《标准化监理站.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《标准化监理站.doc（69页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、目 录第一篇 综合管理制度4第一章 开工报告审批制度4第二章 分包单位资质审查制度5第三章 施工组织设计（方案）审核制度6第四章 材料、构配件及设备进场复验制度7第五章 大型设备进场报验制度8第六章 设计文件图纸审查制度8第七章 技术交底制度9第八章 工地例会制度11第九章 日常检查、巡查制度13第十章 旁站制度14第十一章 安全质量事故报告和处理制度15第十二章 安全质量责任追究制度16第十三章 监理工作报告制度17第十四章 监理日记、日志和文档管理制度19第十五章 监理资料日常管理和归档管理制度21第十六章 监理工作台帐制度28第十七章 监理“三集体”制度29第十八章 信息化管理制度31第
2、十九章 工程竣工验收制度32第二篇 质量管理制度34第一章 施工测量复核及抽检制度34第二章 隐蔽工程检查验收制度35第三章 工程过程检验验收制度36第四章 平行和见证检验制度37第五章 施工图现场核对制度38第三篇 投资管理制度40第一章 变更设计管理制度40第二章 验工计价审查制度41第四篇 安全管理制度43第一章 安全专项检查制度43第二章 安全教育培训制度44第三章 安全专项例会制度45第四章 大型施工机械安全管理制度45第五章 营业线施工安全管理制度46第六章 安全重大方案审查制度49第七章 从业人员资格审查制度50第八章 应急救援预案审查制度51第九章 安全技术管理制度52第五篇
3、进度管理制度54第六篇 环保工作制度56第七篇 职业健康安全管理制度57第八篇 技术攻关创新制度58第九篇 监理试验室管理制度59第十篇 监理站考核制度60第十一篇 内部管理制度65第一章 现场监理人员考核制度65第二章 监理人员岗前培训制度66第三章 安全质量责任追究制度67第四章 监理人员廉政制度68第一篇 综合管理制度第一章 开工报告审批制度一、工程开（复）工报告的审批1. 总监理工程师应在开工前10天，审查施工单位提报的合同标段和特大桥、长大隧道、跨国道、省道桥梁等重点关键工程的开工报告，5天内完成审查签认，并报工程建设指挥部审批。其它单位工程的开工报告由施工单位在开工前4天报监理站，
4、由总监理工程师组织2天内完成审查、审批工作，报工程建设指挥部备案。2. 专业监理工程师应在接到施工单位提交的开工报告后，审查实施性施工组织设计（方案）并提出意见；同时，现场核对是否具备开工条件，签认施工单位提交的主要进场人员申报表、施工组织设计报审表、进场施工机械报验单、进场材料报验单和施工测量放线报验单。审核其图纸会审及施工技术交底资料，具备开工条件后，报总监理工程师审批。二、工程开（复）工应具备条件1. 工程施工承包合同、委托监理合同已签订；2. 设计交桩、设计技术交底工作已经完成；设计文件与施工图纸能满足施工需要；3. 控制点、水准点复测及施工技术交底工作均已完成，施工桩橛保存完好；4.
