金科股份：2012年第三季度报告正文.ppt

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1、-,-,）,金科地产集团股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要2012 年第三季度报告一、重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人黄红云先生、主管会计工作负责人李华先生及会计机构负责人(会计主管人员)罗亮先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况（一）主要会计数据及财务指标以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否 不适用,2012.9.30,2011.12.31,本报告期末比上年度期末增

2、减(%),总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,47,100,631,968.416,528,563,353.041,158,540,051.005.64,37,352,879,632.985,195,873,128.531,158,540,051.004.48,26.1%25.65%0%25.65%,2012 年 7-9 月,比上年同期增减（%）,2012 年 1-9 月,比上年同期增减（%）,营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/

3、股）稀释每股收益（元/股）,-,2,372,470,205.07275,127,323.610.2370.237,-,-9.30%-36.86%-36.86%-36.86%,6,122,851,553.21922,414,829.65228,225,482.050.200.7960.796,16.25%16.87%不适用不适用16.87%16.87%,加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,4.30%4.17%,-5.93%-0.46%,15.80%15.31%,-1.83%10.93%,注：公司 2011 年 8 月吸收合并了原金科集团,根据相关规定相应调整

4、了 2011 年度合并财务报表的期初数据（详细情况参见天健会计师事务所（特殊普通合伙）2012 年 4 月出具的天健20128-3 号关于金科地产集团股份有限公司会计政策、会计估计变更和期初数调整的说明。据此，公司本报告期对上年同期数进行了相应调整，即为本报告中上年同期数为调整后数据。扣除非经常性损益项目和金额 适用 不适用,项目,年初至报告期期末金,说明,1,金科地产集团股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要额（元）,非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产

5、、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益对外委托贷款取得的损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出少数股东权益影响额所得税影响额,-138,843.6737,397,189.004,717,151.976,825,000.00-12,513,623.59-64,694.06-7,650,361.97,合计,28,571,817.68,-,公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明,项目,涉及金额（元）,说明,无（二）报告期末股东总数及前十名股

6、东持股情况表,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,13,164,股东名称,期末持有无限售条件股份的数量,种类,股份种类及数量,数量,深圳市平安创新资本投资有限公司深圳市君丰渝地投资合伙企业(有限合伙)重庆渝富资产经营管理集团有限公司无锡润泰投资有限公司中国建设银行富国天博创新主题股票型证券投资基金大成价值增长证券投资基金中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金上海浦东发展银行广发小盘成长股票型证券投资基金中国工商银行国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金中国工商银行广发行业领先股票型证券投资基金,78,653,114 人民币普通股60,263,010 人民币普

7、通股45,081,847 人民币普通股9,135,262 人民币普通股7,034,447 人民币普通股6,648,902 人民币普通股6,202,379 人民币普通股6,052,058 人民币普通股5,374,364 人民币普通股5,199,881 人民币普通股,78,653,11460,263,01045,081,8479,135,2627,034,4476,648,9026,202,3796,052,0585,374,3645,199,881,股东情况的说明,公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。,2,金科地产集团股份有限公司 2012 年第三季度

8、报告摘要三、重要事项（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用,资产负债表项目货币资金其他流动资产投资性房地产短期借款应付票据应付账款预收账款一年内到期的非流动负债其他非流动负债利润表项目营业税金及附加管理费用,期末数9,464,994,442.331,489,159,284.292,573,846,155.271,722,000,000.002,652,070,309.861,166,266,682.7116,751,360,182.884,367,285,000.00918,938,475.00本期数647,548,457.28310,122,164.64,期

9、初数5,455,680,712.691,043,279,431.081,321,991,355.27874,000,000.001,151,317,976.671,865,659,505.5012,458,195,144.062,707,660,000.002,439,728,475.00上年同期数379,474,031.78183,147,597.06,变动幅度73.49%42.74%94.69%97.03%130.35%-37.49%34.46%61.29%-62.33%变动幅度70.64%69.33%,变动原因说明主要系借款和预收账款增加所致主要系预收账款增加对应预缴的税金增加所致。主要

