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1、三淅高速XSJL-1标总监办施 工 监 理 规 划 2012年07月目 录一、 工程概况.2二、 监理工作范围.3三、 监理工作内容.4四、 监理工作依据及工作目标.6五、 监理组织机构及职责权限.7六、 总监办监理人员配备及岗位职责15七、 监理工作程序23八、 监理工作方法及措施45九、 监理工作制度58十、 监理人员工作守则.70十一、信息管理与组织协调.71十二、监理设施.73十三、现场安全及文明施工监理控制73第一章 工 程 概况三淅高速公路西坪至寺湾（豫鄂省界）段位于河南省南阳市境内，是中部地区崛起高速公路网“七纵、十九横”布局的第七纵侯马十堰高速公路的重要组成部分。项目区域公路网
2、的现状是东西向干线线路较多，有连霍高速，国道G310，沪陕高速，国道G312等，而南北向的线路很少，只有国道G209，没有高速公路，并且国道G209大部分路段目前为二级、三级公路标准，未来远远不能适应豫西及豫西南地区南北方向客货交流的需要。三淅高速的建设可以与相接的连霍、沪陕、福银三条国家高速公路共同构架成中部地区区域交通骨架体系，形成豫西、豫西南和鄂西北地区的能源运输和旅游观光通道，对区域经济的又好又快持续发展起到巨大的推动作用。项目工程概要及主要工程量：本工程项目包括：路基、路面、桥梁、防护 、隧道、安全设施、房建、绿化及环境保护。（包括服务区、停车场、收费站区以及收费广场的土方、路基、路
3、面、排水设施和收费大棚）等除机电工程外的施工监理。本项目采用山岭重丘区四车道高速公路标准，整体式路基宽度24.5M，分离式路基宽度采用12.75M，设计行车速度80KM/h。路线全长37.500415公里，全线设大桥11013.511M/35座，中桥306.84M/4座，隧道6408M/8座，全线设互通式立交3处，枢纽1处，分离式立交207.08M/2座，天桥87.52M/1座，通道10道（主线9道、匝道1道），涵洞59道（主线涵35道、匝道涵24道），服务区1处，主线收费站(半幅)1处，超限站1处（仅征地）。全线桥梁、隧道长度17.05公里，占路线总长度37.5公里的45.51.全线路基填方
4、:土方1036.142千立方米，石方2687.575千立方米；挖方：土方1385.523千立方米，石方4988.021千立方米；借方77.573千立方米；弃方2937.624千立方米。项目组织及合同划分三淅高速西坪至寺湾段项目业主是：河南省三门峡至淅川高速公路项目有限公司。土建施工合同划分为5个路基合同段。监理中标单位是河南省宏力工程咨询有限公司。合同工期本次土建招标时间大概在7月26日，工期48个月，预计2015年12月底全线通车。投资总额三淅高速西坪至寺湾段计划投资约31.9亿，项目业主为河南省收费还贷高速公路管理中心三门峡至淅川高速公路建设项目部，采用建设资金中25的项目资本金由中央车购
5、税补助和政府还贷高速公路通行费组成，建设资金中75申请国内银行贷款。第二章 监理工作范围在业主的宏观指导下，对于本项目全部工程（除机电工程）自施工准备至施工期的质量控制、进度控制、费用控制、合同管理、信息管理和工作协调实施全面管理；进行缺陷责任期的监理工作。2.1施工准备阶段监理 监理服务合同签订后，即进入施工准备阶段监理。监理工程师尽快熟悉合同文件；复核图纸和测量数据，督促承包人提交施工组织设计；准备第一次工地会议；准备发布开工令等。2.2施工阶段监理施工阶段的监理，我们要集中力量做好工程质量监理、工程进度监理、工程费用的监理，并做好合同管理、信息管理及组织协调等各项工作。2.3交工及缺陷责
