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1、信息化基础建设（A1组团）监理 监理大纲2010年11月29日1、监理大纲1.1 监理工作概述1.1.1 监理原则在*“*”信息化基础建设（A1组团）项目的监理过程中，我们将遵循以下原则：l 委托原则监理方与业主签订书面的*“*”信息化基础建设（A1组团）项目监理委托合同，合同中应包括对该项目的质量、进度、投资进行全面控制，对合同、信息和协调进行管理的监理条款。l 独立公正原则监理方将公正、独立、自主地开展监理工作，对*“*”信息化基础建设（A1组团）项目的质量、进度、投资进行全面监理，竭诚为业主提供监理服务，同时依法维护相关方的合法权益。l 总监理工程师负责制原则监理方对*“*”信息化基础建
2、设（A1组团）项目的全过程监理实行总监理工程师负责制。l 依法原则监理方的监理活动应符合国家现行的有关强制性标准、规范和规定。l 回避原则监理方不从事与*“*”信息化基础建设（A1组团）项目相关的信息系统集成业务，作为公正、独立的第三方机构，对该项目的承建商在业务上以及核心技术上不构成竞争关系。l 保密原则监理方对在监理过程中所涉及的有关*“*”信息化基础建设（A1组团）项目财务以及技术方案等方面的资料严格保密。1.1.2 监理关系l 监理方及相关方与业主的关系是合同关系，共同为业主服务。l 相关方与监理方无合同关系，但是其工作受监理方监督检查。l 监理方的工作具有一定的独立性，由业主委托行使
3、监理权，竭诚为业主提供监理服务。l 监理方协调业主和总集成商、专项集成商、分系统承建商等的工作关系。l 在最终目标上，各方具有一致性，最终的目标就是高质、高效、经济地完成*“*”信息化基础建设（A1组团）项目。1.1.3 监理工作范围l 监理范围为*“*”信息化基础建设（A1组团）项目所规定的内容，包括信息采集系统、通信系统、计算机网络系统和决策支持系统等四个子系统的建设。l 监理方在*“*”信息化基础建设（A1组团）项目监理委托合同限定的范围内开展监理工作。l 监理方负责工程中有关分系统的招标、设计、实施、验收和工程验收等五个阶段的质量、进度、投资控制、合同和信息管理工作以及协调工作。1.1
4、.4 监理工作依据(1) 国家、信息产业部、北京市有关监理的政策、法规等文件l 中华人民共和国合同法l 中华人民共和国招标投标法l 中华人民共和国国家安全法l 中华人民共和国保守国家秘密法l 中办发2002 17号文件我国电子政务建设指导意见l 中华人民共和国保守国家秘密法实施办法（1990年5月25日国家保密局令）l 计算机信息系统保密管理暂行规定l 关于国家秘密载体保密管理的规定（新出办20001723号）l 国办电子政务试点示范工程案例支撑平台和应用支撑平台技术规范l 信息产业部信函200159号关于同意中国电子信息产业发展研究院开展信息化系统工程监理试点工作的批复l 国家和信息产业部有
5、关工程监理的政策、法规等文件l 北京市有关工程监理的政策、法规等文件(2) 有关主管部门关于本项目的决议、批示、函电及技术文档l 建设计划、规划要点、设计要点及有关文件l 正式的设计文件、图纸及说明l 工程施工过程中业主、监理方、承包商之间形成的会议纪要、函电及其他文字记录(3) 业主和监理方签订的*“*”信息化基础建设（A1组团）项目监理委托合同书(4) 业主和相关方签订的*“*”信息化基础建设（A1组团）项目合同书(5) 有关国际和国家技术标准a) 综合布线l GB 50174-93电子计算机机房设计规范l GB 2887-89计算站场地技术条件b) 软件开发l GB 8567-88 计算
6、机软件产品开发文件编制指南l GB 9385-88 计算机软件需求说明编写指南l GB 9386-88 计算机软件测试文件编制规范l GB/T 12504-90 计算机软件质量标准保证计划规范l GB/T 12505-90 计算机软件配置管理计划规范l ISO/IEC 12207-1995 信息技术 软件生存周期过程l GB/T 14079-93 计算机软件维护指南l GB/T 14394-93 计算机软件可靠性和可维护性管理l GB/T 15532-95 计算机软件单元测试l GB/T 11457-1995 软件工程术语c) 网络质量l ISO 7498 OSI七层参考模型l IEEE802