10、系部分存货转换为投资性房地产核算所致主要系取得的短期借款增加所致。主要系用于支付工程款项的票据增加所致。主要系本期销售回款较好及销售规模大于结算规模所致。主要系将于一年内到期的信托资金和长期借款增加所致。变动原因说明主要系本期收入增长及本期结转收入项目土地增值税较上年增长所致。主要系区域扩张和开发项目增加导致职工薪酬增加。,（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明1、非标意见情况 适用 不适用2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用3、日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用4、其他 适用 不适用（三）公司或持股 5%以上股东在报告

11、期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用,承诺事项股改承诺,承诺人不适用,不适用,承诺内容,承诺时间不适用,承诺期限不适用,履行情况不适用,3,金科地产集团股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要,收购报告书或权益变动报告书中所作承诺,不适用,不适用,不适用,不适用,不适用,2011 年 4 月 18 日，出具关于利润预测补偿的承诺函：根据重庆华康资产评估土地房产估价有限责任公司于 2009 年 6 月26 日出具的【重康评报字(2009)第 31 号】资产评估报告书，金科集团全部股东持有的,金科集团 100%权益在利润补偿期间三年（2011-2013 年）的净利润预测数合计金额为 20

12、9,883.81 万元。如出现原补偿协议约定需由金科投资、黄红云、陶虹遐补足利润差金科投资、黄 额的情形时，金科投资、黄红云、陶虹遐同 2011 年 04 月 2011 年-2013红云、陶虹遐 意由 ST 东源以人民币 1.00 元总价回购本次 18 日 年吸收合并中的金科投资、黄红云、陶虹遐持有的部分新增股份并予以注销。在利润补偿期间届满后，ST 东源将聘请具备相关资质的独立第三方专业机构对金科集团全体股东拥有的金科集团 100%权益进行减值测试，如果减值额占金科集团全体股东持有的金科集团 100%权益作价的比例大于补偿股份数量总数占认购股份总数的比例，则我们应另行补偿股份。1、2009

13、年 7 月 13 日，出具关于新增股份限制流通或转让的承诺：金科集团股东中的金科投资、黄红云、陶虹遐(俩人系夫妻关系)及其家族成员黄斯诗、黄一峰、王小琴、王天碧、黄星顺、黄晴、黄净、陶建以其拥有的金科集团权益折为的 ST 东源本次新增股份，自本次新增股份上市之日,经天健会计事务所审计，金科集团100%权益在 2011年度实现的净利润为 97,141.82 万元。截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。,资产重组时所作承诺,起 36 个月内不得转让。限售期限届满后，股份的转让按中国证监会及深圳证券交易所有关规定执行。金科集团股东中的深圳市君丰渝地投资合伙企业、深圳市平安创新资本投资

14、有限公司、红星家具集团有限公司及,无锡润泰投资有限公司以其拥有的金科集团权益折为的 ST 东源本次新增股份的限售期如下：若本次新增股份在证券登记结算公司完成登记时，该等主体持续拥有金科集团权益的时间不足 12 个月的，则该等主体以,截至目前，深圳市君丰渝地投资合伙企业、深圳市平安创新资本投资有限公司、红星家具集,金科集团的,该部分金科集团权益折为的 ST 东源本次新 2009 年 07 月 12 个月和 36,团有限公司及无锡,26 名股东,增股份，自本次新增股份上市之日起 36 个 13 日月内不得转让；若本次新增股份在证券登记结算公司完成登记时，该等主体持续拥有金科集团权益的时间已满 12

15、 个月的，则该等主体以该部分金科集团权益折为的 ST 东源本次新增股份，自本次新增股份上市之日起,个月,润泰投资有限公司相关承诺已履行完毕，其余股东的承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。,12 个月内不得转让。限售期届满后，股份转让按中国证监会及深圳证券交易所有关规定执行。2、2009 年 7 月 13 日，出具关于原持有重庆东源产业发展股份有限公司股份限制流通或转让的承诺：本次新增股份发行前，金科投资持有 ST 东源的股份33,564,314 股，自本次新增股份上市之日起36 个月内，其持有的上述股份不得转让。限售期届满后，股份的转让按中国证监会及深圳证券交易所有关规定执行。3、200

