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1、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告,天健审20123-93 号,深圳市洲明科技股份有限公司全体股东：,我们鉴证了后附的深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称洲明科技公司）董事会编制的 2011 年度关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告。,一、对报告使用者和使用目的的限定,本鉴证报告仅供洲明科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为洲明科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。,二、董事会的责任,洲明科技公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引编制关于募集资金年度存放与使用情况
2、的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。,三、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对洲明科技公司董事会编制的上述,报告独立地提出鉴证结论。,四、工作概述,我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。,第 1 页 共 7 页,五、鉴证结论我们认为，洲明科技公司董事会编制的 2011 年度关于募集资金年度存放与使用情况的专项报
3、告符合深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，如实反映了洲明科技公司募集资金 2011 年度实际存放与使用情况。,天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国杭州,中国注册会计师：张希文中国注册会计师：李立影,二一二年四月二十六日第 2 页 共 7 页,、,深圳市洲明科技股份有限公司,关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告,深圳证券交易所：,现根据贵所印发的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的,规定，将本公司募集资金 2011 年度存放与使用情况专项说明如下。,一、募集资金基本情况,(一)实际募集资金金额和资金到账时间,经中国证券监督管理委员会证监许可201
4、1856 号文核准，并经贵所同意，本公司由,主承销商中银国际证券有限责任公司采用网下向询价对象询价配售发行与网上资金申购定,价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 2,000 万股，发行价为,每股人民币 18.57 元，共计募集资金 37,140.00 万元，坐扣承销和保荐费用 2,987.00 万元,后的募集资金为 34,153.00 万元，已由主承销商中银国际证券有限责任公司于 2011 年 6 月,17 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师,费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 842.34 万元后，
5、公司本,次募集资金净额为 33,310.66 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司,验证，并由其出具验资报告(天健验20113-33 号)。,(二)募集资金使用和结余情况,本公司 2011 年度实际使用募集资金 4,375.36 万元，2011 年度收到的银行存款利息扣,除银行手续费等的净额为 436.07 万元；累计已使用募集资金 4,375.36 万元，累计收到的银,行存款利息扣除银行手续费等的净额为 436.07 万元。,截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 29,371.37 万元(包括累计收到的银,行存款利息扣除银行手续费等的净额)。,二、募
6、集资金存放和管理情况,(一)募集资金管理情况,为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司,按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法深圳证券交易所股票上市规则,第 3 页 共 7 页,等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了深圳市洲明科技股份有限公司募集资金管理办法(以下简称管理办法)。根据管理办法，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中银国际证券有限责任公司于2011年6月23日与上海银行股份有限公司深圳科技园支行、于2011年7月14日与杭州银行股份有限公司深圳分行、于2011年7月11日与中国建设银行
7、股份有限公司深圳坪山支行、于2011年7月11日与中信银行股份有限公司深圳市民中心支行签订了募集资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。(二)募集资金专户存储情况截至 2011 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户、5 个定期存款账户，募集资金存放情况如下：单位：人民币元,开户银行,银行账号,募集资金余额,备,注,0039293403001596868,23,131,071.16,上海银行股份有限公司深圳科技园支行,2300085766123000751669,110,000,
8、000.0060,895,813.13,定期存款定期存款,杭州银行股份有限公司 4403092218100222648,3,255,262.41,深圳分行,4403092218100222552,40,000,000.00,定期存款,中国建设银行股份有限 44201629500052500865-0001,5,274,287.74,公司深圳坪山支行,44201629500052500865-0002,12,000,000.00,定期存款,中信银行股份有限公司 7442410182600063618,8,699,747.53,深圳市民中心支行合 计,7442410184000025236,30,
9、457,500.00293,713,681.97,定期存款,三、本年度募集资金的实际使用情况(一)募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件。(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明第 4 页 共 7 页,研发中心项目与本公司的各项研发成果相关，其效益均已包含在本公司总体效益内，无,法单独核算。,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。,附件：募集资金使用情况对照表,深
10、圳市洲明科技股份有限公司,二一二年四月二十六日,第 5 页 共 7 页,附件募集资金使用情况对照表2011 年度,编制单位：深圳市洲明科技股份有限公司,单位：人民币万元,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,33,310.66 本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,4,375.364,375.36,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目(含部分变更),募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的
11、效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,高端 LED 显示屏产品扩建项目LED 照明产品项目研发中心项目营销体系相关配套升级项目,否否否否,22,151.004,264.005,028.004,048.00,22,151.004,264.005,028.004,048.00,855.04128.95191.37,855.04128.95191.37,3.86 2013 年 2 月 17 日2013 年 2 月 17 日2.56 2013 年 6 月 17 日4.73 2013 年 6 月 17 日,不适用不适用不适用不适用,否否否否,承诺投资项目小计,35,491.0
12、0,35,491.00,1,175.36,1,175.36,3.31,超募资金投向,归还银行贷款补充流动资金,第 6 页 共 7 页,无,无,无,无,无,无,无,超募资金投向小计,合,计,35,491.00,35,491.00,1,175.36,1,175.36,3.31,未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目),不适用,项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况2011 年 8 月 4 日，根据第一届董事会第十五次会议审议通过的关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的,用闲置募集资金暂时补充流动资金情况,议案，公司使用闲置募集资金 3,200 万元暂时补充流动资金。该款已经在 2012 年 2 月 3 日归还募集资金,账户。项目实施出现募集资金结余的金额及原因,尚未使用的募集资金用途及去向,存放于募集资金专户,募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况第 7 页 共 7 页,