6、任期阶段监理在工程完工或部分（单位、分部）工程完工后，签发交工证书后即进入缺陷责任期阶段监理。在缺陷责任期内，对工程缺陷、修补、修复及重建继续进行监理工作。第三章 监理工作内容在上述三阶段的监理服务中，监理机构将按照建设工程监理规范和公路工程施工监理规范的要求对项目除机电工程以外的全部工程进行全方位的监理，具体工作如下：3.1施工准备阶段监理工作的主要内容(1) 审查施工单位选择的分包单位的资质；分包单位的施工能力，对工程质量的成败影响很大，监理方将按照合同条款4.1条的规定，严格审查、控制分包。(2) 监督检查施工单位质量保证体系及安全技术措施，完善质量管理程序与制度；行之有效的施工单位自检
7、体系是控制工程质量的重要环节，是“企业自检，社会监理，政府监督”三级质保体系的首要环节。监理方负责对施工单位的自检体系及安全措施的日常检查。(3) 检查设计文件是否有错误、遗漏的地方，是否能满足施工可行性；(4) 参加设计单位的技术交底；(5) 审查施工单位报送的总体施工组织计划，重点对施工方案、劳动力、材料、机械设备的组织及保证工程质量、安全、工期等方面的措施进行审批，并交业主备案；(6) 在项目开工前，检查施工单位的导线点、水准点控制桩的测量成果，重点检查项目起始点及合同分界点之间的测量衔接、导线点是否交接清楚等问题；(7) 按照有关合同文件对施工单位的试验室进行检查。3.2施工阶段监理工
8、作的主要内容3.2.1施工阶段的质量控制（1）对所有的隐蔽工程在进行隐蔽以前进行检查和办理签证，对重点工序要派监理人员旁站。并加强现场巡视，纠正施工中存在的问题，监督和检查施工单位质量控制体系；（2）复核批准承包人的日常施工放样及施工测量工作；（3）负责对钢筋、水泥、外掺剂等主要原材料的最终进场批准； （4）监督施工单位严格按照施工规范、设计图纸要求进行施工，严格执行施工合同；（5） 对工程主要部位、主要环节及技术复杂工程加强检查、巡视；（6） 检查施工单位的工程自检数据是否真实、齐全，填写是否正确，并对施工单位的质量控制工作做出综合评价；（7） 批准施工单位施工中发生的一般质量缺陷的处理方案
9、，做好监理记录，并在质量事故调查处理过程中按国家有关规定做好监理方工作。3.2.2施工阶段的进度控制（1) 监督施工单位严格按施工合同规定的工期组织施工；（2) 审查施工单位提出的关键工序保证进度的具体措施，如进度延误，及时分析原因，采取对策；（3) 加强统计工作，及时掌握进度动态，采取监理措施，保证计划的落实。3.2.3施工阶段的投资控制（1) 审查施工单位申报的月计量资料，认真核算工程量，严格按合同规定进行计量支付签证；保证支付签证的各项工程量的准确性及合同的严肃性；（2) 建立计量支付签证台账，避免重复计量及漏计现象；（3) 按业主授权和施工合同的规定审核工程变更费用，做好变更令的发布工
10、作。3.2.4施工验收阶段监理工作的主要内容（1）督促、检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，检查施工单位的竣工资料并提出意见，并按要求提交监理归档资料；（2）组织工程预验收，参加业主组织的交工验收。3.3缺陷责任期监理工作的主要内容 （1）继续监理施工单位的遗留工程的施工; （2）经常检查已完工程，对缺陷责任期发生的质量缺陷进行记录，并指令承包人进行修复； （3）对发生的质量缺陷进行调查，根据合同分清责任，做出费用评估并及时报告业主；3.4监理合同管理工作的主要内容（1）拟定合同管理程序及合同管理制度；（2）负责解释合同条款中矛盾和含糊不清的地方；（3）对合同执行情况进行分析和跟踪管理；（
11、4）协助业主进行工程索赔的预防和处理，解决合同争议。3.5信息管理与组织协调 （1）拟定信息管理工作流程及组织协调程序；（2）进行信息收集、统计分析及系统内外协调的重点分析；（3）制定信息管理及组织协调的方法及措施；（4）以信息管理、组织协调的手段提高监理服务质量。第四章 监理工作依据及工作目标4.1监理工作的依据 （1）监理服务合同； （2）业主与承包商签订的施工合同、协议书及附件； （3) 合同图纸及说明； （4) 合同工程量清单及说明； （5) 合同指定使用的标准图纸、技术规范、工程质量检验评定标准试验规程等； （6) 国家、交通部、河南省颁布的监理法规及业主的相关规章等； （7）监理大