5、 施工材料、机械设备、劳力准备能满足开工需要，材料复试资料已经监理审核批准；5. 征地拆迁进度满足开工要求，其它需报批的各类手续办理完毕，“三通一平”工作能满足开工要求（工地布置、施工用水、用电、临时房屋、运输便道符合施工组织设计文件的规定并符合文明施工的基本要求；6. 实施性施工组织设计（方案）已获批准；第二章 分包单位资质审查制度一、总监工程师应按规定审查分包单位的资质，审查合格后报工程建设指挥部批准。二、专业监理工程师应在分包工程开工前审查施工单位报送的分包单位资格报审表及相关附件，报总监理工程师审查（审批）。三、审查的主要内容：1分包单位的营业执照、资质等级证书；2安全生产许可证及安全
6、生产管理制度；3分包单位的业绩； 4分包工程的内容和范围；5分包单位的主要管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。四、对审查发现资质不符合要求的分包单位，监理站须及时向工程建设指挥部报告，不得隐瞒事实。第三章 施工组织设计（方案）审核制度一、总监理工程师应在约定的时间内，组织专业监理工程师审查施工组织设计（方案），提出审查意见后，由总监理工程师审批。需要施工单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回施工单位修改并重新报审。二、审查的主要内容：1工期、质量、安全、投资控制目标是否满足合同要求；2. 施工场地布置是否符合施工要求和文明施工的规定；3. 施工程序和工艺是否符合国家、铁道部等部门颁发
7、的强制性标准及环保和水保要求；4. 施工方案、施工技术和工艺是否符合设计文件的要求；5. 投入现场的施工机械设备、人员是否与工程进度计划相适应； 6. 质量管理体系、安全保证体系是否建立、健全；7. 质量、安全、消防、环保、工期等控制措施是否符合有关规定，是否有针对性，是否落实到位；8. 施工单位内部签认手续是否完备。三、监理工程师负责监督施工单位按批准的施工组织设计（方案）组织施工。四、施工组织设计（方案）随工程进展若需修改或补充，应按照原审批程序，分别报送监理工程师和总监理工程师重新审核批准后，按修改或补充后的方案组织实施。五、 对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结构的工程，监理站应将审
8、查后的施工组织设计（方案）报送监理公司技术负责人审查。必要时，与工程建设指挥部协商，组织有关专家会审。第四章 材料、构配件及设备进场复验制度一、监理站应对所有拟用于工程中的建筑材料、构配件及设备，在进场时必须按规范、规程、验标进行平行检验。严格控制不合格建筑材料、构配件及设备进场及使用，禁止先用后检。二、专业监理工程师应督促施工单位按规定对进场的建筑材料、构配件及设备质量进行复验，填报拟进场工程材料、构配件和设备“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证明资料（出厂合格证和质量保证书等）。三、专业监理工程师应对施工单位报送的“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证明资料进行审核，并对进场的实
9、物材料，按照委托监理合同约定或验收标准规定的比例采取见证取样或平行检验方式进行检验、复验。四、专业监理工程师对经检验符合要求的建筑材料、构配件及设备，及时签认“工程材料/构配件/设备报审表”，批准进场使用。五、监理工程师有权拒绝不符合要求的材料、构配件和设备进入工地和投入使用，已进场的不合格材料应坚决清离施工现场。第五章 大型设备进场报验制度一、大型设备进场后承包人应填写工程大型设备报验表报监理组。二、监理组接到承包人的工程大型设备报验表后，按规定的时间派监理人员到场，与承包人一起对设备开箱检验。三、设备开箱检验的重点：1设备包装的完整程度； 2工程设备的配件及质量合格证、出厂(场)检验或调试
