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1、国际贸易运输与保险,孙明亮 2008.9.1,第五章 提单,第一节 提单一、提单的概念海商法关于提单的定义：提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。汉堡规则第1条第7款给提单下的定义是:提单，是指一种用以证明海上运输合同和货物由承运人接受或装船，以及承运人据以保证交付货物的单证。单证中关于货物应交付指定收货人或指示交付，或交付提单持有人的规定，即构成了这一保证。,第二节、提单的性质(一)提单具有证明承运人已接管货物和货物已装船的货物收据的性质。(二)提单具有承运人保证凭以交付货物和可以转让的物权凭证的性质。(三)提单具有证明运输合同成
2、立的性质。,三、提单的非合同一般属性：按照严格的法律概念，提单并不具有作为经济合同应具备的基本条件:（1）它不是双方意思表示一致的产物，约束承托双方的提单条款是承运人单方拟定的；（2）它履行在前，而签发在后，早在签发提单之前，承托双方已经开始了接受货物和将货物装船的运输活动。,第三节 提单的种类一、按照货物是否已经装船划分 1、已装船提单（ON BOARD B/L;SHIPPED B/L）2、收妥待运提单(RECEIVED FOR SHIPMENT B/L)二、按照提单的不同抬头划分 1、记名提单(NAMED B/L;STRAIGHT B/L)2、不记名提单(BEARER B/L)3、指示提单
3、(ORDER B/L),提单背书1.托运人指示提单：在收货人栏内只填记“指示-TO ORDER”字样 2.记名指示人提单：收货人栏内填记“某某指示-TO ORDER OF.”3.选择指示人提单：如果在收货人栏内填记“某某或指示”,三、按照提单有无不良批注划分 1、清洁提单(CLEAN B/L)外表状况良好(In apparent good order and condition)2、不清洁提单(UNCLEAD B/L)四、按照提单运输方式不同划分 1、直达提单(DIRECT B/L)2、转船提单(STRANSSHIPMENT B/L)3、联运提单(THROUGH B/L),五、多式联运提单（m
4、ulti-modal transport B/L）UPC500规定：“如信用证要求提供至少包括两种不同运输方式(多式联运)的运输单据，除非信用证另有规定，银行将接受表面注明承运人名称或多式联运经营人名称注明货物已发运、接受监管或已装船的多式联运提单即使信用证禁止转运，银行也将接受注明转运将发生或可能发生的多式联运单据，只要同一多式联运单据包括运输全程”。,六、按照提单的格式不同划分 1、全式提单(Long Form B/L)全式提单是指正式印就的格式提单。全式提单既有正面记载的事项，背面又详细列有承运人、托运人权利、义务的条款，是国际贸易业务中通常使用的提单。,2、略式提单(Short For
5、m B/L)指提单上只有正面必要的记载项目而没有背面条款的提单。一般加有下列备注：所有条款与条件按照X年X月签订的租船合同(All terms and conditions as per charter party dated XX)；各项条款及例外条款以本公司正规的全式提单内所列的条款为准(Subject to the terms and conditions，provisions and exceptions as contained in the carriers regular Long Form B/L)。,七、其他种类的提单 1、倒签提单(Anti-dated B/L)承运人签发的