7、.3快速以太网标准规范l IEEE802.3千兆以太网标准规范l IEEE802.10虚拟网络标准规范d) 安全质量l ANSI X3.92-1981 数据加密算法l ANSI X9.30-1993 公开密钥加密l FIPS-140-1:1994 密码模块的安全要求l FIPS-185:1994 证书加密标准l FIPS-186:1994 数字签名标准l ECMA-97:1985 局域网-安全要求l ECMA- TR/46:1988 开放系统中安全-安全框架l ISO 7498-2:1989 信息处理系统-开放系统互连-基本参考模型第2部分：安全体系结构l ISO/IEC 10745:1995
8、 信息技术-开放系统互连-上层安全模型l ISO/IEC 11577:1995 信息技术-开放系统互连-网络层安全协议l ISO/IEC 11770-2 信息技术-安全技术-密钥管理 第2部分：使用对称技术的机制l ISO/IEC DIS 11770-3 信息技术-安全技术-密钥管理 第3部分：使用非对称技术的机制l ISO/IEC CD 15408-1 信息技术安全的评估准则-第1部分：引言和一般模型l ISO/IEC CD 15408-2 信息技术安全的评估准则-第2部分：安全功能要求l ISO/IEC CD 15408-3 信息技术安全的评估准则-第3部分：安全保证要求l GB/T 18
9、020-1999 应用级防火墙安全技术要求l GB/T 9387.2-1995 信息处理系统 开放系统互连基本参考模型第2部分 安全体系结构（ISO 7498-2:1989）l GB9361-88 计算机场地安全要求l GB50057-94 建筑物防雷设计规范l GB9254-88 信息技术设备的无线电干扰极限值和测量方法l BG/T 15278-1994 信息处理-数据加密-物理层互操作性要求（ISO9160:1988）e) 网络与信息安全管理标准 l 信息安全管理体系标准（BS 7799，其中第一部分成为ISO/IEC 17799）。 l 信息安全管理标准（ISO 13335） l IT安
10、全管理方针系列（第一至第五部分），已经在国际社会中开发了很多年。5个部分组成分别如下：I. ISO/IEC13335-1:1996IT安全的概念与模型II. ISO/IEC13335-2:1997IT安全管理和计划制定III. ISO/IEC13335-3:1998IT安全管理技术IV. ISO/IEC13335-4:2000安全措施的选择V. ISO/IEC13335-5网络安全管理方针1.2 1.监理项目部的组织形式与人员组成1.2.1 监理项目部组织结构*“*”信息化基础建设（A1组团）项目项目涉及多方面的技术如：软件工程、网络技术、信息安全技术、软硬件选型等等，是一项规模庞大的信息系统
11、工程，必须在项目的每个实施阶段有计划、有组织、有目的地对工程实施情况进行全面的评审、验证和监控。监理项目部的工作实行总监理工程师负责制，总监理工程师必要时可以任命一位总监理工程师代表，协助进行日常监理工作。针对*“*”信息化基础建设（A1组团）项目的监理内容，我们将监理项目部的工作分为基础平台、安全平台、应用平台、应用系统、管理协调等多个相对独立的任务单元，并设置相应的任务小组（根据项目的实际情况可作相应调整）。所有这些组的现场监理工作，将由现场监理组实施。监理方拟为*“*”信息化基础建设（A1组团）项目组建的监理项目部组织总图如图2-1：图2-1 *“*”信息化基础建设（A1组团）项目监理项
12、目部组织总图1.2.2 监理项目部岗位职责1.2.2.1 总监理工程师l 全面负责*“*”信息化基础建设（A1组团）项目的监理工作。l 确定项目监理部人员的分工和岗位职责，检查和督促监理人员的工作，根据工程项目的进展情况进行人员调配。l 主持编写工程监理规划、审批工程监理实施细则，组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告和监理总结报告。l 主持监理工作会议，签发项目监理部的文件和命令。1.2.2.2 总监理工程师代表l 负责总监理工程师指定或交办的监理工作。l 根据总监理工程师的授权，代表总监理工程师管理日常监理工作。1.2.2.3专家组l 参与重大方案、计划等的会审并提出评审意见。l 为业主