12、纲、监理规划及实施细则。4.2监理的工作目标坚持守法、诚信、公正、科学的工作准则，严格监督承包人履行施工合同；使监理服务完全达到监理服务合同及行业标准的要求，不发生监理责任的质量事故；积极配合业主的质量目标，使项目整体质量等级达到交通部质量评定标准优良级，确保工程进度、费用目标均在合理控制范围内。第五章 监理组织机构及职责权限5.1项目监理机构设置根据三淅高速公路的监理任务情况，项目执行总监理工程师制度，由总监理工程师行使对项目质量、进度、费用控制及合同文件执行的监督权。并按照施工监理招标要求形成二级监理机构，即总监理工程师办公室（简称总监办）和驻地监理工程师办公室（简称驻地办）对项目实行二级
13、监理，驻地办在业务上接受总监办的日常管理和监督检查。监理人员按照监理招标文件的要求和工程具体情况配置。5.1.1监理组织机构总框图总监理工程师总监办书记 4安保部3综合办驻地办2合同部1工程部驻地办5.1.2总监办组织机构框图5.1.3驻地办组织机构框图驻地监理工程师道路工程师隧道工程师结构工程师测量工程师安全工程师试验工程师旁 站监理5.2 各级监理组织的职责5.2.1 总监理工程师办公室的职责1、合同部（1）检查各驻地办人员配置、职责和驻地机构工作情况；（2）负责全部往来文件资料的登记、归档、分发、标识，编制有效文件清单，并发放至驻地办，每季度对有效文件清单进行整理并及时通知驻地办；（3）
14、负责本项目总监办各部门标识、印章、上岗证的使用、监督、管理；（4）在过程控制中，负责费用控制、进度统计、合同和信息管理；对工程变更、索赔费用进行审查、计算，向总监理工程师提出审查意见；发布有关费用、合同管理的指导性文件；（5）对驻地及其它职能部门产生的文件资料进行检查、处理；核实各方投诉，对监理服务进行评定；（6）建立回访制度，每季度不少于一次对建设单位进行访问，征询意见，处理建设单位的投诉；（7）执行总监理工程师的其他指令；2、 工程部（1）对外委试验室资质、能力进行检查，向总监理工程师提出建议；（2）负责对建设单位提供图纸进行验证、登记、保管并解释；（3）检查过程控制中的工程质量控制情况：
15、a. 编制质量控制的检测表格。b. 巡视检查现场施工活动，及时纠正不合规范的施工活动。c. 审批承包人的总体开工报告。d. 对全线工程质量进行抽检，做不少于规定频率的独立试验。e. 审批上部砼配合比设计和路面面层的组成设计。（4）负责审核施工中重大施工方案，参与工程事故的处理。负责检验测量和试验设备的配置、标定、保管、标识；对承包人试验室进行检查，审查承包人提交的标准和规程；（5）在工地检查过程中，检查驻地监理上岗旁站情况，抽查监理日志，填写巡视检查记录；（6）定期组织对工程检查，根据检查情况，制订纠偏措施；（7）负责竣工资料的审查及移交；（8）负责收集、检查工程质量记录的汇总统计、编目、整理
16、；（9）建立质量控制统计表，对全线质量进行动态管理，及时发现问题向总监提出建议；3、综合部、做好各种往来文件、函件及总监理工程师的指令、决定、报告、记录、会议纪要等归档工作；、负责管理、调派项目所属车辆，做好后勤服务工作；、负责本项目监理人员的行政管理，做好考勤考核工作。会同工程部每月底按时向公司总部上报监理工作月报表；、执行国家政策规定，做好财务管理工作，定期提供财务月报、年报；、负责总监办通讯和网络信息化等管理工作；、负责总监办的安全保卫和信息宣传报道工作；、督促、检查指导各驻地办人员的安全保卫、考勤等情况，帮助驻地办解决实际困难；、做好各级监理人员思想政治工作，加强组织纪律性，定期向总监
17、理工程师和分管领导报告工作；、完成总监理工程师交办的其他工作。4、安保部、负责建立健全安全、环保与文明施工组织机构，完善文明施工的各项管理、考核制度，加强监理人员的安全、环保与文明施工培训；、负责检查督促承包商安全环保生产责任制度、规章制度和操作规程的落实，确保安全环保费用有效使用；、负责检查督促承包商安全环保保障体系及有关安全环保措施的制定，并提出检查整改及反馈意见；、严格执行合同文件，熟悉安全和环境保护法规，对承包商的现场安全环保及文明施工工作，严格按程序进行监理；、对施工现场进行经常性的安全环保巡视检查，制定相关奖罚措施；、负责一般性安全环保隐患的处理纠改；、督促指导各驻地办做好安全环保