16、9 年 12 月 10 日，金科集团股东4,无,无,建,金科地产集团股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要中的蒋思海、宗书声、夏雪、聂铭、傅孝文、李战洪、罗利成、陈昌凤、陈红、重庆成长投资有限公司、重庆展宏投资有限公司出具关于新增股份限制流通或转让的补充承诺：我们以其拥有的金科集团权益折为的ST 东源本次新增股份，自本次新增股份上市之日起 36 个月内不得转让。限售期届满后，股份的转让按中国证监会及深圳证券交易所有关规定执行。4、2009 年 7 月 10 日，黄一峰出具了承诺函：本次购入 12,200 股 ST 东源股票自买入之日起至本次新增股份发行结束之日止以及自本次新增股份上市之日起

17、 36个月内不会转让，限售期届满后，转让之后的所得收益归上市公司所有。2009 年 7 月 13 日，金科投资、黄红云、陶虹遐出具不竞争承诺函：只要我们仍直接或间接对上市公司拥有控制权或重大影响，我们及我们的全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任何与上市公司目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的,业务。如我们及我们的全资子公司、控股子金科投资、黄 公司或我们拥有实际控制权或重大影响的 2009 年 07 月红云、陶虹遐 其他公司现有经营活动可能在将来与上市 13 日公司发生同业竞争或与上市公司发生利益冲突，我们将放弃或将促使我们之全资子公司、控股子公司或

18、我们拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将我们之全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重大影响的其他公司以公平、公允的市场交易价格，在适当时机全部注入上市公司。2009 年 10 月 31 日，出具了收购人避免同业竞争、保持被收购公司经营独立性等的说明，作为收购人作出如下承诺：1、保证上市公司独立性：包括保证收购人与上市公司之间的人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。2、减少和规范关联交易：保证交易公平、公允，维护上市公司的合法权益，并根据法律、行政法金科投资、黄 规、中国证监会及交易所的有关规定和公司红云、陶虹遐 章程，履行相应的审议程

19、序并及时予以披,截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。,及一致行动 露。3、回避同业竞争：只要收购人仍直接人黄斯诗、黄 或间接对上市公司拥有控制权或重大影响，一峰、王小 收购人及收购人的全资子公司、控股子公司琴、王天碧、或收购人拥有实际控制权或重大影响的其黄星顺、黄 他公司将不会从事任何与上市公司目前或,2009 年 10 月31 日,截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。,晴、黄净、陶 未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。如收购人及收购人的全资子公司、控股子公司或收购人拥有实际控制权或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与上市公司发生同业竞争或与上市

20、公司发生利益冲突，收购人将放弃或将促使收购人之全资子公司、控股子公司或收购人拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将收购人之全资子公司、控股子公司或收购人拥有实际5,无,无,金科地产集团股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要控制权或重大影响的其他公司以公平、公允的市场交易价格，在适当时机全部注入上市公司。1、2009 年 7 月 13 日，黄红云、陶虹遐夫妇及金科投资出具了规范关联交易的承诺函，承诺如下：我们及我们的全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重大影响的其他公司不会利用拥有的上市公司股东权利或者实际控制能力操纵、指使上市公司或者上市公司董事、

21、监事、高级管理人员，使得上市公司以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，或从事任何损害上市公司利益的行为。我们及我们的全资子公司、控股子公司或我,们拥有实际控制权或重大影响的其他公司金科投资、黄 与上市公司进行关联交易均将遵循平等、自 2009 年 07 月红云、陶虹遐 愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公 13 日允，维护上市公司的合法权益，并根据法律、行政法规、中国证监会及交易所的有关规定和公司章程，履行相应的审议程序并及时予以披露。2、2009 年 12 月 10 日，金科投资、黄红云和陶虹遐出具了关于降低关联交易比例的承诺函，承诺如下：ST 东源吸收合并金科集团完成

22、后，金科投资、黄红云、陶虹遐夫妇将严格遵守 ST 东源公司章程和关联交易管理制度的规定，ST 东源新增日常关联交易比例 2010 年不超过 15%，并在此基础上逐年降低。2009 年 10 月 31 日，出具了关于承担税务风险的承诺函：如金科集团及下属所有子公司因本次吸收合并前的事项(包括无法律、行政法规依据的税收优惠)发生财金科投资、黄 务报表外（以 2009 年 4 月 30 日经审计的财 2009 年 10 月红云、陶虹遐 务报表为准）的任何税务补缴事项，我们将 31 日在税务机关出具税务补缴通知书/决定书后,截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。截至目前，该承诺正在履行

