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1、工程项目监理部考核实施细则（2010年版）一、考核规定：工程技术部对“在监工程”工地的项目监理部每一季度巡视检查中，根据监理业务开展的成熟程度，随机抽检部分监理资料实施监理业务状况的考核检验，并进行量化考评。对每一阶段的监理业务状况及考评结果汇总后报告公司决策层领导，并通告各项目部。2008年版考核实施细则作废。二、考核组织：组织者：由工程技术部部长主持该项工作参加人员：总工程师、副总工程师 工程技术部人员 抽调部分项目部人员（项目经理、项目副经理、总监、总监代表）。三、考核及检查内容：1、按现场资料存放目录第一第七卷，依据施工时段核查应完成的各项资料及记录情况随机抽检，对其完善程度实施评价；
2、或针对某几项监理资料实施随机抽检，对其完善程度实施评价。2、巡视施工现场，对监理工作实际状况进行抽查。2.1、检查现场施工质量状况及监理人员对质量的控制是否到位，有无效果，有无措施。并对监理人员的不合格行为进行现场培训。2.2、检查施工现场的安全生产状态（土方开挖、深基坑支护及降水措施、脚手架及模板支撑工程、起重吊装作业、拆除爆破工程、幕墙施工、网架与索膜结构施工、预应力结构张拉施工、特种设备施工、现场临时用电设备、高空作业及三宝四口安全设置等），有无安全隐患，监理监督管理资料措施是否到位。监理人员对现场安全隐患检查与监管不到位的现象应给予教育，并下发监理行为不合格，要求整改的书面通知。2.3
3、、根据“环境管理体系”要求，检查现场文明施工是否到位（道路硬化、安全通道、材料堆放、垃圾清理等），对重要环境因素（扬尘、噪音、污废水排放、固体垃圾堆放抛洒、运输车辆密封及清洗、焚烧各类废弃物等）的控制监理人员监督管理是否符合要求。2.4、了解现场施工进度是否按计划实施，有无进度失控情况及纠偏的监理措施。3、了解相关单位对该项目监理部工作的评价3.1、访问建设单位负责人或甲方驻工地代表，谈话了解建设单位对现场监理工作的意见、要求，了解考核监理人员协调工作能力及工作状况。对建设单位的访问另一个重要影响是显现监理公司领导层对本项目监理工作的重视程度和对建设单位的尊重、诚信，以树立监理公司的社会形象和
4、公信力。3.2、了解施工单位现场项目部对监理工作的评价，了解内容同上条。对施工单位访问的另一个重要影响 彰显监理公司对该项目监理工作的认真、重视和公正，起到协调施工单位和项目监理部的和谐、相互理解、尊重，有利于监理人员开展工作。四、考核结论和作业文件：1、结合以上考核内容，对项目监理部做出综合评价，做出书面记录，与总监或总监代表沟通交流意见。2、依据检查出的“不合格项”，予以记录，并对资料的完善程度进行总体评价，该资料与总监或总监代表沟通交流后，由受检方签认后一份交项目监理部整改、纠正，一份由公司存档并作为公司季度评审的依据资料输入。检查中若发现“严重不合格项”应下发“不合格项评审表”交项目部
5、经理纠正并制定纠正措施报公司复检。3、考评标准的说明3.1、每一季度对各“在监工程”工地的考核具体内容应依据时间的长短实施全面考核，或仅对部分内容进行检查考核，但必须在同一条件下进行对比评价，以求公平、公开，使每季度考核具有实际的可对比性。对监理资料的检查可全面检查（17卷），也可规定仅对部分监理资料检查，依计划的考核时间和目标而定。3.2、为了尽量客观地评价监理资料的完善程度，将现阶段对监理资料编制的内容标准拟定如下，供检查监理资料时判定其完善度评价系数时的参考标准，要求各项目监理部暂按以下标准内容达标（随着公司的监理业务素质和社会需求的不断提升，要求标准会不断提高）。3.2.1监理规划3.