6、以早于货物实际装船日期为签单日期的提单。2、预借提单托运人在货物实际装船完毕前为及时结汇向承运人预先借用的提单。以上是两种极有可能出现纠纷和诈骗嫌疑的提单。,3、过期提单提单的流转迟于货物到达目的港的日期。造成过期提单的原因有两种：1）、航线较短，船很快就到达目的港，但银行的单据流转速度太慢形成的单据迟到。2）出口商在装船并取得单据后，未能及时到银行议付形成过期。,八、集装箱提单“不知条款”、舱面无需备注、交货地点依条款不同。九、舱面货提单(On Deck B/L)海牙规则规定:运输契约中载明装于甲板上且已照装的货物,不包括在承运人所负责的货物范围之内，对其在海上运输中出现的任何灭失或损坏，承
7、运人不承担责任(承运人故意行为除外)。,十、租船合同项下的提单(Charter Party B/L)租船提单注明一切条款、条件和免责事项按照X年X月的租船合同(All terms and conditions as per charter party dated XX)。,十一、运输代理行提单(House B/L)一般情况是货物收据作用。,第四节 提单的内容和条款一、提单的正面内容1、托运人提供并填写的部分包括托运人、收货人、通知方的名称，货物名称、标志和号码、件数、毛重、尺码等。托运人应该对所填写资料的正确性负责，一旦错误，承担责任。,2、承运人需填写的部分主要是船名，装、卸港，签单时间、地
8、点等。承运人也要对所填写内容的正确性负责。,3、提单印就的文字条款(1)外表状况良好条款(2)内容不知条款(3)承认接受条款,二、提单的背面条款提单背面记载的提单条款主要有：定义；管辖权；责任期限；责任；豁免；包装和标志；运费和其他费用；运费罚金；留置权；索赔通知；赔偿；装货、卸货和交货；驳船费；转运、换船、联运和转船；绕航和变更预定航线；危险品；舱面货、植物和活牲畜；冷藏货；木材；散装货；重大件货；选港货；超过一个收货人的货物；共同海损；战争、检疫、冰冻、罢工等条款。,第五节 海牙规则的主要条款,海牙规则的主要条款1、责任期限和责任 责任期限：按照海牙规则，承运人负责的起讫时间为自货物装上船
9、舶之时起到卸离船舶之时止。非集装箱货物：装上船舶和卸离船舶均是指货物越过船舷之时。集装箱货物：集装箱货物的责任期间，是指从装货港接收货物时起至卸货港交付货物时止，货物处于承运人掌管之下的全部期间。,2、承运人的克尽职责：承运人克尽职责的含义在于：1）、政府的检验法规或船级社的技术规范已经完全履行，并获得船舶安全的相关适航证书。2）、承运人已经按照一个谨慎处理的船东对船舶尽到了照料之责，表现为从技术上使船舶保持物理上的、功能上的完好。3）、已经为本航程作好了开航的准备，即为船舶配备了适任的船员、作好了充分的供应和装备。,3、海牙规则对船舶适航的三点基本要求：（）使船舶适航；（Ship sea w
10、orthiness)（）适当地配备船员、装备船舶和供应船舶；(Fitting sea worthiness)（）使货舱、冷藏舱和该船其他载货处所能适宜和安全地收受、运送和保管货物。(Cargo worthiness)。,（）使船舶适航；主要体现在：1）、船舶要具有规定的有效适航证书；2）、船舶要具备实质性的航行能力，船体、机器、设备处于良好有效的工作状态；,（）适当地配备船员、装备船舶和供应船舶；主要体现在：1）、船员的数量和资格是适合该船的预定航线；2）、为船舶提供了足够数量的备件、工具；3）、为船舶供应了足够的燃料、淡水、食品和航海资料。,（）使货舱、冷藏舱和该船其他载货处所能适宜和安全地
11、收受、运送和保管货物。主要体现在：1）、货舱的尺寸、容积、温度；2）、对货物的帮扎、系固、通风、测量；3）、舱盖的密封和结构的坚固。,4:保证适航的时间是在开航前和开航时(before and at the beginning of the voyage)海牙规则对承运人适航义务的时间要求是在开航前和开航时。,所谓的开航前适航：船舶在开航前的一段时间内已经克尽职责进行了对船舶的保养和履行了规定的检验并合格。所谓的开航时适航：船舶在开航时仍然保持了适航的技术状态并配备了规定数量的合格船员、货物的装载适合特定航线的安全要求。,5、承运人应当妥善与谨慎地装载、操作、积载、运送、保管、照料和卸下所运货