23、期内，不存在违背该承诺的情形。,10 日内无条件地连带承担金科集团及下属所有子公司应补缴的税款及因此产生的所有相关费用。截至目前，该应收款项已收回 11,000万元。为了进一步保障上市公司及中小股东利益，金科投资、黄红云、陶,2009 年 10 月 31 日，出具了关于应收重庆嘉溢华科技实业有限公司的款项发,虹遐于 2012 年 1月 12 日出具补充,金科投资、黄红云、陶虹遐,生回收风险之承诺：若届时金科集团无法收回或不能足额收回该 30，000 万元其他应收款项（土地整治款），则所造成的损失及相关费用由金科投资、黄红云、陶虹遐无条件地连带承担。,2009 年 10 月31 日,2014 年

24、 9 月 承诺：若 2014 年 923 日之后 10 月 23 日之前金科个工作日内 股份无法收回或不能足额收回剩余19,000 万元应收款,项，则所造成的损失及相关费用由金科投资、黄红云、陶虹遐无条件地连带承担，并在期满后 10 个工作日内6,无,：,无,：,无,2009 年 07 月,13 日,无,：,无,无,、,、,金科地产集团股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要全额支付给金科股份。截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。2011 年 12 月，无锡金科因违反规划法相关规定，,2009 年 7 月 13 日，出具了承诺函若金科集团及其控股子公司目前已开工房金科投资、

25、黄 地产项目从 2009 年 4 月 30 日起，因规划环 2009 年 07 月红云、陶虹遐 保和土地等经营行为再受到相关政府部门 13 日的罚款，则该等罚款由金科投资、黄红云和陶虹遐承担。,被无锡市城市管理行政执法局给予行政处罚，处罚金额182,895 元。该笔罚项已由金科投资承担。截至目前，该,承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。2009 年 10 月 31 日，出具了对未了,金科投资、黄红云、陶虹遐,结诉讼导致金科集团净资产减少进行弥补的承诺函：如金科集团及其子公司未了结的诉讼导致本次交易金科集团净资产（以2009 年 4 月 30 日经审计的金科集团合并会计报表为准）减少的，则

26、由我们向上市公司,2009 年 10 月31 日,截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。,以现金方式予以补足。2009 年 7 月 10 日，出具承诺函截至 2009 年 7 月 10 日，重庆市金科投资有,限公司目前不存在应披露而未披露的占用,截至目前，该承诺,金科投资金科投资、黄红云、陶虹遐,重庆市金科实业（集团）有限公司及其控股 2009 年 07 月子公司的资金、资产事项。同时承诺自本承 10 日诺函出具后，不与重庆市金科实业（集团）有限公司及其控股子公司发生一切非经营性业务往来的资金占用、担保及抵押事宜。2009 年 7 月 13 日，出具承诺函如发生本次吸收合并前财

27、务报表外的补税事项，重庆市金科投资有限公司、黄红云、陶虹遐将共同承担应补缴相应的税款及费用。,正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。,2009 年 7 月 13 日，出具关于保证“五金科投资、黄 独立”的承诺函：作为上市公司控股股东 2009 年 07 月红云、陶虹遐 和实际控制人期间，与上市公司在人员、资 13 日产、财务、机构、业务等方面相互独立。,截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。,金科投资、黄红云、陶虹遐、黄斯诗、黄一峰、王小琴、王天碧、黄星顺、黄晴、黄净、陶建,2009 年 12 月 10 日，出具关于完善公司

28、治理的承诺函：本次交易完成后，除黄红云以外，承诺人中的其他人员均不会在ST 东源担任董事、监事或高级管理人员。承诺人将严格遵守 ST 东源公司章程 股东大会议事规则关联交易管理制度等制度的规定，并依照公司法等法律、法规的规定行使股东权利、履行股东义务，促使 ST 东源不断完善公司治理架构。,2009 年 12 月10 日,截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。,发行时所作承诺其他对公司中小股东所作承诺,不适用不适用,不适用不适用,不适用不适用,不适用不适用,不适用不适用,承诺是否及时履行未完成履行的具体原,是 否 不适用不适用,7,1,2,3,4,5,6,7,-,-,金科地产集

29、团股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要因及下一步计划是否就导致的同业竞,争和关联交易问题作出承诺承诺的解决期限解决方式承诺的履行情况,是 否 不适用无无截至目前，不存在违背上述承诺事项的情形。,（四）对 2012 年度经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用（五）其他需说明的重大事项1、证券投资情况 适用 不适用,序号,证券品种,证券代码,产品名称,最初投资成 期末持有数 期末账面价值本（元）量（股）（元）,占期末证券总投资比例（%）,报告期损益（元）,基金,易方达恒生 H股联接人民币,8,000,000.