13、方提供政策、技术等方面的咨询。l 对整个监理工作的开展情况进行指导和监督。1.2.2.4监理小组l 信息采集系统监理组负责信息采集系统建设程的监理工作。l 通信系统监理组负责通信系统建设过程的监理工作。l 计算机网络系统监理组负责计算机网络系统建设过程的监理工作。l 决策支持系统监理组负责决策支持系统建设过程的监理工作l 管理协调组管理业主与承建商的合同，检查承建商履行合同情况，调解业主与承建商的合同纠纷，按合同条款处理违约、索赔等情况；负责综合整理监理工程师实时收集的监理信息资料，并协调业主与承建商的工作关系。l 监理测试组由专职的信息采集系统、通信系统、计算机网络系统、决策支持系统领域的测
14、试工程师组成，实施上述相关工程的检测工作。1.2.2.5专业监理工程师l 编制本专业的监理实施细则并负责本专业监理工作的具体实施。l 审查承建商提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。l 负责本专业分项工程的验收和检测工作。l 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。l 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报、监理总结报告。l 负责合同管理，监督合同的执行情况，及时发现合同纠纷及违约情况并向总监理工程师报告，并协助处理可能发生的索赔等事项。1.3 监理工作方法及流程1.3.1 监理工作过程*“*”信息
15、化基础建设（A1组团）项目的监理工作是从监理合同签订之日开始，直到提交监理总结报告结束，步骤如下（如图4-1）：(1) 监理单位与业主就监理内容、监理费用等达成一致，并签订监理委托合同；(2) 组建*“*”信息化基础建设（A1组团）项目监理项目部。项目部由总监理工程师、专家、监理工程师和其他监理人员组成；(3) 总监理工程师编制监理规划，并与业主协商确认；(4) 由总监理工程师组织各专业监理工程师编制工程阶段监理实施细则；(5) 在项目招标阶段，协助业主进行招标等工程准备工作。(6) 在工程的各个阶段，对工程过程进行监理。在监理过程中，可能根据需要不断调整监理细则。监理的阶段包括工程设计阶段、
16、工程实施阶段、工程验收阶段。监理项目部定期把监理工作和工程情况向业主汇报。(7) 在工程的后期阶段，协助业主完善工程运行的管理体系，并监督承建商完成承诺的后期服务。(8) 监理业务完成后，向业主提交监理总结报告等最终监理档案资料。(9) *“*”信息化基础建设（A1组团）项目监理项目部的监理工作受监理方的质量保证体系约束，以保证监理工作的质量。图3-1 监理过程示意图1.3.2 各阶段监理的实施内容1.3.2.1 项目招标阶段*“*”信息化基础建设（A1组团）项目是一个规模大、技术先进、实用性强的系统工程。在本工程中，根据不同的建设内容分解为若干分系统，对每一个分系统，都要按照国家有关政府采购
17、的法律法规的要求确定承建商，监理方协助业主方进行分系统的招标组织工作，并对整个招标过程进行监理。在确定了中标方后，参与业主方与中标公司的合同谈判。1.3.2.2项目设计阶段监理内容l 协助业主进行现行业务量分析和业务发展的预测分析，为系统详细设计提供定量及定性的描述。l 审核系统设计技术方案和施工设计方案，提出监理意见，使方案得到优化；l 审定工程计划，促使承建商确定合理的开发工期与目标等；l 督促承建商建立和完善质量保证体系。l 监督承建商加强设计变更的管理。l 监督承建商制订标准方案；l 监督承建商制订工程设计方案；l 监督承建商制订实施进度计划；l 监督承建商制订施工质量计划；l 监督承
18、建商制订工程施工方案；l 监督承建商制订设备选型方案l 对承建商方案进行初步评审，提出监理意见；l 协助邀请国内相关领域专家广泛论证以优化最终技术方案以达到技术先进、智能化程度高、功能全面、设备优良、伸缩性强、安全可靠、实用性的目标；l 协调承建商和业主的有关工作，促使设计工作顺利进行；监理方在此阶段需要进行的方案审查工作包括：设计组织人员与职责的审查、需求分析符合程度的审查、风险分析、技术经济分析、设计进度的检查、系统边界清晰和完整性审查、系统安全性审查、知识产权保护建议等。图 3-2是项目设计阶段的监理工作流程图： 图 3-2设计阶段的监理流程图1.3.2.3项目实施阶段监理内容l 充分利