10、报告。四、设备开箱检验要形成开箱检验记录，对存在的问题要形成书面报告报发包人。第六章 设计文件图纸审查制度一、监理站在收到施工图纸后应及时组织专业监理工程师进行熟悉和预审施工图。二、专业监理工程师应了解工程特点，设计意图和关键部位的工程质量要求。三、审查各专业施工图纸时，应核对建筑、结构、水电、通讯、设备安装等各种图纸相互有无矛盾，是否有否错、漏、碰、缺等情况。四、在熟悉和预审施工图纸的基础上，监理站及时组织施工图纸会审，做好会审记录，并将提出的问题提交工程建设指挥部和勘察设计单位。五、在施工图会审的基础上，监理工程师应参加由工程建设指挥部组织的设计技术交底会，并由总监理工程师会签会议纪要。第
11、七章 技术交底制度一、参加、监督施工单位技术交底1. 监理工程师应在分部、分项工程和关键的工序施工前对施工单位编制的该分部、分项、工序工程技术交底书进行审查；2. 监理工程师应参加施工技术交底会议，重点应注意以下几个问题1）交底的内容是否涵盖了该分部、分项工程或关键工序的所有工作；2）是否详细阐述了控制质量的依据、规定和标准要求；3）是否规定了施工工期或用时；4）是否清楚地交代了安全注意事项和应急处置预案；5）是否明确了该项工程的第一责任人、质量责任人、进度责任人、安全责任人。6）是否准备了交底纪要（或技术交底书），交底双方是否都在交底纪要（或技术交底书）上签字确认。7）监理工程师应积极支持、
12、配合、监督施工单位认真进行施工技术交底工作，确保施工过程始终处于良好的受控状态。8）监理工程师应监督或审查施工单位对特种作业人员的技术交底工作。二、监理站向施工单位的交底1. 技术交底文件：监理规划、监理细则、安全监理细则等；2. 参加人员：总施工单位和分包单位项目管理主要人员、监理站有关人员、现场工程建设指挥部代表；3. 技术交底应由总监理工程师或受委托的监理工程师主持。4. 总监理工程师或受委托的监理工程师介绍监理规划的主要内容；专业监理工程师就各自所属专业向施工单位做监理细则交底。5. 技术交底意见经各方会签形成会议纪要。6. 各单位工程开工前，监理站均应向施工单位做监理细则交底，并形成
13、会议纪要。三、监理站内部技术交底1. 总监应组织监理站全体人员进行设计图、技术标准和质量验收标准、施工方案等技术交底。2. 技术交底主要内容：1）设计要求2）应用的技术标准和质量验收标准、规程等3）施工措施4）监理工程师检查、验收应该注意的问题等3. 技术交底会议应认真记录，其内容包括：时间、地点、出席人员、交底内容等。形成会议纪要，监理站存档。第八章 工地例会制度一、工地例会形式监理站应组织或参加有关工地例会。工地例会一般分为：第一次工地例会、月度工地例会、专业（题）会议三种。第一次工地例会应在工程开工前适当时间举行；月度工地例会应与各单位在第一次工地例会上约定，在施工过程中定期；专业（题）
14、会议见三。二、工地例会主要内容1. 第一次工地例会由工程建设指挥部主持，监理站负责会议记录，形成纪要应由各方会签。会议主要了解施工准备情况，明确各方职责及主要负责人；介绍监理规划的主要内容及相关要求，商定今后各方参加会议人员及召开时间等。总监理工程师向施工单位介绍副总监理工程师、监理组长、专业监理工程师，阐述监理工作基本程序、办法和手段等。2. 每月定期召开工地例会，就上月工程质量、施工进度、存在问题和下月工作计划及需要协调处理的有关问题等进行点评和安排。必要时，可邀请工程建设指挥部和设计单位有关人员参加，协调及处理工程施工过程中存在的问题。三、专业（题）会议监理组应根据需要，建立定期或不定期
15、召开专业（题）会议制度，如：周（旬）汇报协调会、月工作计划总结会、专题研讨会等，监理站可根据工程实施过程需要，适时组织召开各类专题会议，对工程施工尚未明确的一些事项进行讨论。涉及投资的，须邀请工程建设指挥部和勘察设计单位代表参加，达到加强沟通、明确标准、统一行动、交流经验之目的。四、会议记录整理1. 所有会议均应有会议记录、会议签到表并形成会议纪要；会议记录应注明例会召开的时间、地点、参加人员、主持人、记录整理人、会议的主要议程、会议议定的主要事项及责任人、完成期限等。有施工单位参加的会议，应及时形成会议纪要下发。其中：由监理站组织召开的会议，监理站办公室负责整理形成统一文号的红头纪要下发，办
