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1、万泽股份第七届董事会第三十五次会议资料,广东万泽实业股份有限公司2011年内部控制自我评价报告,根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等部门对上市公司内部控制的有关要求，以及公司法、证券法、企业内部控制基本规范和上市公司内部控制指引等相关法律、规范性文件，公司结合自身实际特点和情况制订了相应的内控制度，以保证公司的正常生产经营和公司资产的安全和完整，防范和控制公司风险。随着公司重大资产重组的实施完成和资产规模的扩大以及外部环境变化，公司将不断调整、完善内部控制体系，使之更有利于提高上市公司风险管理水平，保护投资者的合法权益。2011年公司以董事会为主导对公司内部控制制度的建立健全和有效实施
2、进行了自查，在此基础上对公司的内部控制做出自我评价。,1、公司内部控制综述,（1）公司内部控制的组织架构,2011年11月，公司重大资产重组取得了中国证监会的核准，并根据证监会的要求，公司进行了与大股东万泽集团以现金置换资产及委托管理相关工作，安业公司和北京万泽宏润已置换出公司，随着重组的实施完成，公司已根据相关法律法规及规范性文件的要求，按照权责明确，权力与责任对等的原则，建立了符合公司发展的企业组织架构，具体的组织架构及控股子公司、参股公司控制图如下（截止于本报告披露日的情况）：,1,(,),房,轩,万泽股份第七届董事会第三十五次会议资料股东大会,董事会总经理,监事会审计及各专业委员会,常
3、务副总经理,审计部,副总经理,财务总监,副总经理,100%,100%,100%,100%,100%,50%,办公室,人力资源部,证券部,资财中心,法务部,投资部,电厂管理部,房地产管理部,热股广电份东一有万厂限泽公实司业,地深产圳公开市司发万有泽限房,产常开州发市有万限泽公置司地,常州有万限泽公天司海置业,贸深易圳有市限万公泽司碧,西发安展市有新限鸿公业司投资,100%,100%,100%,100%,100%,融资部,结算部,财务部,汕产头开市发万有泽限置公地司房地,置深业圳有市限鑫公龙司海,房地北产京开市发万有泽限碧公轩司,深圳展市有玉限龙公宫司实业发,百晖香港有限公司,100%深圳市乐家佳
4、装饰工程有限责任公司（2）控股子公司的内部控制情况公司已加强对主要管理人员的选拔、任命、培训与考核、财务报送、审批程序2,万泽股份第七届董事会第三十五次会议资料,及财务报表的审核以及重大事项的报审、信息披露等方面对下属控股子公司进行综合管理。明确各级管理人员的任命程序及外派人员管理，通过人员管理加强对下属公司的控制。,（3）关联交易的内部控制情况,公司已制订了关联交易管理制度，对关联人和关联交易、关联交易的定价原则、关联交易的审批权限、决策程序及信息披露程序均作出了明确规定，保证了关联交易的公平与公开。报告期内公司的关联交易均按相关制度进行了审批和决策，不存在损害公司及广大股东利益的情况。,（
5、4）对外担保的内部控制情况,公司已制订了关于规范担保行为的规定以及对外担保的管理制度，并在公司章程中明确了对外担保的审批权限，公司正加强对各项担保行为的管理，严格履行规定的审批程序和及时进行信息披露。,（5）重大投资的内部控制情况,公司已制订了对外投资的管理制度，对投资项目的立项、可行性研究、项目实施过程进行规范控制，并在公司章程中明确了对外投资的审批权限、决策程序，有效防范了对外投资风险。报告期内公司除重大资产重组外无其他重大投资事项。,（6）信息披露的内部控制情况,公司的日常信息披露事务均按照有关制度的规定执行，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。公司已制订了信息披露管理办法、重大事项内
6、部报告制度及内幕信息知情人报备制度，报告期内公司已对信息披露存在的不足情况进行了整改。,2、内部控制检查监督部门的设置情况,公司董事会下设的审计委员会负责监督公司内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及负责内部审计与外部审计之间的沟通，监督公司的内部审计制度及其实施。,3、财务报告内部控制的建立依据以及运行情况,公司认真执行国家财务政策和各项法律法规，严格按照会计法、企业会计准则、企业会计准则应用指南等相关规定来处理相关会计事项，逐步依公司实际情况参照实施企业内部控制基本规范及其配套指引，公司的会计管理程序、流程合理有效，报告期不存在财务报告内部控制重大缺陷的情,3,万泽股
7、份第七届董事会第三十五次会议资料,4、内部控制制度建立健全的工作计划及报告期内控相关完善情况,公司将按拟定的内控规范实施工作方案分阶段逐步做好内控规范的建设和完善工作，健全内部控制的自我评价机制和审计机制，对公司内部控制的效果进行监督、评价，充分发挥内部控制体系的积极性与有效性。,公司将根据自身实际把内控规范的实施和信息化建设密切结合，通过信息化,手段把内控的方法技术融入管理流程，提升内控的效率和效果。,报告期监事会、独立董事、董事会各专门委员会按照内控体系相关制度履行监督职能；公司完善学习机制，落实各项培训工作，组织董事、监事、高级管理人员参加广东证监局、交易所举办的公司治理、防控内幕交易等多方面的法规培训或知识竞赛，使其规范运作意识得到不断提高。,5、公司内部控制情况的总体评价,公司已经制订了适合公司发展的内部控制制度，各项内部控制制度在公司的日常活动中得到了有效的落实；同时，公司建立了有效的内部控制管理架构，保证了公司各项经营活动的正常有序进行。但在具体运作中，仍存在着部分职责交叉或权限不清晰等情况，内控体系的建立是一项系统长期的工程，公司将根据法律法规和经营情况的不断变化对其进行调整和完善，以适应公司不断发展的需要。,广东万泽实业股份有限公司,2012 年 4 月 19 日,4,