6、2.1.1监理规划的封面必须符合公司制定的统一样式，要有编制人员签名、总监理工程师签署审核，公司总工程师签署审批，编制日期要有年、月、日。3.2.1.2监理规划应有编制目录，目录内容应包括以下主要内容： 1）项目概况 2）监理工作范围 3）监理工作内容 4）监理工作目标 5）监理工作依据（应含本项目各分部工程的施工质量验收规范名称及有效编号） 6）项目监理部的组织形式 7）项目监理部的人员配备计划 8）项目监理部人员岗位职责 9）监理工作程序10）监理工作方法及措施11）安全监理实施方案12）项目的检验批划分方案13）项目的旁站监理方案14）项目的平行检验方案15）监理工作各阶段向业主提交的监
7、理文件名称及时段16）监理工作制度17）监理工作过程各阶段所配置的检测设备需要说明的是，将12）、13）、14）、15）项内容从原来的监理工作方法及措施“目录下的叙述内容专门摘录出来列在监理规划编制目录标题的做法一是特别强调这四方面方案是监理工作方法及措施的重点，过去往往在编制监理规划中没有明确具体方案或漏项；二是这四方面的方案也是业主在审阅监理规划行使知情权是需要了解清楚的，过去也经常在施工过程业主方不明确检验批的划分，旁站监理的范围、平行检验记录资料的抽样性、监理应向业主汇报监理成果的时段而提出意见或发出责难，产生不必要的纠纷和意见，因此要求在编制监理规划中作为目录章节重点提出，满足和尊重
8、业主的知情权；三是在监理规划中突出这四方面的监理方案以指导专业监理工程师编制监理实施细则时进一步细化这方面的监理措施。3.2.1.3监理规划编制并提交业主的时段应是在委托监理合同签订生效后，项目监理部人员进入现场后，监理人员接受施工图设计文件并认真熟悉审阅后，在对总承包方提出的施工组织设计书审批后，应由总监理工程师主持并组织项目监理部人员参与编写监理规划，报公司总工程师审批后，应在开工前递交业主审阅（编制时间一般应在十天内完成）。3.2.1.4监理规划正式文本为三份，一份报送业主审阅，一份报送总公司工程技术部存档，一份留在项目监理部供全体监理人员学习使用。3.2.2监理实施细则3.2.2.1各
9、专业编制的监理实施细则封面必须符合公司制定的统一样式，要有编制人签名，总监理工程师签署审批，编制日期要有年、月、日。3.2.2.2监理实施细则应有编制目录，目录内容应包括以下主要内容：1）分部分项专业工程的概况及特点；2）监理工作流程；3）监理工作的控制要点及目标值；4）监理工作的方法及措施；5）本分部分项工程应旁站监理的部位及旁站监理要点；6）本分部分项工程的检验批划分及平行检验内容及部位；7）本分部工程施工质量验收规范中的强制性标准条款执行检查要点，施工过程的危险源辨识、分析及安全监理的巡视要点和方法。3.2.2.3监理实施细则应在熟悉和核查施工图设计文件后，在监理规划的指导下，在本分项分
10、部工程开工前编制完成，由项目总监理工程师审批执行。3.2.3专项施工方案的安全监理实施细则1）专项方案安全监理实施细则应针对每一项具体的专项施工方案单独编制安全监理实施细则，封面要有工程项目名称、专项施工方案名称、编制人签名、总监审批签名、编制日期等内容。2）编制应包含以下内容：a、简述施工现场具体状况及对专项施工方案的审批情况；b、编制依据（列出与此专项施工相关的国家、地方法规文件目录及施工规范目录）；c、监督管理要求（详细列出与此项工程相关的国家、地方法规及施工质量验收规范相关安全的主要条款要求，特别是相关的强制性标准条款内容）；d、详叙实施安全监督管理的具体工作程序、内容及控制监督、检查