16、公室存档；监理组组织召开的，专业监理工程师负责形成会议纪要，下发施工单位，并报监理站办公室存档。2. 会议结束，应及时在监理日记中登记，并简要记录会议的内容和参加人员等。五、闭环管理1. 在各类会议上，如对进度、质量、安全等方面提出要求或责令施工单位对存在问题进行整改的，应在规定的期限内，要求施工单位整改回复，并建立台帐。2. 在下一期会议上，监理工程师应对照上期监理会议纪要，核实上期会议落实情况，防止管理漏洞。对于处理时间较长的，要建立问题销号制度，将问题在网上或各级人员易了解的地方进行特殊标识，提醒注意，跟踪闭合。第九章 日常检查、巡查制度一、总监理工程师应安排监理工程师对施工过程进行巡视
17、和检查，专业监理工程师至少两天巡视管段现场一次，监理组应每周对所管段集体巡视一次；总/副监理工程师至少每月一次对全管段在建工程进行巡视。二、总监理工程师或副总监理工程师巡视完工地，及时填写“总监理工程师巡视记录”，办公室存档，对存在问题需整改上报的，将“总监理工程师巡视记录”下发监理组，要求在规定时间内，监督施工单位完成整改，填报“总监理工程师巡视记录整改回复单”（表格见附件1），经各级签认后，办公室存档。三、日常检查巡查主要内容1施工单位是否按照设计文件、施工规范、施工质量验收标准和批准的施工组织设计（方案）进行施工；2使用的材料、构配件和设备是否合格；3工现场管理人员（尤其是质检人员）是否
18、到岗到位；4施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足工艺操作要求，特种操作人员是否持证上岗；5施工环境是否对工程质量产生影响；6已施工部位是否存在质量缺陷或安全隐患。第十章 旁站制度一、监理站应严格按照验收标准中明确规定需要旁站的工程部位和工序等设置现场旁站监理。对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位或关键工序，专业监理工程师也应安排进行旁站监理。二、监理组及时将要旁站监理项目工序或部位书面通知施工单位，并要求施工单位在该工序或部位施工前，提前24h通知主管监理工程师。三、监理工程师应组织该旁站监理人员学习旁站监理要点。旁站监理人员无权更改、增减旁站监理的工序或部位。四、监
19、理人员接到施工单位的通知后，按时到达施工现场实施旁站监理，不得迟到、早退或离岗。五、认真填写旁站记录，真实反映实际，不得弄虚作假。第十一章 安全质量事故报告和处理制度一、安全质量事故报告工程安全质量事故发生后，监理工程师应及时通知监理站及其它单位和质量监督机构。二、安全质量事故划分安全事故按其严重程度和损失大小，划分为特别重大事故、重大事故、较大事故和一般事故。质量事故按其严重程度和损失大小，划分为特别重大事故、重大事故、大事故和一般事故。三、安全质量事故处理发生工程安全质量质量事故时，监理站应及时采取如下措施进行处理：1）责令施工单位立即采取措施保护事故现场，同时向工程建设指挥部和相关单位报
20、告；2）责令施工单位尽快组织进行事故调查，及时报送工程质量事故报告单及调查报告；3）参加质量事故调查，研究事故处理方案；事故处理方案应经勘察设计单位等有关单位认可；4）对工程质量事故的整个处理过程进行监督，对处理结果进行检查验收；5）向工程建设指挥部及时提交由总监理工程师签署的质量事故报告，并将质量事故处理记录整理归档。6）工程质量事故的责任划分和处理，按现行铁路建设工程重大质量事故报告和处理规定办理。7）监理人员应本着认真负责的态度，加强对施工现场的质量和安全监控，出现工程事故，不得擅自隐瞒不报。第十二章 安全质量责任追究制度监理站应建立安全质量责任追究制度，如发现以下行为的，实行责任追究，
21、并按照内部奖惩制度进行处罚：一、未认真审核施工组织设计（方案）和安全技术措施就同意施工的；二、在工序报验前，未认真执行安全检查验收把关，施工作业不符合安全生产强制性标准，对施工人员未进行安全技术交底或施工现场安全技术措施、要求未落实到位，就同意转序的；三、未认真执行巡查制度或对危险性较大施工项目未执行现场跟班监控或旁站监理的；四、对危险性较大施工项目作业，施工、技术、安质负责人未到岗把关，监理人员未责令暂停施工作业的；五、施工现场存在明显安全隐患问题，监理工程师未提出处理措施的；对较大隐患问题未及时上报监理站或安全监理工程师的；六、对工程建设指挥部或监理站提出的问题、要求，未督促落实或落实不到