18、监理中有关监理人员的资料记录与整理工作；、完成总监理工程师交办的其他工作。5.2.2驻地监理工程师办公室的职责（1）执行总监理工程师办公室的工作指令；（2）负责驻地办往来文件、资料的登记、归档、分发；（3）驻地工程师根据工程情况对监理人员的职责进行分工，并书面通知承包人，另外要把监理人员的职责分工情况报总监办备案。按照监理职责分工，依据合同条款、技术规范、设计文件等合同文件，负责编写驻地办监理规划及实施细则，负责对本合同段日常监理工作，履行合同期间的监理服务；、质量控制： a. 对全部进场原材料的料源进行控制，按要求及时联系检测中心，按规范规定频率进行检测，并覆盖全部材料。 b. 对各项施工方
19、案、工艺进行审查和批复。 c. 对现场施工活动进行“全方位、全天候、全过程”的质量监理。 d. 完成规范规定频率20%的旁站抽检任务，并覆盖全部工程项目。（注：20%含义-路基填土每层、构造物每个施工单元均进行检测，抽检数量为承包人检测数量的20%。）、费用控制： 审核承包商已完合格工程的工程量计量，签署中间计量表及支付证书，初审承包商的变更申请，在总监办的指导下参与索赔的核实工作。、进度控制： 批准阶段性进度计划，监督和评价工程进度，必要时要求承包人采取措施加快施工进度，密切注意承包人施工现场情况，包括人员、设备的投入等。、合同及信息管理：密切关注合同执行情况，对有可能引起合同纠纷和索赔的因
20、素，尽可能及早提出书面报告，并在工作中避免因监理工作不当造成的工作损失。（4）编写监理月报，评价本标段合同履约情况；提交月监理工作执行报告；（5）负责监理服务成果（监理工作总结的编写，检测资料）的汇总、整理、装订、交付。5.3 两级监理权限分工5.3.1 开工审批权限(1)总体施工组织设计（驻地办初审，总监办审批）(2)其它单位、分部、分项工程的开工申请（驻地办审批，总监办备案）5.3.2导线点、水准点的复测（驻地办审批，总监办备案）5.3.3对设计图纸任何部位的任何变更（驻地办初审，总监办或业主批准）5.3.4试验段、试验桩施工总结的批准（驻地办批准，总监办备案）5.3.5用于永久性工程的结
21、构混凝土低于C40的普通混凝土配合比设计及标准击实、工艺试验段（驻地办批准，总监办备案）5.3.6 对于C40砼、水下砼、上部结构砼及加外掺剂的特殊砼(驻地办初审，总监办批准)5.3.7工程使用的主要材料（钢筋、水泥、外掺剂、钢铰线、锚具、橡胶支座、路面所用集料、沥青等材料）的批准（驻地办、总监办共同审核/批准）5.3.8计量支付中，需要根据现场情况才能确定工程量的项目（驻地办、总监办共同认定）5.3.9工程延期、索赔的审核（总监办审批，驻地办核实）5.3.10施工现场的质量控制 (驻地办负责旁站及现场管理,总监办巡视检查)5.3.11工程暂时停工/复工指令 (驻地办建议，总监理工程师发布)5
22、.3.12工地会议（第一次工地会议总监办主持，每月工地例会驻地办主持）5.3.13工程质量问题（缺陷）处理方案的批准（轻微质量缺陷，驻地办批准，总监办备案，较大质量缺陷，驻地办初审，总监办批准）第六章 总监办监理人员配备及岗位职责6.1人员配备总监办监理人员的配置满足招标文件对监理人数、执业资格的要求，具体配置如下：岗位职务姓 名人数备注总监理工程师李冠强1总监办书记韩全学1工程部长1道路工程师1结构工程师1测量工程师1试验工程师1隧道工程师1合同部长吕珂1合同工程师1综合部长1文秘、财务1安保部长1安全、环保工程师1合计146.2总监办各级监理人员的岗位职责6.2.1总监理工程师的职责1、确