12、物妥善：多从知识、技能、工作的能力出发，要求船长、船员以及装卸、积载等运输相关环节的人员具备足够的专业知识和技能；谨慎：则考虑工作的认真程度，要求承运人及其代理人、雇员尽心尽力。,6、免责承运人对“海上危险”及其他非承运人所能控制的原因造成的损失概不负责，共有十七项。4.1 船长、船员、引水员或承运人雇佣人员驾驶或管理船舶行为免责。4.2 自然灾害、意外事故免责。4.3 战争、罢工、敌对行动免责。4.4 托运人责任免责。,7、绕航船舶为了救助或企图救助海上人命或财产或其他实际合理需要而发生的任何绕航，不得视为破坏或违反运输契约，凡因此而造成的货物损失或损坏，承运人不负责任。,8、转运、换船承运
13、人在有需要时，可以将货物交由属于承运人或其他人的船舶，直接或间接运往目的港。转船、驳运、卸岸的费用由承运人负担，风险则由发货人或收货人承担，承运人的责任仅限于他本身所经营的船舶所完成的那部分运输。,9、赔偿及赔偿责任限额对于因为承运人责任损坏或灭失的货物，要进行赔偿。赔偿金额每件或每个计费单位，最多不超过100英磅 或同值的其它货币。中国的承运人一般都是每件不超过700元人民币。,10、共同海损和碰撞不得妨碍在提单中加注有关共同海损的任何合法条款。共同海损的定义：是指在同一海上航程中，船舶、货物和其他财产遭遇共同危险，为了共同安全，有意地合理地采取措施所直接造成的特殊牺牲、支付的特殊费用。,共
14、同海损的要素：船舶在航行中行将受到危险或已遭遇海难，情况急迫，船长为维护船货安全而必须采取措施。海难与危险必须是真实的而不是推测的。共同海损行为一定是人为的、故意的。损失和开支必须是特殊的。,所采取的共同海损行为必须合理。为了共同的而不是船方或某一货主货物单独的安全。属于共同海损后果直接造成的损失。共同海损行为原则上应由船长指挥.,共同海损的牺牲主要包括：船舶的牺牲、货物的牺牲和运费的牺牲三项。共同海损的费用有：救助费、避难港费用、代替费用、修理费用、垫款手续费和共同海损利息。,船舶因发生意外、牺牲或者其他特殊情况而损坏时，为了安全完成本航程，驶入避难港口、避难地点或者驶回装货港口、装货地点进
15、行必要的修理，在该港口或者地点额外停留期间所支付的港口费，船员工资、给养，船舶所消耗的燃料、物料，为修理而卸载、储存、重装或者搬移船上货物、燃料、物料以及其他财产所造成的损失、支付的费用，应当列入共同海损。,共同海损理算：因共同海损行为处理共同海损损失、理算共同海损的费用，称共同海损理算。为处理共同海损费用所编制的报告称共同海损理算书。理算规则：1974年约克安特卫普理算规则(York-Antwerp Rules)1975年北京理算规则,共同海损分摊：共同海损分摊应当由受益方按照各自的分摊价值的比例分摊。,船舶共同海损分摊价值：按照船舶在航程终止时的完好价值，减除不属于共同海损的损失金额计算，
16、或者按照航程在终止时的实际价值，加上共同海损牺牲的金额计算。,货物共同海损分摊价值：按照货物在装船时的价值加保险费、运费，减除不属于共同海损的损失金额和承运人承担风险的运费计算。货物在中途出售的，按照出售净得金额，加上共同海损牺牲的金额计算。,运费分摊价值：按照承运人承担风险并于航程终止时有权收取的运费，减除为取得该项运费二在共同海损是故发生后，为完成本航程所支付的营运费用计算。,第六节、提单的签发和流转1、提单的签发1.1 提单的签发人提单的签发人可以是船长、承运人或其授权代理人。1.2 提单签发的地点和日期提单的签发应当是在货物装船之后的时间。提单签发的地点，应当是船舶装货的港口。1.3