22、位，不制止不上报仍继续施工的；七、监理工程师自身违反有关规定要求，违章指挥、不戴安全帽、失职或管辖区域内发生较大问题及事故未及时上报等行为；八、管辖区域内发生较大问题或各类事故的。对造成较大影响或发生事故的，监理工程师应给予清退；对负有重大责任的由司法机关追究刑事责任。对造成安全质量事故的，按照现行铁路建设工程安全质量事故与招标挂钩办法中有关规定进行处理；涉及营业线的，还应按照部、局营业线有关规定进行处理。第十三章 监理工作报告制度一、监理报表格式和时间监理站按工程建设指挥部规定或现行铁路建设工程监理规范规定的报表格式统一上报，不得自行设计和采用其它表格；报表填写应做到：文字清楚，内容及签章齐
23、全，不得漏页、漏项。编写时间段及提交时间：月报：为上月26日至本月25日，本月底前提交；季报：为上季度末月26日至本季度末月25日，季度末月底前提交；年报：为上年12月26日至本年12月25日，12月底前提交，基本内容有：1. 本月工程动态：施工单位人员、机械、施工情况的变化等。2. 工程形象进度：细化到每个单位工程、施工工点或施工区段。3. 工程质量情况：本月质量情况，存在的质量问题，工程质量控制采取的措施及效果。4. 安全文明施工：本月安全情况；存在的问题；本月安全控制的重点，采取的措施及效果；文明施工情况；5. 变更设计；6. 工程质量事故或存在问题；7. 本月监理工作情况，按监理工作统
24、计表的相关内容详细阐述本月以来的主要监理工作；8. 下月工作重点及建议。二、当安全及试验内容较多时，监理站可以每月编写安全监理工作月报和试验工作专题报告，向工程建设指挥部通报工作的主要内容。当工程项目较小时，可在监理工作月报中增加安全和试验有关内容，使安全和试验工作月报与监理工作月报合并进行。三、工程实施过程中，遇到难以解决的问题，需要向工程建设指挥部反映或提出合理意见和建议时，总监理工程师应组织编写专题报告，向工程建设指挥部汇报。四、工程竣工验收前，监理站应组织编写单位工程质量评估报告，作为监理意见纳入竣工资料整理范围。五、监理组应注意对日常资料的收集和整理，正常情况下将施工情况随月报一同上
25、报监理站；遇到特殊问题，编写专题报告上报，由监理站汇总上报工程建设指挥部。六、监理站应不断总结，注意对自己工作的经验积累，定期向项目管理机构提交年度、季度或阶段性工作报告，以利于工程建设指挥部对监理站工作的了解和指导。七、及时填报工程建设指挥部要求的各类报告。第十四章 监理日记、日志和文档管理制度一、监理日记是监理站和监理工程师必备的专用记录手册，是监理工作的重要资料。监理人员应逐日逐项认真填写，特别是涉及变更设计、会议决定、上级指示，有关质量、进度、安全检查、投资等有关事项，都应详细写入日记。二、文档管理。监理站应建立有关往来函件、电话处理、日常监理工作技术资料整理与归档管理的相关台帐。所有
26、文件收发、文档资料均应严格按监理（咨询）公司贯标工作的规定进行管理。三、工程监理台帐各类台帐是文件化的施工信息分类记录，监理站应结合工程特点和内容选择建立，以加强对内业资料的管理。1开工报告审批台帐2工程进度台帐3见证取样检验台帐4平行检验台帐5见证检测台帐6旁站监理台帐7工程变更台帐8总监理工程师巡视记录台帐9验工计价台帐10工程建设指挥部要求建立的其他台帐上述各类监理台帐必须定期记录，记录内容应符合各类台帐的记录要求和规定。监理站办公室必须认真对台帐进行检查，发现问题及时纠正，确保台帐资料的及时、完整和准确，具有可追溯性。四、各类监理台帐与监理日记、监理技术文件应能互相印证，主要内容一致，
27、不得互相矛盾或无法对应。五、对于大型铁路综合建设项目，监理站应建立监理日志，记录监理站主要人员的动向和工作内容。监理日志由监理站办公室负责填写，总监理工程师定期审签。第十五章 监理资料日常管理和归档管理制度监理资料是工程建设监理活动中直接形成的文字、图表、声像等各种形式的资料。一、监理资料日常管理（1）监理资料日常管理包括：收集(形成)、整理(编号、登记)、传阅、处理、保管。（2）总监应指定专人负责监理资料的收集、整理及保管工作，并制定管理程序。（3）监理资料的收集应包括报送业主的资料、发送承包人的资料、监理工作依据的资料、监理工作内部资料。 （4）监理资料均应编号(分类或按时间顺序)、建立台