11、要点，应突出安全预控的工作内容及工作程序（含对施工专项方案中各工序内容的相应配合及检查监督程序）；e、对监理工作过程的监理记录资料的规定及整理归档要求。3.2.4第一次工地会议纪要3.2.4.1第一次工地会议是监理工作程序中很重要的一次会议，一般在开工前由建设单位主持召开，各方参建单位的项目部人员参加，会议纪要由项目监理部起草，与会各方代表会签。3.2.4.2第一次工地会议纪要的主要内容应包括以下几个方面：1）建设单位、承包单位（含分包单位）、监理单位各自驻现场的组织机构，人员分工；2）建设单位根据委托监理合同对总监理工程师的授权范围；3）建设单位、承包单位、监理单位各自在开工前的各项准备工作
12、情况；4）建设单位、总监理工程师对施工准备情况提出的意见和要求；5）总监理工程师大致介绍监理工作的主要程序和要求承包单位在工作中应配合的注意事项（此部分也可放在监理程序交底会议纪要中叙述）；6）确定监理例会的周期、地点和时间安排，各方应参加会议的主要人员。3.2.5监理程序交底会议纪要此部分内容应为项目监理部和施工单位项目部针对施工过程监理工作程序的交底及与施工单位应相互配合的协调讨论内容，并做出一些规定。以上内容也可在第一次工地会议中一并进行而省略此项会议及纪要，具体由总监根据现场情况确定。3.2.6工程质量评估报告分部工程或单位工程的验收质量评估报告是监理单位对工程施工过程实施质量控制过程
13、及最终工程质量状况的评价结果文件。是监理工作的主要成果作业文件之一，应予重视和详细叙述。工程质量评估报告的内容着重突出以下几方面内容：1）对所评估的分部工程或单位工程施工内容的简述及开、竣工日期。2）工程质量评估依据：a、国家级地方相关工程质量的法规文件及施工质量验收规范、标准等文件的名录；b、重要的工程材料、构配件、设备产品的国家或企业技术质量标准；c、工程设计文件名录（含施工图纸、有关工程设计会议纪要、设计文件变更文件等）；d、施工合同对工程质量提出的要求及标准；e、具有规定资质的检测单位对重要工程部位所做的现场检测报告名录及检测结论（如地质勘察报告、地基检测报告、材料检测报告、建筑物沉降
14、观测记录等）。3）施工前的质量监控评价：a、对施工单位资质等资料的审查情况简述；b、对施工单位项目部质量管理体系的评价（质量管理制度的建立、质量责任制的建立、施工技术及质量检测验收标准的建立、项目部技术管理人员资格审查情况及特殊工种作业人员有效岗位资格证书的审查情况等）；c、施工组织设计、专项施工方案审查情况；d、对所委托的建筑材料检测单位资质、相关试验设备有效检定资料及试验人员资格的审查情况；e、对进场的主要施工机械、大型设施的性能、数量、质量状况及运行使用状况的评价；f、对分包单位资质及以上各条相关情况的审查评价；g、对施工图设计文件的审查情况；h、对施工中所采用的新技术、新材料、新工艺、
15、新设备的鉴定书、试验资料及技术状况的审查评价。4）施工过程的质量监控情况：a、监理对进场材料、构配件、设备的报审资料、现场质量抽检或见证取样由相关检测单位检测情况简述（含验收批次、检测一次合格率、不合格产品的处理批次及清退情况等）；b、监理人员采用“平行检验”的情况（平行检验的部位、批次及结果记录等）；c、监理人员对关键工序、关键部位的旁站监理情况（旁站监理的部位、批次及对实施旁站的施工过程及质量状况评价）；e、对隐蔽工程的监理验收情况评价；f、施工过程中监理巡视检查中对重大质量事故及不合格的工程质量处理情况简述。5）施工验收阶段的工程质量评价简述：a、分项、分部工程的质量验收简述（详见施工单
16、位工程质量自检报告中的分项、分部工程验收汇总表）；b、工程质量的安全及功能检测状况评价（含对主要功能的抽检复测结论）；c、工程观感质量检查情况简述（含对工程质量的简要文字描述）；d、单位工程的竣工验收质量评估，应对建筑物的沉降状况（尤其是对高层建筑的沉降观测报告）评价，并对水、电、暖、通风等设备及管道安装系统的调试、检测情况进行评价；6）施工中对建筑工程施工质量验收强制性条文的执行情况简述并评价；7）施工中对建筑节能标准的实施情况评价；8）工程质量验收的综合评估结论意见，并由总监对以上结论文字进行签名，以示负责；9）项目监理部各专业监理人员名录。3.2.7监理月报1）监理月报应按省监理协会印制