23、定项目监理机构人员的分工和岗位职责；2、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；3、负责工程项目的全面安全管理监理工作，对本项目的安全生产监理负第一责任，为工程项目安全生产监理的总负责人；4、审查分包单位的资质，并提出审查意见；5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；6、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；7、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；8、审查和处理工程变更；9、主持和参与工程质量事故的调查；10、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；11、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告
24、、专题报告和项目监理工作总结；12、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；13、主持整理工程项目的监理资料。6.2.2总监办书记工作职责1、负责总监办的组织学习和宣传党的路线、方针、政策，切实抓好党风廉政建设；2、负责召集支部委员会和支部大会，结合总监办的具体情况，认真传达贯彻上级决议、指示，研究安排党支部工作，将党支部工作中的重大问题，及时提交支部委员会和支部大会讨论决定；3、了解掌握党员和监理人员的思想、工作和学习情况，发现问题及时解决，经常性做好监理人员的职业道德教育和宣传工作；4、经常与支
25、部委员和总监理工程师保持密切联系，交流情况，相互配合，支持他们的工作，协调总监办内部党、政、工、团的关系。加强团结，充分发挥支部委员会的集体领导作用；5、团结和带领广大党员围绕监理工作开展生产突击、劳动竞赛等活动，为安全、优质、高效地完成本项目监理任务提供可靠政治保障；6、主管总监办的后勤及日常行政办公管理工作；7、负责协调处理总监办与地方发生的各类矛盾纠纷和问题。6.2.3工程部道路、结构、隧道、测量专业工程师的职责在总监理工程师的领导下：（1）、负责检查各驻地的质量体系和运行情况，对不合格监理服务进行了解、调查，向总监提出意见；（2）、对各驻地工程师进行工作检查，检查驻地监理人员上岗服务情
26、况，巡视检查施工活动，对负责的项目进行质量抽检。（3）、在过程控制中主要负责质量控制。、组织联检和抽检工作，发放各种质检表格；、审核驻地办初审的各种质量报告，并向总监理工程师提出审核意见；、负责对承包商的主要管理人员、主要施工机械配备、总体施工方案和主要施工工艺进行审核，并向总监理工程师提出审核意见；d、 参与重大工程事故的调查工作，对施工中重大技术问题提出意见；、 负责审核承包商所提出的工程变更方案，并向总监提出审核意见；、 编写监理月报中的工程质量和技术性变更部分；、 协同合同部审查驻地办报送的计量工程量及相应的原始凭证。（4）具体负责本专业技术和质量复查工作；（5）检查导线点、水准点联测
27、成果，负责协调各标段的衔接，检查驻地办的测量工作；（6）对变更设计申请进行技术性审查并提出报告；（7）协助驻地办督促承包商建立健全质量管理体系，监督质量管理体系的有效运转；（8）在得到总监的批准后，发布监理工程师通知，及时纠正工程中出现的问题；(9) 每月至少一次对工程施工现场检查进行照片记录，并对记录内容附详细文字说明；（10）完成总监办领导交给的其他工作。6.2.4试验工程师的职责在总监理工程师的领导下：1、配合试验检测单位搞好试验、检测、科研分析等方面的工作；2、负责督促施工准备阶段承包商的工地试验室的建设和审查试验室认定材料；3、审批承包商提出的试验成果报告；4、负责审查承包商的试验检