28、帐、按规定的程序传阅和处理、分类存放。二、监理资料归档管理1. 监理资料的归档范围：对与工程建设监理有关的重要活动、记载工程建设监理主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的资料，均应收集齐全，整理组卷后归档。具体归档范围应符合武汉铁道工程建设监理有限责任公司监理文件归档实施细则（武铁监字201039号）的有关规定。2归档资料的质量要求：归档资料应为原件，内容必须真实、准确，与监理活动过程相符合；归档资料应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如红色和纯蓝墨水、园珠笔、复写纸、铅笔等；归档资料应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备；归档资料中文字材料幅
29、面尺寸规格宜为A4幅面(297210)；图纸宜采用国家标准图幅，且为蓝晒图，采用计算机出图必须清晰。3归档资料的组卷组卷的原则：A组卷应遵循监理文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用；b案卷不宜过厚，一般不超过40；c案卷内不应有重份资料；不同载体的资料一般应分别组卷。组卷的方法：a铁路工程：按委托监理合同项目汇总组卷：见附件一铁路工程项目监理文件归档目录中的1至4、11至14、16至21，以监理委托合同项目汇总组卷。各专业以单位工程为单元，应按路基、桥梁、涵洞、隧道（含明洞）、轨道、通信、信号、电力、电化、给排水、站场建筑等专业排序分卷整理归档，并列出单位工程监理文
30、件目录表。b建筑工程：以幢为单位进行归档。如委托监理合同含两幢及以上时，其委托监理合同、项目监理机构、监理规划、监理实施细则、项目总结、建筑工程备案证书等，以委托监理合同归总组卷。c公路工程：比照铁路工程组卷。d其他工程：按有关规定执行。卷内文件的排列文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主体与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主体在前、附件在后的顺序排列。4.监理文件的保管期限监理文件的保管期限分为长期和短期两种期限。长期：档案保存期限等于该工程的使用寿命。短期：档案保存20年以下。5.监理文件的移交管理向顾客（建设单位）移交项目监
31、理站（组）按规定或委托监理合同，对在工程建设过程中形成的监理文件，已随工程的进展进行了交付，工程竣工后，按交付顺序列出*工程建设项目监理文件交付清单（附件三），经顾客（建设单位）签认盖章后，作为内存监理文件归档。向顾客交付监理文件的目录及份数，铁路工程见附件一，建筑工程见附件二。向公司移交项目监理站在工程建设监理过程中形成的监理文件，向公司移交归档。工程竣工，监理站应及时按附件一、二的目录及份数要求进行整理，列出移交目录总清单，报公司总监理工程师，由监理部组织有关人员检查验收，验收合格后移交公司综合部存档。附件一：铁路工程项目监理文件归档目录表附件二：建筑工程监理文件归档目录表附件三：工程建设
32、项目监理文件交付清单附件一：铁路工程项目监理文件归档目录表序号归档文件监理站（组）内存份数内存保管时间1监理委托合同1长期2工程项目监理机构（项目监理站）及负责人名单（含人员动态）1长期3监理规划1短期4监理细则1短期5变更设计台帐1长期6中标通知书1长期7工程开工/复工审批表1长期8工程暂停令/工程复工令1长期9质量事故报告及处理意见1长期10监理工程师通知单1长期11单位工程质量检验评定表1短期12见证取样试验、平行检测统计台帐1短期13工程延期报告及审批1长期14费用索赔报告及审批1长期15合同争议、违约报告及处理意见1长期16合同变更材料1长期17专题总结1短期18质量评估报告1长期1