19、用检测手段，检查工程的质量，以判断承建商是否严格按工程承包合同、国家工程技术标准、设计方案、实施规范进行工程的实施工作； l 在工程实施现场对工程情况进行现场监督，采集第一手监理资料，定期向总监理工程师和业主报告工程进度和质量情况；l 检查工程采用的主要设备及系统软件是否符合设计方案所规定的厂家、型号、规格和质量标准，严格核查主要设备、系统软件的原产地证明、合格证明；l 参与处理工程质量事故，监督工程质量事故处理方案的实施；l 督促承建商不断完善质量管理制度并遵照执行；l 审核承建商提交的开发进度月表，控制工程总进度，并监督承建商进度执行情况；l 组织召开进度协调会议，解决进度控制中的重大问题
20、，签发会议纪要；l 督促审查承建商规整技术业务资料，按照质量记录与说明文档要求提供相应文档；l 核定工程分段完成情况，审核承建商进度报表及付款申请，为业主进行工程付款提供依据。图3-3是项目实施阶段的监理工作流程图： 图3-3 项目实施阶段的监理工作流程图1.3.2.4项目验收阶段 在*“*”信息化基础建设（A1组团）项目中，验收主要体现在两个方面：各个子系统的验收和整体工程的验收。本阶段的主要工作是在收到承建商的竣工验收书面申请后，检查合同履行情况、系统建设期间产生的文件和技术文档是否完善，是否达到竣工验收的要求。如果达到竣工验收要求，审核竣工验收测试方案，并细化成验收实施方案，报业主批准。
21、监理方参与竣工验收，听取各方的工作报告，审阅工程档案资料并实地查验信息系统运行情况，并对信息系统设计、实施和设备质量等方面做出全面的评价和测试。如果工程验收不合格，则督促承建商对工程问题提出具体解决意见，并限期落实完成，重新提出验收方案。如果验收合格，业主和监理单位共同签署竣工验收合格证书，并按照合同，支付承建商和监理单位相应的工程款。业主将固定资产交其系统运行维护部门统一保管，同时将与所在地区有关的文件材料交当地档案管理部门。图3-4为项目验收阶段的监理工作流程图： 图3-4 项目验收阶段监理的程序 1.3.3 监理工作方法本项目监理工作主要采用以下基本办法：1.3.3.1目标规划方法围绕质
22、量目标、进度目标进行研究确定、分解、综合、计划安排、制定措施等。由粗而细，分阶段地根据可能获得的工程信息逐步细化、补充和修正。1.3.3.2动态控制法在本项目实施过程中，通过对过程、目标和活动的动态跟踪，全面、及时、准确地掌握工程信息，定期地将实际目标和计划目标进行对比，发现问题和偏离时，加以纠正，以保证计划总目标的实现。本项目的质量管理将基于PDCA循环法对质量进行动态控制。1.3.3.3组织协调法本项目在监理工作中将通过积极的组织关系协调、配合关系协调、约束关系协调，对工程主要活动及力量进行连接、联合、调和的工作，促进监理目标的实现。1.3.3.4信息管理法本项目在开展监理工作时，将对所需
23、要的工程信息进行收集、整理、分析、处理和传递，以不断地预测或发现问题，不断地进行规划、决策、执行和检查。1.3.3.5合同管理法本项目在监理工作中，将根据业主和承建商合同进行监督、检查，对合同双方争议进行调解和处理，以保证合同的全面履行。1.3.3.6测试法对软件、网络、设备、方案等工程的单元成果进行测试是保证工程质量的重要技术手段。本项目将依靠监理方的技术优势，对工程各个部分进行各种类型的测试，以判断其功能和性能是否满足设计要求。1.4 监理工作制度1.4.1 会议制度定期召开三方会议，提前一天与业主、相关方协商具体时间和议题，并发出会议通知。通知内容包括：时间、地点、议题。会后一日内发出会
24、议纪要。会议纪要由总监理工程师代表或总监理工程师签署。三方会议采用W类文号。三方会议纪要应及时以书面的形式发至业主、相关方指定的联络人。不定期召开内部工作会议，由总监理工程师根据工作需要确定时间、地点和议题。会后整理成会议纪要，由总监理工程师签署。内部会议采用N类文号。1.4.2 监理文件制度根据现场跟踪、审阅文档、专家意见等监理工作，及时向业主、相关方发出监理文件。监理文件要做到内容真实，数据可靠，表述清晰。监理文件内容可分为“监理意见”和“协调工作”两部分，逐条陈述，并加有编号，以备引用和统计。一般监理文件由现场组组长或总监理工程师代表签发，重要监理文件、监理月报和监理总结由总监理工程师签