28、测工作计划，检查计划执行情况；5、审查和批准承包商对外委托的检测单位；6、负责承包商试验检测监理工作，对承包商试验检测工作指导、检查、管理；7、负责对试验检测单位试验检测业务的指导并下达计划、工作联系单；8、负责督促检查现场试验监理对承包商试验（包括标准试验、原材料、现场取样试验等）的旁站和相关资料的签认；9、检查承包商的试验工作，不定期检查其试验室，核查试验室仪器设备完好情况、标定情况以及人员情况，并有权要求承包商增加试验人员、更换不称职的试验人员和配备足够的试验仪器、设备等；10、组织、落实业主下发的试验检测方面工作指令，负责落实省厅、省质监站、项目发包人等各级单位指出的有关试验检测工作存
29、在的问题整改；11、督促试验检测单位和承包商定期（每月）收集、编制试验检测情况的汇总表，报总监办并抄送有关驻地办。6.2.5合同部长职责1、全面熟悉合同条款、工程量清单、技术规范、设计图纸等合同文件；解释并修正合同文件中的遗漏、错误及含糊不清的问题，主持解决合同争端；、会同驻地监理办对承包人的施工设备、人员配备、违规分包及其进场计划等情况进行检查，对不符合合同文件强制要求的施工设备、不称职的主要技术人员、管理人员或分包人提出处理意见；、组织整个项目的工程计量工作，编报支付证书，审核承包人的支付报表，审查计量支付、延期及费用索赔、工程变更报告，收集整理与之有关的原始资料，提出审查意见报总监批准；
30、、参与重大工程变更方案的审查，进行新增项目的单价分析，拟定新增项目的初步单价报总监审查，经业主批准后执行；、督促承包人及时上报施工月报和进度报表，汇总编制本项目的施工计划报表、统计报表、计量支付报表、月进度报表及业主需要的其他报表；、负责建立工程变更台帐和计量支付台账，每月向总监报告工程变更和计量支付情况，经总监审查后报送业主；、负责整个项目的工程量清单的复核工作，督促承包人按合同要求做好工程量清单的管理工作；8、参加工地会议和专题会议，负责起草有关监理文件；9、对承包人提交的延期或索赔及损失报告，会同驻地监理办提出审查意见；10、负责编写并上报计量支付监理月报、监理月报和本月计量支付监理台账
31、；11、完成总监理工程师交办的其它工作。6.2.6合同工程师的职责1、熟悉、掌握所有合同文件和执行情况；2、发生合同纠纷时，调查分析研究，提出处理意见；3、提交监理工作书面报告；4、出席工地会议及其他契约性会议，写出会议纪要；5、参与合同的起草、鉴定、修改、补充和管理；6、依据质量检验单、合同文件等进行计量支付及换算工作；7、支付凭证须核实无误后报总监代表签字发出，并建立支付台帐；8、记好监理日记并接受检查；9、完成总监理工程师交办的其他工作。6.2.7综合部长职责、在总监理工程师和分管领导的领导下，负责总监办日常的行政管理工作；、负责总监办的办公设备的维修、汽车调派、食堂、接待等后勤保障工作
32、；、负责日常公用品的采购、保管和固定资产登记管理等工作；、负责总监办所有车辆的上牌、保险、年检、加油、外送维修、保养检查及对司机的考评等工作；、负责各种会议场地的布置和人员招待工作；、负责发放监理人员工资和奖金，做好监理人员劳动保护工作；、负责监理人员的考勤，每月底将考勤表和监理月报表会同工程部上报公司总部；、负责与公司综合部联系，邮寄公司所需要的资料；、负责接待所有与工作有关的来往人员；10、完成总监理工程师交办的其它工作。6.2.8安保部长职责1.审查施工组织设计和专项施工方案中的安全技术措施是否符合工程建设强制性标准；审查分包合同（若有）中是否明确安全生产方面的责任；以及环保措施是否符合
33、现场实际情况和有效；2.监督施工单位建立健全安全保证体系和环境保护保证体系，检查施工安全生产责任制、安全管理规章制度、安全操作规程、环保责任制、环保规章制度的制定，并定期检查运行、落实情况；参与安全和环保事故的调查取证；3.经常巡视工地，及时发现安全和环保隐患，督促施工单位立即整改，并报告总监理工程师；若无效，可以采取发监理指令、开罚单、通过总监理工程师下暂停工令、向上级主管部门报告等形式，制止施工单位违规违法行为；4.按照法律、法规和工程建设强制性标准实施安全和环保监理，定期组织安全生产和环境保护大检查，向总监理工程师提交检查报告，并督促施工单位进行整改，堵塞漏洞，消除隐患；5.组织检查现场
