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1、四川水井坊股份有限公司2012 年度内部控制规范实施工作方案为保证公司顺利执行企业内部控制规范，全面提升公司经营管理水平和风险防范能力，提升公司核心竞争力，促进公司实现可持续发展，根据国家财政部等五部委联合发布的企业内部控制基本规范等相关要求，结合公司实际情况，制定本实施工作方案。具体如下：一、公司基本情况介绍公司简称：水井坊股票代码：600779上市情况：上海证劵交易所挂牌的上市公司，为沪深 300 指数和上证 380指数样本公司。公司主营范围：生产销售酒、生物材料及其制品（国家限制产品除外）；从事房地产开发、经营业务；公司兼营范围：生产销售包装材料、设备；工程设计、制造、科技开发、咨询服务
2、；进口本企业生产、科研所需原材料、机械设备、仪器、仪表及零配件；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。公司严格遵循相关法律法规与证券监管部门的规定，形成了符合公司实际情况的、较为完善的公司治理结构，由股东大会、董事会、监事会和管理层组成，分别行使权力机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能。董事会下设战略与执行委员会、提名与公司治理委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、风险管理工作委员会和合规工作委员会，为董事会提供专业决策支持；公司管理层
3、在公司章程规定和董事会授权范围内执行董事会决议，行使公司经营管理权。公司下设生产、采购及供应、质量管理、财务、营销、人力资源等部门。二、内部控制规范实施工作组织机构根据公司内部控制制度规定，董事会负责内部控制的建立、健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司已成立以公司董事长为第一责任人的水井坊股份公司内控规范实施领导小组，全面负责内部控制规范实施工作的领导和协调、部署；公司总经理及各职能部门的分管高管担任领导小组成员，对其分管的职能部门内控工作实施和执行情况负责；公司审计部负责牵头协调，推进内控工作；为确保内部控制规范工作的有效实
4、施，公司聘请中介机构普华永道对公司内控建设提供咨询、帮助。公司内控实施责任人：董事长,公司内控工作领导小组：公司总经理及各职能部门的分管高管,审计部牵头协调,普华永道外聘顾问,三、内部控制建设工作计划,时间,2011,2012 年,2012 年 10,工作阶段,年,1 月,2 月,3 月,4 月,5 月,6 月,7 月,8 月,9 月,月及以后,阶段一：内控实施范围确定、业务流程梳理和控制目标的制定阶段二：执行情况,测试，查找提升空间阶段三：沟通确认并制定达标方案阶段四：落实内控整改工作阶段五：整改效果测试按规定披露内控实施情况四、内部控制自我评价工作计划,内控管理持续提升,时间,2012 年,2013 年,工作阶段,7 月,8 月,9 月,10 月,11 月,12 月,1 月,2 月,3 月,4 月,阶段一：编制内控自我评价实施方案阶段二：确定内控缺陷评价标准阶段三：实施自我评价工作阶段四：完成缺陷评价，编制整改任务阶段五：编制内控自我评价报告阶段六：报请董事会审批并披露五、内部控制审计工作计划：,时间,2012 年,2013 年,工作阶段,9 月,10 月,11 月,12 月,1 月,2 月,3 月,4 月,阶段一：确定内控审计,会计师事务所,阶段二：外聘审计事务所开展审计工作,阶段三：披露内部控制审计报告,