25、发，监理文件使用W类文号。监理文件以书面形式及时发至业主、相关方指定的联络人。1.4.3 监理日志制度现场监理工程师负责监理日志的编写，日志内容包括一日大事、要事，监理工作的活动、决定以及资源（人力、物力、时间等）投入情况。日志编写要一日一记，不间断，既要简明扼要，又要数据翔实。现场组组长负责日志编写工作，总监理工程师不定期查验日志编写情况。监理日志不设文号，一般也不向业主、承建商提供。1.4.4 工作报告制度监理机构内部实行工作报告制度。总监理工程师定期或不定期以书面形式提出工作计划和要求，各小组组长根据工作计划确定本组的实施方案，组织小组成员执行，并将完成情况报告总监理工程师代表。总监理工
26、程师代表负责各组工作的协调和督查，并负责对各组工作报告进行初审，确认后报告总监理工程师。内部工作计划、任务、报告一律使用N类文号。1.4.5 技术交底制度监理工程师要督促、协助组织设计单位施工配合组向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并根据讨论决定的事项做出书面纪要，交设计、施工单位执行。1.4.6 硬件设备检验及复验制度分部工程实施前，监理人员应审阅进场硬件设备的出厂证明、合格证明、试验报告。对于有疑问的主要设备进行抽检，监理工程师使用工具进行复查，不准使用不符合要求的设备。1.4.7 变更设计制度如因设计图错漏，或发现实地情况与设计不符时，由
27、提议单位提出变更设计申请，经施工、设计、监理、业主会勘同意后进行变更设计，设计完成后，由设计组填写变更设计通知单。监理项目部审核无误签发设计变更指令。1.4.8 隐蔽工程检查制度隐蔽前，施工单位应根据工程质量评定验收标准进行自检，并将评定资料报监理工程师。施工单位应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前三日提出计划报监理工程师，监理工程师应排出计划，通知施工单位进行隐蔽工程检查，重点部位或重要项目用会同施工、设计、业主单位共同检查签认。1.4.9 工程质量检验制度监理工程师对承建商的工程质量有监督管理责任。监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记入监理日志，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正
28、复验。对较严重的质量问题或已形成隐患的问题，应由监理工程师正式填写“不合格工程项目通知”，通知承建商，同时抄报总监理工程师，承建商应按要求及时做出整改，克服缺陷后通知监理工程师复验签认。如所发现工程质量问题已构成工程事故时，应按规定程序办理。如检查结果不合格，或查证填写内容与实际不符，监理工程师有权不予签证，并将意见记入监理日志内，待改正并重验合格后才能签证，方可继续下道工序。1.4.10工程质量否决制度监理工程师对承建商的工程质量有监督管理的权力与责任。监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知承建商及时改正，并做好记录。检验不合格时可发出“不合格工程项目通知”，限期改正。承建商应
29、逐月填写“工程质量评定统计表”，监理项目部填写“工程质量月报表”。监理工程师需要承建商执行的事项，除口头通知外，可使用“监理通知”，催促承建商执行。1.4.11工程质量事故处理制度凡在建设过程中，由于设计或实施原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出验收标准规定的偏差范围，需做返工处理的统称“工程质量事故”。工程质量事故发生后，承建商必须用电话或书面形式逐级上报。凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经监理项目部同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验工计价，待合格后，再补办验工计价手续。承建商应及时上报“质量问题报告单”，并应抄报业主和监理