34、安全设施布置及施工机械安全使用状况，杜绝施工单位在安全设施、环保措施不到位或施工机械未通过安全验收情况下侥幸施工事情发生。第七章 监理工作程序 为便于监理工作的日常管理，明确各级监理在三大目标控制中所做的工作，使监理工作制度化、程序化；现根据施工合同、监理服务合同及监理行业有关法规，特制定如下施工管理中常用的监理程序，供施工单位、驻地办、总监办共同遵守。7.1分包商资质审查基本程序 工程分包在当前的工程建设市场是十分常见的，对工程质量影响较大，所以要严加管理。监理工程师应严禁承包人把大部分工程肢解后分包出去或层层转包，只有经过两级监理审查并取得业主批准，并按规定办理分包工程手续，承包人才能将部
35、分工程分包出去。而工程分包后不排除承包人根据合同规定，所应承担的任何责任和义务。 7.1.1审批分包 监理工程师应从以下主要方面审查承包人分包工程的申请报告。 （1）分包人的资格情况及证明。包括企业概况，参加分包工程人员的资历，施工机械状况，财务资本情况等； （2）分包工程项目及内容； （3）分包工程数量及金额； （4）分包工程项目所使用的技术规范与验收标准 （5）分包工程的工期； （6）承包人与分包人的合同责任； （7）分包协议。监理工程师完成上述审查之后，签发分包申请审查报告报业主批准。7.1.2分包工程的管理 (1) 监理工程师应通过承包人对分包工程进行管理。监理工程师也可以直接到分包工
36、程去检查，发现涉及分包工程的各类问题，应要求承包人负责处理； (2) 监理工程师应通过(中期支付证书)，由承包人对分包工程进行支付。7.1.3分包审查控制程序图承包人提交分包申请驻地办提出初审意见总监办签认审查意见业主批准否签订分包合同分包商进场施工NN7.2质量控制基本程序 在开工以前，监理工程师应向承包人提出适用于所有工程项目进行质量控制的程序及说明，供所有监理人员、承包人的自检人员和施工人员共同遵循，使质量控制程序化，质量控制一般应按以下程序进行。7.2.1开工报告 各单位的工程，分部工程或分项工程开工之前承包人必须向监理工程师提交开工报告，总监办及驻地办按照权限分工进行审批，总体开工报
37、告由总监工程师审批，其它由驻地监理工程师审批。开工审批制度是为了使承包人的工、料、机、法(方法)、环(环境)等施工准备情况满足规范要求，不具备开工条件坚决不得开工。开工权是监理控制工程质量的首要环节和手段。7.2.2 工序自检和监理工程师检查承包商的质检人员必须按照标书、规范要求对工程进行自检，自检合格后方能报验，监理检查合格后才能进行下道工序。上一道工序未经检验认可，后道工序不得进行，这是消除质量隐患的法宝。7.2.3 中间交工申请和交工证书 当工程的单位、分部或分项工程完工，经监理工序检查合格后，承包人汇总各道工序的检查记录及测量和抽样试验的结果提交中间交工申请，驻地监理工程师对此要进行一
38、次系统的检查验收，必要时要做测量和抽样试验，检验合格后签发中间交工证书。不合格的工程坚决予以返工，这是保证三淅高速公路监理质量目标的重要保证。7.2.4 中间计量对于签发了中间交工证书的合格工程方能进行下一步的中间计量支付程序。7.2.5 质量管理程序控制图开工准备承包人提交工程开工报告N监理工程师审核开工条件具备否监理工程师批准开工旁站监理抽样检测承包人实施单位、分部或分项工程N承包人自检合格否承包人提交自检报告N监理工程师检验认可否承包人提交交工报告N监理工程师检查验收否计量支付监理工程师签发中间交工证书7.3一般质量缺陷及工程质量事故处理程序7.3.1一般质量问题（缺陷）处理程序工程质量
39、分为一般质量问题（缺陷）和质量事故两种。对于一般质量问题（缺陷）需要按下列程序抓紧进行处理：（1）问题发生后，承包商应立即采取紧急处理措施（包括暂停施工）同时立即填写质量缺陷报告单报告驻地办；（2）驻地办接到质量缺陷报告后，立即组织有关人员到现查看；（3）承包商应提出事故处理措施，报监理批准后立即进行处理，并查找事故原因提出处理意见报告驻地办；（4）若为质量缺陷较大，承包人应立即报告总监办及业主（5）监理工程师组织有关各方人员参加的联合调查组，原因，对处理方案进行审批（一般质量缺陷由驻地办批准处理方案并报总监办备案。较大质量缺陷由总监办批准处理方案并报业主备案），向承包商下达恢复施工、进行处理