17、提单的份数正本和副本。银行结汇是必须三份同时收到。,2.提单的转让1）、提单转让意味着货物的所有权通过提单背书进行转让。2）、提单背书和转让无须提单签发人的同意和再签署。3）、提单的背书可以是记名和不记名。4）、记名提单经不记名背书后成为不记名提单,3、提单的背书所谓背书是指提单所有人在提单背面写明由某人提取货物或者凭某人的指示提取货物，并签字盖章的书面声明。背书人、被背书人 提单的背书转让不必经过提单签发人，即承运人的同意；但提单转让后，后手的权利不优于前手，所以提单只能称之为“准流通票据”。,提单签发应注意的问题a.船长应当按照大副或理货员收据的填写签发货物提单或者海运单。b.所有的提单或
18、海运单应不损害本租约。C.装运甲板货的提单应加上条款：“装运甲板货由租船人、托运人和收货人承担风险、费用和责任，不管什么原因引起的任何灭失、损坏、费用或延迟，船舶或船东一方不承担责任。”,4、提单流转程序（以L/C、CIF为例）,第七节 缮制提单应注意的问题 1、关于转船问题如来证对转船有特殊规定，要依据来证的规定。提单上应注明的有转船地点、来证号码等。或者规定不准转船。,2、发货人(Shipper)来证如无特殊规定，提单上的发货人应为来证的受益人。如规定以第三人为发货人时，要用国内运输机构名称，如对外贸易运输公司等，不能使用国外公司名称，除非中方收汇有保障。,3、收货人(Consignee)
19、：(1)如来证规定出具“发货人指示空白背书”(SHIPPERS ORDER ENDORSED IN BLANK)提单，则提单应做“ORDER OF(发货人)”并由发货人在提单背面作空白背书。,(2)如来证规定指示空白背书(TO ORDER ENDORSED IN BLANK)，则提单上应做“TO ORDER”，并由发货人在提单背面作空白背书。(3)如来证无明确规定者，提单可做 指示(TO ORDER)并由发货人在提单背面作空白背书。(4)如来证规定提单做“xx公司指示”(ORDER OFCO)可照做，但不能做成（UNTOCO）。,(5)如来证规定提单做“TO ORDER DELIVER TO
20、THE ORDER OFBANK”，则提单必须做“TO ORDER”，然后在提单上加发货人背书并注明“DELIVER TO THE ORDER OFBANK”，不能直接做“TO ORDER OFBANK”。,4、被通知人(Notify Party)主要作用是使目的港代理可以即使准确地通知收货人准备提货。如来证无被通知人时，可以不加注。如来证有被通知人，且有地址，应加注。银行接受这种加注的提单。副本提单上一定要将被通知人的地址写明确，便于代理联系收货人提货。,5、货物名称提单上货名一定要按照来证规定注明，可以加一定的形容词，如硫磺-美国黄。如来证规定名称为杂货，一定要照注，然后另加注实际货名。,
21、6、唛头（MARK）1）要与发票上的唛头一致；2）次序不能颠倒，内容不可缺少。3）散货不需唛头，注明（IN BULK，或NO MARK，N/M）4）裸装货要有区别标志或颜色。如钢材货则在端面以颜色区分，如RED STRIPE。5）箱件货如箱号不连续，可在件号前加EX。6）如来证除指定唛头外，无须其它唛头时，可以在该指定的唛头以外加目的港唛头。,7、货物包装单位名称应按照来证规定的单位名称加注。如Bales不能写成Bags。另外数字后要用英文大写注明。例如，1200 BALES ONE THOUSAND AND TWO HUNDRED BALES。,8、某些国家的特殊规定1）进口货要申报运费金额。如印尼、柬埔寨等国须在提单上注明运费金额，应要与发票上的运费金额一致。2）印尼要在唛头上将进口许可证号列明，并在所有单证上列明。,9、其他1)某轮替代甲轮时，则提单的船名必须是甲轮，PER SS甲轮OR HER SUBSTITUTE。2)货装舱内（STOWED UNDER DECK）。如来证有规定要注明，则一定要在提单上注明“UNDER DECK”。,