30、项目部各一份；对于一般工程质量事故，由承建商处理，填写事故报告一份报监理项目部；对较大质量事故，由承建商填写“事故报告”一式两份，由监理项目部组织有关单位研究处理；对重大事故，由承建商填写“事故报告”一式三份，报监理项目部，由监理项目部组织有关单位研究处理方案，报业批准后，承建商方能进行事故处理。待事故处理后，经监理项目部复查，确认无误，方可继续。1.4.12工程进度监督及报告制度监督承建商严格按照合同规定的计划进度组织实施，项目监理部每月以月报的形式向业主报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情况。审查承建商编制的实施性组织设计，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。1.4.13投
31、资监督制度监理项目部督促承建商报送与承包合同相适应的分段、分工点的概算台帐资料并随时补充变更设计资料。经常掌握投资变动情况，按期统计分析。对重大变更设计或因采用新设备、新技术而增减较大投资的工程，监理项目部应及时掌握并报业主，以便控制投资。1.5 质量控制1.5.1 工程质量控制的内容和流程1.5.1.1 工程质量控制的工作内容监理方工程质量控制的工作内容可归纳如下：(1) 督促相关方建立工程项目质量保证体系这个体系主要是根据合同中规定的技术标准进行内部的质量控制和验评活动。在这个体系中，要有明确的质量管理目标和质量管理职责以及一套质量管理程序和办法。监理工程师要注意衔接好这个保证体系与监理工
32、程师质量控制体系的关系。(2) 设计过程中的质量控制设计过程是工程项目质量控制的起点，监理工程师有权力进行设计方案的审核，并就其中的质量或使用功能缺陷等问题提出质疑，要求有关单位作出修改。(3) 开发、实施准备阶段的质量控制主要内容包括：细致、准确、全面地做好调查研究工作，组织好质量控制体系，搞好实施组织设计，认真选择实施方案，做好开发环境（包括软件硬件环境等）、设备的预先检测工作，编好质量计划，做好技术交底。实施准备工作贯穿于整个实施过程中，不但各阶段要作好准备工作，各工序、各工种的控制准备工作，监理工程师都要考虑周全。(4) 开发资源、环境、设备的质量控制这一类因素对工程质量的影响是不容忽
33、视的，虽然说这是一个牵涉面很广的“社会性”问题。监理工程师仍然应注意：严格督促有关方面按照合同规定的质量标准组织订货、采购、包装及运输；自身要严格按标准进行检查和验收（质量和数量）；材料设备等验收入场后，严格按要求堆放、储存、保管，并按计划组织配套供应到现场。(5) 实施过程的质量控制实施过程是形成工程项目质量的重要环节，也是监理工程师控制质量的重点，必须充分重视、严格控制。按质量计划目标要求，加强实施工艺管理，督促承建商认真执行工艺标准和操作规程，以提高项目质量的稳定性。加强工序控制，实行检查认证制，将每道工序质量严格控制，关键部位还要进行旁站监理、中间检查和技术复核，防止质量隐患。监理工程
34、师还要注意作好记录，认真做好数字处理分析，对不符合质量标准的，向承建商发出通知，加以处理。每个阶段，每个分项工程，甚至每道工序工程质量的检测与验收均要取得监理工程师的签证认可，取得认可证书后，方能进行下一工序。这是监理工程师必须坚持的原则。在实施过程中，监理工程师要注意督促承建人服从政府监督机构的监督，并为其工作提供方便。1.5.1.2工程质量控制的工作流程监理方对工程过程中的每一道工序控制的工作流程如图5-1：图5-1 工程质量控制的工作流程1.6 进度控制1.6.1 进度控制流程监理方对工程进度的控制主要通过审批进度计划、监督进度计划的实施、实时调整计划来实现的，主要内容如下（如图6-1）