17、的统一格式填写，如内容较多可增加附页；2）监理月报应于每月5日前整理完成上月的月报内容由总监签署后同时报送公司、业主方各一份，项目监理部存档一份（核查项目监理部“发文本”记录）；3）公司依据质量手册的规定，项目监理部应对施工现场的环境管理及安全管理每月做一次“合规性评价”（即评价施工过程施工单位执行环境保护法规及安全生产相关法规要求的遵守情况，以及施工现场环境及安全生产的各方管理情况和效果），此部分内容（即环境管理和安全生产管理的“合规性”评价）应记录在监理月报表格中序号3（“本月工程质量与安全”）栏目内。3.2.8监理工程师通知单1）监理通知单必须由监理工程师（总监、总监代表）签署后发出，应
18、由承包单位收文人在发文本上签收（或在项目监理部作为存档的一份监理工程师通知单上签收也可）；2）对有整改要求或要求回复的，应催办承包单位返回整改后的回复单，回复单下栏“回复意见”应由现场复查整改结果的监理工程师签署复查结果后签名交资料员与原监理工程师通知单合订后存档，完成资料的闭合管理；3）监理工程师通知单的填写内容应由以下几部分组成：a、简述施工现场检查发现的不合格事实；b、陈述判定不合格事实的依据（设计图纸依据或施工质量验收规范条款依据，或国家及地方相关法规条款，或相关强制性标准条款）；c、提出要求对不合格事实返工、整改的内容、标准及时限或其他要求。3.2.9监理例会纪要3.2.9.1定期召
19、开的监理例会由总监（或总监代表）主持召开，会议纪要由项目监理部起草并编写，并经与会各方负责人会签，并加盖项目部印章。3.2.9.2监理例会纪要应包括的主要内容：1）例会纪要的第一条首先应记录对上次例会议定事项的落实情况，分析未完成事项的原因，是否要继续执行，完成期限等事项；2）工程进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及落实的措施；3）工程质量状况，针对存在的质量问题提出的改进措施；4）已完成合格工程的工程量核定及工程款支付情况（每月一次）；5）其他有关事宜及需要协调解决的有关事项（含争议焦点）。3.2.9.3例会纪要应在会后两天内完成并经各方会签同意后发至与会各方（应有发文本记录）。3.2.
20、10监理日志 监理日志的记录反映一个项目监理部工作过程及监理业务水平，各栏目的填写要求应参照公司2009年9月印发的讲义如何正确地记录监理日志内容及案例。并要求监理日志应达到下列几点要求：3.2.10.1记录的文字要工整、清晰，不得潦草，用词要准确。3.2.10.2应当针对所记录的承包单位当日完成的工作内容，在“质量检查”或“巡视/旁站/平行检验”或“记事”栏内填写相应完成的监理质量或安全检查结果，以记录当天监理人员所做的工作业绩和应完成的监理程序及职责。3.2.10.3对有些栏目要求填写的内容当天没有发生，则画“”予以关闭。3.2.10.4监理日志应签署记录人，并由总监或总监代表签署审阅。3
21、.2.10.5在监理日志各栏目内的记录内容会与“旁站记录”、“监理通知”、安全监理活动登记台帐“、”各专业材料进场登记台帐“等资料有重复记录的现象，这种重复记录是监理工作记录必要的重复记录，这称为现场记录的相互印证。3.2.10.6当有安装专业施工时（含电气、给排水、暖通专业、设备安装），应提醒安装监理工程师在当天的监理日志相应栏目内记录本专业的监理工作记录。3.2.11旁站监理记录 旁站监理是监理人员对施工过程关键部位、关键工序实施全过程施工现场跟班的监督管理活动，不应局限于建设部房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（建市2002189号）文件中列出的部分范围，应考虑到给排水、暖通、电气专业的施