40、的命令，并抄报业主；（6）驻地办监督施工单位按批准施工方案实施，检查、验收处理结果（较大质量缺陷由总监办组织验收）；（7）承包人写出质量缺陷处理报告，经驻地办审核签认，总监办及业主备案。7.3.2质量事故处理程序对于质量事故需要按下列程序抓紧进行处理：（1）工程质量事故发生后，总监理工程师应签发工程暂时停工令，停止质量缺陷部位和下道工序的施工；（2）一般质量事故承包人必须在3天内将事故详细情况书面上报总监理工程师和业主，重大质量事故承包人必须在2小时内将事故详细情况书面报告通知监理工程师和业主；（3）要求施工单位采取必要的措施，防止事故扩大并保护好现场；（4）监理工程师在事故调查组展开工作后，
41、应积极协助，若监理方有责任，则应予以回避；（5）当监理工程师接到质量事故调查组提出的技术处理意见后，可组织相关单位研究，并责成相关单位完成技术处理方案，并予以审核签认。质量事故技术处理方案，一般应委托原设计单位提出；（6）技术处理方案核签后，监理工程师应要求施工单位制定详细的施工方案设计，必要时应编制监理实施细则，对工程质量事故技术处理施工质量进行监理，技术处理过程中的关键部位和关键工序应进行旁站，并会同设计、建设等有关单位共同检查认可；（7）对施工单位完工自检后报验结果，组织有关各方进行检查验收，必要时应进行处理结果鉴定。要求事故单位整理编写质量事故处理报告，并审核签认；（8）签发复工指令，
42、恢复正常施工。质量事故处理程序框图发生工程质量事故国家或地方相应级别主管部门组织成立调查组发出工程暂停令要求事故发生单位按事故分类和等级在规定时间内向相应级别主管部门上报现场调查取证要求施工单位保护现场，采取必要的措施防止事故扩大事故原因分析提出技术处理意见及防止类似事故再次发生应采取的措施应邀参加事故调查组或协助调查组工作。与有监理方责任有关时应回避研究调查组的技术处理意见调查结束10日内写出调查报告核签相关单位提交的技术处理方案行政执法处理建议施工单位自检和专业检验后报验事故单位提交质量事故处理报告组织检查、鉴定、验收行政处罚签认事故单位提交的质量事故处理报告，组织技术资料归档发布复工令继
43、续施工7.4工程变更管理基本程序 7.4.1变更设计的原则（1）设计文件是安排建设项目和组织施工的主要依据。设计一经批准，不得任意更改；（2）变更设计必须坚持高度负责的精神与严格的科学态度，在确保工程质量标准的前提下，对于降低工程造价、节约用地、加快施工进度等方面有显著效益时，应考虑变更设计，经参建各方提出，按审查程序批准。确认属于原设计的明显错误和遗漏者，不属于变更设计范畴，应由原设计单位负责改正，并出具更正说明，由业主转发，交由总监办执行；（3）进行设计变更，事先应周密调查，备有图文资料，其要求与现设计相同，以满足施工需要，并填写“变更设计审报单”，详细申述变更设计理由（包括与原设计的技术
44、经济比较），按照本办法的审批权限，报请审批，未经正式批准的不得按变更设计施工。7.4.2 变更设计条件凡符合下列条件之一者，可考虑变更设计：（1）保持原设计标准，可降低投资或节省用地；（2）保持原设计标准，不增加投资或增加不多，能解特殊的技术问题，或对缩短工期效果明显；（3）原设计虽然可行，但明显欠合理；（4）由于水利、工矿、文物、环保等方面的不可预见因素，必须变更原设计方案；（5）在不增加投资的情况下，便于采用新技术、新工艺、材料、新设备，有利于提高工程质量标准，提高工效和增进技术进步；（6）不增加投资或投资增加不多，有利于改善行车条件，节省工程的维修养护费用，或便于日后工程改造和扩建者；（7）其它特殊情况。7.4.3变更设计类别（1）路基填筑材料的变更；（2）边沟纵坡调整；（3）软土地基处理方案的变更；（4）基础埋置深度的变更；（5）涵