35、1. 审批进度计划监理项目部对承建商应根提交的实施总进度计划、月进度计划、周进度计划，进行审批；监理工程师根据本信息工程建设的条件(信息工程建设的规模、质量标准、复杂程度、实施的现场条件等)及实施队伍的条件，全面分析承建商编制的实施总进度计划的合理性、可行性；实施总进度计划应符合实施合同中竣工日期规定，可以用横道图或网络图表示，并应附有文字说明。监理工程师对网络计划的关键线路进行审查、分析；审查周进度计划，要求承建商同时编写主要信息工程建设材料、设备的采购及进场时间等计划安排；监理项目部对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，确定进度控制方案；总进度计划经总监理工程师批准实施，并报送业主，如需
36、要重新修改，则限时要求承建商重新申报。2. 进度计划的实施监督监理项目部依据总进度计划，对承建商实际进度进行跟踪监督检查，实施动态控制；按周检查周实际进度，并将与周计划进度比较的结果进行分析、评价，发现偏离应签发监理通知，要求承建商及时采取措施，实现计划进度目标。对承建商项目经理和项目组其它成员的时间管理进行检查，督促项目组成员合理分配、利用时间，确保进度计划目标的实现。3. 进度计划的调整发现信息工程建设进度严重偏离计划时，总监理工程师组织监理工程师进行原因分析，召开各方协调会议，研究采取的措施，并指令承建商采取相应调整措施，保证合同约定目标的实现。总监理工程师在监理月报中向业主报告工程建设
37、进度和所采取的控制措施的执行情况，提出合理预防工程延期的建议；必须延长工期时，要求承建商填报信息工程建设延期申请表，报项目监理部；总监理工程师依据实施合同约定，与业主共同签署信息工程建设延期审批表，在得到业主认可的情况下，要求承建商据此重新调整信息工程建设进度计划。图6-1进度控制的工作流程1.6.2 进度控制的基本措施1. 组织措施：落实监理机构中进度控制的人员组成，具体控制任务和管理职责分工；2. 技术措施：确定合理定额，进行进度预测分析和进度统计；3. 合同措施：分段发包，合同期与进度协调；4. 信息管理措施：实行计算机进度动态比较，对比较结果进行分析、指出不良原因，提供比较报告。1.6
38、.2.1 进度监测过程本项目进度监测过程如图6-2所示。监理工程师定期监测进度执行情况，对进度执行进行跟踪检查，整理统计数据，实施计划调整。图6-2 业主项目进度监测过程图1.6.2.2 进度计划调整过程本项目进度计划调整过程如图6-3所示，此过程是进度监测过程的后续工作过程。当工程进度出现偏差并且业主审核批准信息工程建设延期审批表后，监理工程师启动该过程对进度计划实施调整。在实际工作中，出现进度偏差是不可避免的，重要的在于出现偏差后及时进行进度调整。图6-3 业主项目进度计划调整过程图1.7 投资控制1.7.1 投资控制的目标*“*”信息化基础建设（A1组团）项目投资控制的目标是使建设工程的
39、费用在不影响工程进度、质量、建设安全的条件下，达到不超出合同价和概算价，并促使每一笔支出都做到有根有据和公正合理。以减轻*“*”信息化基础建设（A1组团）项目项目项目建设资金的巨大需求和有限供给之间的矛盾、有利于降低工程项目建设成本，提高经济效益，避免铺张浪费。1.7.2 工程投资控制的工作内容监理方根据工程投资过程的不同阶段，工程投资控制的工作内容主要是：l 工程招标阶段投资控制a) 协助业主对工程的目标、范围和功能进行界定，并确定工程的预算。b) 协助业主根据工程预算，在招标书中对工程的目标、范围、内容和产品及服务的技术要求作出明确说明。l 工程设计阶段投资控制a) 依据招投标文件、承建合
40、同，审核工程计划、设计方案中所说明的工程目标、范围、内容、产品和服务，对可能的投资变化，向业主单位提出监理意见。b) 对涉及到费用的设计变更进行控制，对必要的变更应由三方达成共识,并作工程备忘录。l 工程实施阶段投资控制a) 督促承建商编制项目总费用计划，监理人员审核总费用计划的可行性，并监督其执行。对于跨年度的大型工程，还应编制年度费用计划。对应于月进度计划，承建商应编制月度费用计划，监理人员据此进行月度费用的控制和跟踪。b) 总监理工程师应依据承建合同及其补充协议，审核承建商提交的工程阶段性报告和付款申请。满足付款条件时，总监理工程师签发付款意见，送业主单位。c) 监理人员从目标系统的质量
