟以全部剩余超募资金12,037.19万元投资印尼南加里曼丹ASAM-ASAM 发电厂扩建365MW 工程项目。（二）募集资金专户存储情况截至2012年12月31日，募集资金具体存放情况如下：金额单位：人民币元,开户行,对应募集资金项目,账,号,余,额,中国光大银行青岛山东路支行青岛银行股份有限公司招商银行股份有限公司青岛分行,高压无功补偿装置产品升级及产业化项目研发中心建设项目营销网络和客户服务基础平台建设项目,770801880
9、00066884802010200609488532904493810406,2,514,697.7022,919,570.9016,602,572.91,南加里曼丹印尼 ASAM-ASAM,交通银行股份有限公司青岛城阳支行,发电厂扩建 365MW 工程项目,372005580018010071663,8,808,491.11,南加里曼丹印尼 ASAM-ASAM,中国建设银行股份有,发电厂扩建 365MW 工程项,37101988227051035739,116,550,850.31,限公司青岛城阳支行腾达西北铁合金矿热炉,中国建设银行股份有限公司青岛城阳支行,余热发电合同能源管理项目,371
10、01988227051038844,合,计,167,396,182.93,三、本年度募集资金的实际使用情况(一)募集资金使用情况对照表1、募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。2、公司“高压无功补偿装置产品升级及产业化项目”募集资金结余原因公司已完成了募集资金承诺项目所需主要设备的采购，具备了项目预定的高压无功补偿装置产品升级及产业化的能力。公司从项目的实际情况出发，本着节约、合理及有效的原则使用募集资金，使募集资金使用出现节余，主要原因有：（1）受国家电力设备投资增速放缓的影响，国内对高压无功补偿的需求增速回落，在公司产能不能达到充分利用的情况下，根据实际情况将部分加工类流程采取外协形式，
11、以低,投入获取最大收益为目标调整了部分设备采购计划，如原计划中的龙门刨床、大剪板机、热,压机等大型机械加工设备不再进行采购，因此节约了部分设备采购资金。,（2）公司充分结合自身技术优势和经验，结合现有设备配置，在资源充分利用的前提,下，对募集资金所投项目的各个环节进行了优化，节约了部分项目资金。例如项目中计划的,气相干燥罐，市场采购价约为 500 万元，经公司技术人员的优化，将其拆分外购与自建，,节约采购资金约 140 万元。,（3）国内机械制造行业的低迷使近两年机械设备价格降低，节约了部分采购资金。例,如项目计划中的双梁桥式起重机，计划时的采购价约 190 万元，实际采购时价格约为120,万
12、元。同时公司在采购过程中通过招标方式，本着厉行节约的原则，加强项目费用控制、节,约了部分项目资金。,（二）超募资金使用情况,2011年公司IPO募集资金净额40,277.19万元，其中超募资金19,737.19万元，2011年度已,用超募资金11,700.00万元，其中偿还到期流动资金借款3,500.00万元，暂时补充流动资金,4,000.00万元，用于腾达西北节能管理项目4,200.00万元。,截至2012年5月22日，公司已将根据2011年11月21日公司第一届董事会第十七次会议和公,司第一届监事会第九次会议分别审议通过的关于继续使用部分超募资金暂时补充流动资金,的议案暂时补充的流动资金4
13、,000.00万元全部归还至公司的募集资金专用账户。,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,2012年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,2012年度，本公司已按贵所深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、创业板信息披露业务备忘录第1号超募资金使用及本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。,附件1：募集资金使用情况对照表,青岛市恒顺电气股份有限公司,2013年2月27日,附件 1募集资金使用情况对照表2012 年度,编制单位：青岛市恒顺电气股份有限公司,单位：人民币万元,募集资金总额变更用途的募集
14、资金总额变更用途的募集资金总额比例,40,277.19无0.00%,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,1,976.1824,339.76,承诺投资项目高压无功补偿装置产品升级及产业化项目,是否已变更项目（含部分变更）否,募集资金承诺投资总额11,360.00,调整后投资总额(1)6,940.24,本年度投入金额373.52,截至期末累计投入金额(2)6,583.00,截至期末投入进度(%)(3)(2)/(1)94.85%,项目达到预定可使用状态日期2012 年 6 月 30日,本年度实现的效益278.43,是否达到预计效益否,项目可行性是否发生重大变化否,高压无功补偿装置产,品升级
15、及产业化项目募集资金结余永久补充流,4,704.51,4,704.51,4,704.51,100.00%,不适用,不适用,否,动资金,研发中心建设项目营销网络和客户服务基础平台建设项目承诺投资项目小计,否否,6,680.002,500.0020,540.00,6,680.002,500.0020,824.75,781.72116.435,976.18,4,475.85876.416,639.76,67.00%35.06%,2012 年 12 月 31日2012 年 12 月 31日,不适用不适用,否否,超募资金投向,无,无,无,无,归还流动资金借款补充流动资金腾达西北铁合金矿热炉余热发电合同能
16、源管理项目,否否否,3,500.004,200.00,3,500.004,200.00,-4,000.00,3,500.004,200.00,100%100%100%,不适用不适用2011 年 12 月 31日,不适用不适用2,038.73,不适用不适用是,否否否,南加里曼丹印尼,ASAM-ASAM 发电厂扩建 3,否,12,037.19,12,037.19,不适用,不适用,否,65MW 工程项目,超募资金投向小计,19,737.19,19,737.19,-4,000.00,7,700.00,合,计,40,277.19,40,561.94,1,976.18,24,339.76,本年度“高压无功
17、补偿装置产品升级及产业化项目”、“研发中心建设项目”皆已经完成，因公司本着节约、合理有效的原则使用募集资金，使募集资金使用出现,未达到计划进度原因（分具体项目）,结余，加之尚有部分设备采购尾款未支付，导致期末资金投入进度未到达 100%。“营销网络和客户服务基础平台建设项目”受行业需求增速的影响，以及公司发展,战略及业务模式的调整，公司管理层采取谨慎态度，力求募集资金效益最大化，放缓了部分地区营销中心的建设，重新考虑国际化业务的营销网络的搭建及人员配置。项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况,募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因募集资金其他使用情况,详见本专项报告一（二）1 之所述详见本专项报告三（二）之所述募集资金结余 4704.51 万元，结余原因详见本专项报告三（一）2 之所述,