30、00,7,999,640,8,019,639.10,56.41%,19,639.10,基金,国富策略回报混合,3,500,000.00,3,500,000,2,862,300.00,20.13%-151,200.00,基金基金基金理财产品理财产品,易方达消费行业 110022金麒麟 3 号AB0003沪深 300 指数,2,500,000.001,000,000.00209,153.86229,800.0081,600.00,2,500,0001,000,000207,927.09,2,097,500.00778,000.00148,563.90229,800.0081,600.00,14.7

31、5%5.47%1.04%1.62%0.57%,10,000.00-31,000.00-1,164.400.000.00,期末持有的其他证券投资,报告期已出售证券投资损益,-,-,-,-,4,870,877.27,合计,15,520,553.86,14,217,403.00 100%,4,717,151.97,证券投资审批董事会公告披露日期证券投资审批股东会公告披露日期证券投资情况的说明：报告期内，公司证券投资总额未超过公司最近一期经审计净资产10%，根据相关规定不需要公司董事会审议批准并批露。公司已制定证券投资管理办法并严格执行；报告期内的证券投资收益对公司业绩影响甚微。2、衍生品投资情况 适

32、用 不适用8,机构,机构,机构,机构,机构,机构,金科地产集团股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要3、报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表谈论的主要内,接待时间,接待地点,接待方式,接待对象类型,接待对象,容及提供的资,料国泰君安证券、嘉禾人寿保险、生命保险资产、广发证券、,2012 年 02 月 16 日 公司办公室及项目所在地 实地调研2012 年 02 月 28 日 公司办公室及项目所在地 实地调研,中信证券、国联安基金、信诚基金、安信基金、国泰基金、大成基金、湘财证券、富安达基金、国金证券东方证券、华商基金,2012 年 02 月

33、 29 日 公司办公室及项目所在地 实地调研2012 年 03 月 09 日 公司办公室及项目所在地 实地调研2012 年 03 月 15 日 公司办公室及项目所在地 实地调研2012 年 04 月 25 日 公司办公室及项目所在地 实地调研2012 年 05 月 11 日 公司办公室及项目所在地 实地调研2012 年 05 月 14 日 公司办公室及项目所在地 实地调研,机构机构机构机构机构,汇添富基金银河证券华夏基金山西证券德邦证券博时基金、广发证券,2012 年 05 月 30 日 公司办公室及项目所在地 实地调研2012 年 06 月 06 日 公司办公室及项目所在地 实地调研2012

34、 年 06 月 12 日 公司办公室及项目所在地 实地调研2012 年 06 月 12 日 公司办公室 电话会议,机构机构,广发证券信达证券、浙商证券申银万国、北京鸿道投资中信建投等多家机构投资者,公司项目介绍、公司经营情况、发展规划、管理模式等，未提供书面资料。,2012 年 06 月 14 日 郑州,海通证券投资策略会,机构,到会投资者,2012 年 06 月 20 日 公司办公室及项目所在地 实地调研,光大证券、中信证券、中银证券、益民基金、万家基金,2012 年 07 月 04 日 公司办公室及项目所在地 实地调研2012 年 07 月 04 日 公司办公室及项目所在地 实地调研2012 年 07 月 19 日 公司办公室及项目所在地 实地调研,机构机构机构,东兴证券国元证券博时基金,2012 年 08 月 21 日 公司办公室,电话会议,机构,中信建投等多家机构投资者,2012 年 8 月 24 日,南京,申银万国投资策略会,机会,到会投资者,2012 年 08 月 28 日 公司办公室及项目所在地 实地调研2012 年 09 月 12 日 公司办公室及项目所在地 实地调研,机构机构,西南证券第一创业证券,2012 年 1 月 1 日至 9月 30 日,公司办公室,电话沟通,其他,接待机构及个人投资者电话咨询,5、发行公司债券情况是否发行公司债券,是 否,9,