22、工关键部位的旁站监理，又根据建设部民用建筑工程节能质量监督管理办法（建质2006192号）文件中规定了“对建筑物易产生热桥和热工缺陷部位的施工，以及墙体、屋面等保温工程隐蔽前的施工实施旁站监理”。现场检查中应注意要求旁站监理的范围和部位是否全部覆盖，实施了旁站监理。对旁站监理的记录应包含以下几个方面内容：1）应记录现场施工人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况；2）记录现场施工过程执行预定的施工方案情况以及工程建设强制性标准情况（含施工工艺程序及施工方法是否符合确保工程质量的要求及相关技术规范的规定，如砼浇注时的自由倾落高度、砼是否离析、砼振捣情况、钢筋位置是否变化位移、
23、钢筋保护层变化、楼板厚度控制、模板及支撑架变形等情况）；3）记录要求核查的进场材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告资料等（如核查商品混凝土配合比、进场报验单等）；4）记录在现场监督施工单位进行必须的质量检验、检测或委托具有资质的第三方进行复检情况（如抽查混凝土坍落度并记录数据、监督施工方并见证取样试块制作情况等）；5）应记录监理人员在实施旁站监理过程检查发现施工过程的违规行为，并即时要求和监督施工人员采取有效的纠正措施，并检查和记录整改纠偏的结果及是否已形成工程质量隐患，及时向项目总监报告。3.2.12平行检验记录“平行检验”是指监理人员利用一定的检查或检测手段，在施工单位自检的基
24、础上，按照一定的比例独立进行的工程质量检测活动。“平行检验记录”是监理单位编制“质量评估报告”的主要依据之一，缺少一定数量和检验批部位的“平行检验记录”资料，会使得项目监理部提出的工程“质量评估报告”权威性和证据性不足，信服力差。因此“平行检验资料”应在编制监理规划和监理实施细则文件中列出在何时段、何部位实施监理的“平行检验”、使得“平行检验”的覆盖范围和均匀性足以表明整体工程质量的抽检样本具有权威性和真实性。在现场检查考核中将根据施工时段和部位是否留有“平行检验记录”实施检查和评价，检查中若发现某一施工部位或时段未留有“平行检验记录”资料，将以缺项评价。“平行检验记录”资料应手写实测或评定的
25、文字，以显示其真实性，忌出示虚假记录。3.2.13安全监理督察计划 应按公司编制的安全监理实施方案（2010年版）要求内容实施检查并评价其完善程度。3.2.14安全监督执行活动的记录台帐及监督关闭记录 应按公司编制的安全监理实施方案（2010年版）及“专项方案安全监理实施细则对实际执行活动进行如实记录（不允许有连续突击的一系列补记行为，以杜绝记录造假现象）。对记录中检查出的施工现场安全隐患及安全生产违规现象应当注意及时补充对整改后结果是否合格的检查记录和日期，以完善“闭合管理”的关闭程序。3.2.15现场危险源识别及重要环境因素识别及监督方案 应按公司编制的环境与安全监督管理工作制度编制要求中
26、的施工时段与施工单位商讨分析并识别现时段施工现场的危险源和重要环境因素作为本时段环境与安全监督管理的重点实施管理。根据陕西省建设工程质量和安全生产管理条例（省人大2009第22号公告）要求，监督施工现场在相应部位设立警示标志。对识别的现场施工时段危险源与重要环境因素应记录在相应的监理日志或监理例会纪要中，并应在监理月报相关栏目中做出本时段环境与安全管理的合规性评价。考核检查中应对上述记录进行检查并记录评价。4、作业文件4.1、第一七卷监理资料核查记录表（共六页）4.2、季度检查不合格项说明及资料完善程度评价汇总表4.3、季度对各项目监理部监理工作业务考评报告陕西华建工程监理有限责任公司 工程技术部 2010年1月