33、9监理工作总结1长期20验收会议纪要1短期21监理日记、监理日志1长期22旁站记录1短期23光盘、照片1短期附件二：建筑工程监理文件归档目录表序号归档文件监理站（组）内存份数内存保管时间1监理委托合同1长期2工程项目监理机构(项目监理部)及负责人名单(含人员动态)1长期3监理规划1短期4监理实施细则1短期5监理月报中有关质量问题1长期6中标通知书1长期7监理会议纪要的有关质量问题1长期8工程开工/复工审批表1长期9工程暂停令/工程复工令1长期10质量事故报告及处理意见1长期11监理工程师通知单1长期12工程延期报告及审批1长期13费用索赔报告及审批1长期14合同争议、违约报告及处理意见1长期1
34、5合同变更材料1长期16专题总结1短期17工程竣工总结(监理工作总结)1长期18质量评价意见报告(质量评估报告)1长期19变更设计台帐1长期20监理日记、监理日志1长期21旁站记录1短期22光盘、照片1短期附件三： 工程建设项目监理文件交付清单 序号监 理 文 件 名 称份数编号交付日期备注移交单位移交人： （签章） 年 月 日接收单位接收人： （签章） 年 月 日第十六章 监理工作台帐制度一、工作台帐是监理对施工过程进行监控的基础资料。因此，监理站要建立统一格式的工作台帐，并下发分站、监理组执行。二、下列工作要建立监理台帐：(1)文件管理类台帐；(2)监理工作协调类管理台帐；(3)过程控制类
35、管理台帐；(4)安全管理类台帐(包括危险源清单)(5)工程进度类控制台帐；(6) 投资管理类台帐；(7)环保水保管理类台帐(污染源清单)；(8)三标体系类管理台帐；(9)信息管理台帐(包括收发文件、法律法规和规范标准目录)；(10)协调管理台帐(包括与工程相关各方的目录清单)；(11)培训教育管理台帐；(12)监理站人员管理台帐；(13)试验检测类管理台帐；(14)办公设备管理台帐；(15)其他管理台帐。三、监理工作台帐由监理站、组指定专人管理，按时填写、分类存放。第十七章 监理“三集体”制度一、监理站组建完成后，总监理工程师应及时组织开展集体学习、集体巡查、集体验收“三集体”活动。二、“三集
36、体”活动内容及要求1. 集体学习活动内容、要求：1）上级文件、指示（铁道部、铁路局、工程建设指挥部、监理（咨询）公司、监理站下发的文件、指令、要求或规定）；2）验标、规范、规章、管理制度、设计图纸及技术资料；3）上周检查发现问题的整改情况总结；4）下周主要工作内容及监理工作重点，拟订下周集体巡查计划。5）要求：每次学习前，由监理组长针对工作实际情况，列出学习重点。对检查发现问题的处理、本周工作小结、下周工作安排做好记录。每月25日将“集体学习记录表”上报监理站。2. 集体巡查活动内容、要求：1）按照拟订的巡查计划组织检查；2）对上周检查发现问题的整改情况进行复查；3）根据时间，每次安排25个单
37、位工程，对其主体结构、隐蔽工程、关键工序、重要部位施工情况重点进行细查。4）简支箱梁、连续梁混凝土灌注，预应力初张拉、终张拉，孔道压浆，隧道支护、防水板施工、混凝土施工措施等，为必选检查项目。5）监理工程师对巡查发现问题认真记录，并及时发出整改指令。监理组长将当日巡查情况填“集体巡查记录表”、“本周工作重点和落实责任人表”，于当日18时前上报监理站，总监理工程师（副总监理工程师）根据检查记录列出重点，指派专人现场检查整改落实情况。3. 集体验收活动内容、要求：1）路基：基底处理、路基本体第一层填筑、基床表层第一层级配碎石填筑、第一段挡墙基坑检查、第一层土工材料铺设、过渡段基底检查及级配碎石第一
38、层填筑。2）桥涵：明挖基坑、第一根钻（挖）孔桩、墩台身第一次绑扎钢筋、立模、灌注混凝土、移动模架第一孔梁模板安装、底腹板顶板钢筋绑扎、波纹管安装、混凝土灌注、预应力初与终张拉、孔道压浆、移动模架过孔、桥面系施工。连续梁0#块预压、钢筋、模板和混凝土施工。3）隧道：支护（锚杆、钢架、钢筋网片、喷射混凝土）、防水板安装、衬砌混凝土灌注、仰拱开挖与混凝土灌注。4)其它需要集体验收的隐蔽工程、关键工序、重要部位。5)参加人员：监理组长和现场监理工程师；监理组长安排的其它监理工程师。对于重点工程，将由监理站组织进行。6)集体验收由两人以上监理人员同时检查，共同决定该检查项目是否合格。检查合格后，由主管监