41、、进度和投资等方面审查工程变更，由于变更引起投资的改变应按照合同的相关条款执行。在合同中没有规定的，应在变更实施前与业主单位、承建商协商确定变更导致的投资变化，并作工程备忘录。d) 监理人员及时处理索赔申请，按下列程序处理：1) 申请方应在合同规定的期限内向监理机构提交索赔申请；2) 总监理工程师指定监理工程师收集与索赔有关的资料；3) 总监理工程师进行索赔审查，与承建商和业主单位协商索赔费用；4) 总监理工程师应在承建合同规定的期限内签发索赔通知，或在承建合同规定的期限内发出要求申请方提交详细资料的监理通知；e) 当申请方的索赔要求与工程延期要求相关联时，总监理工程师应综合考虑工程延期和费用
42、索赔的关系，做出费用索赔和工程延期的决定。l 工程验收阶段投资控制a) 总监理工程师审核承建商提交的阶段性付款申请，根据合同规定的付款条件，签发付款意见。b) 监理机构协助业主单位进行工程决算。1.7.3 工程付款控制的工作流程监理单位在工程过程中的投资控制主要工作之一是为业主的付款提供足够的依据，保证业主的投资的效果。监理方对付款的控制流程如图7-1：图7-1工程付款控制的监理工作流程1. 业主支付承建商工程款必须按照一定的程序进行。当到期支付承建商工程款时，监理人员应向业主提供相应的证明文件和材料。2. 如果监理方未达到工程建设目标，监理方将驳回承建商要求支付工程款工程款的请求，并由监理单
43、位出具拒付报告交承建商和业主。3. 当按月支付工程款时，承建商须向监理人员提交月报表，监理人员审查承建商提交的月报表后。向业主发出月中期付款证书。4. 月报表是一种月计量支付申请表。承建商在每个日历月结束后向监理工程师呈报月报表。月报表须按监理工程师认可的格式填写。监理工程师对承建商的申报进行核实签认。申报数量为承建商申报工程量，核定数量为承建商核定工程量，监理工程师核定承建商是否完成本月工作量，并做相应的处理。5. 按月支付工程款（包括工程进度款、设计变更及洽商款、索赔款等）时，承建商应根据监理工程师审批的工程量，按施工承包合同的规定（或工程量清单），计算工程款，并填写月付款报审表、月支付汇
44、总表报项目监理部审核；监理工程师依据合同有关定额进行审核，确认应支付的工程进度款、设计变更及洽商款、索赔款等，在此输入月支付汇总表的主要内容，项目内容填写付款款项；监理工程师审核后，由项目总监理工程师签发工程款支付意见，报业主。6. 对工程款情况进行处理，此处主要记录监理工程师在造价控制方面采取的措施，以及取得的效果。体现监理在造价控制方面的能力。7. 设计变更费用报审。在出现涉及到费用的设计变更时，由承建商填写设计变更费用报审表报项目监理部，原设计工程量填写原概算部分数据，变更后工程量填写监理审核的工程量，监理工程师进行审核后，总监理工程师签认并交业主确认；经过业主确认的设计变更工程完成并经
45、监理工程师验收合格后，应按正常的支付程序办理变更工程费用的支付手续。1.8 合同管理1.8.1 合同管理的流程合同管理包括技术合同以及商务合同，合同管理贯穿于整个项目的生命周期，从招标阶段、设计阶段、实施阶段、验收阶段、缺陷责任期阶段都要进行合同控制与管理，其流程如图所示。1.8.2 合同管理的工作内容监理方在合同管理方面的主要监理工作包括：拟定该信息系统工程的合同管理制度，其中应包括合同草案的拟定、会签、协商、修改、审批、签署、保管等工作制度及流程。协助业主拟定对信息系统工程的各类合同条款，参与业主和有关方面的合同商谈活动。及时分析合同的执行情况，并进行跟踪管理。协调业主与其它各单位就本信息
46、系统工程有关索赔及合同纠纷事宜。归纳起来，监理单位在合同管理方面的主要工作由三部分组成，即：合同的签订管理、合同的档案管理、合同的履行管理。1.8.2.1合同管理的原则合同管理的原则是指监理方在*“*”信息化基础建设（A1组团）项目监理过程中针对各类合同的管理必须遵循的宗旨，贯穿合同管理的全过程，包括：事前预控原则、实时纠偏原则、充分协商原则、公正处理原则。u 事前预控原则事前预控的目的是进行工程风险预测，并采取相应的防范性对策，尽量减少承建商提出索赔的可能。熟悉设计图纸、设计要求、标底，分析合同构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确控制投资的重点；预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范对策，减少索赔的发生；按照合同规定的条件，如期提供实施现场，使其能如期开工、正常实施、连续实施，不要违约造成索