39、理工程师在检验批上签字。集体验收的内容，在监理日志上明确记录，填写“集体检查登记表”上报监理站，并在监理月报中反映。除上述检查内容外，监理组还可根据现场实际情况决定集体验收的其他项目。第十八章 信息化管理制度 一、监理站信息资源管理应坚持实事求是的原则，做到及时、真实、准确，并做到有台帐、有分析、有建议，确保信息具有一定的参考性、前瞻性和指导性。二、监理站应常设兼职信息员，负责监理站在信息管理系统发布的采集、上传和发布，并做好信息收发台帐的登记。三、监理站应及时收集委托方、承包方、设计方提供、政府发布、行业主管部门发布、地方及村民反映、公司内部通知及消息等信息。然后整理、分析，务求准确、完整、
40、详尽，为正确决策提供依据。四、监理站应建立健全信息台帐，包括：人员、设备、制度、质量、投资、进度及其他过程控制内容；五、建立月、季、年计划、报告、报表制度，及时为建设单位提供信息资料；六、信息、资料均以文字为凭、数字为据。利用现代化的办公器具与设备，做好信息的采集、分析、储存与流通，及时同建设单位、施工单位保持信息沟通。第十九章 工程竣工验收制度一、竣工验收的依据1. 经批准的设计文件、施工图纸及相应的技术说明书；2. 招投标文件和合同文件；3. 经主管部门审批、修改、调整的相关文件；4. 有关工程质量验收的标准、规程、规范等；二、 竣工验收程序分为单位工程验收和工程验收1. 单位工程验收程序
41、:1）施工单位对已竣工的单位工程进行自检，自检通过后，向监理站报送“工程竣工初验报审表”及按规定编制的全部竣工文件，申请工程验收；2）监理站应对施工单位提交全部竣工文件进行审查；3）总监理工程师组织专业监理工程师会同施工单位到现场对单位工程实物进行检查；4）对检查中发现的问题，监理站应要求施工单位限期整改。整改完毕后由总监组织复查，认可后签发工程竣工初验报审表（TA14）。5）施工单位按施工承包合同将工程全部竣工，并经监理站预验收合格后，方可申请竣工验收。2. 工程验收程序：1）总监理工程师组织专业监理工程师参加工程建设指挥部组织的对本标段的工程检查，达到初验的有关要求； 2）总监理工程师参加
42、有关单位组成的验收委员会； 3）专业监理工程师参加对本专业工程的检验或检查；4）监理站应提交本标段工程质量评估初步意见；5）总监理工程师参加验收委员会对本标段工程进行的验收，会签竣工验收报告。第二篇 质量管理制度第一章 施工测量复核及抽检制度一、开工前施工复测检查1）监理工程师应督促施工单位按施工合同约定，进行标段中线复测，及时提交施工测量放线报验单及复测成果。复测精度要与设计定测精度一致；2）监理工程师应监督检查施工单位的中线复测，并要求其测量记录、计算成果和图表规范、清楚，签署完备，并有复核和验算，复测成果低于定测精度或未经复核和验算的资料，严禁使用；3）监理工程师应检查施工单位的复测资料
43、。特别是两个相邻施工单位之间测量资料、桩橛等是否贯通，交接是否清楚，手续是否完备。并对贯通情况、中线及水准基点桩的设置是否准确、稳固、可靠等进行检查；4）对重点工程或地形复杂地段，专业监理工程师应组织抽测或局部复测，确认测量数据正确性，审核并签认施工单位报送的施工测量放样报验单，报工程建设指挥部备案。二、施工过程复测检查1）施工过程中，专业监理工程师应对施工单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查、复验和确认。审核并签认施工单位报送的施工测量放样报验单，对发现的问题应做好监理记录，并通知施工单位及时整改并进行复查；2）对于有沉降要求的路基工程或隧道工程，监理工程师应定期对测量成果进行检查，
44、确认路基或隧道的稳定性。有问题时，及时上报监理站处理。第二章 隐蔽工程检查验收制度一、监理工程师应督促施工单位编制报送隐蔽工程施工进度计划。根据合同约定，工程建设指挥部驻工地代表或铁道部工程质量安全监督总站武汉监督站人员参与检查重点隐蔽工程。二、隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应按现行验收标准的规定，先行组织内部检查合格后，按规定填好各类隐蔽工程检查表，签认手续完备后，报专业监理工程师；三、施工单位技术负责人或质量检查工程师于隐蔽检查48h前或特别商定时间内，向监理工程师报验。对于工期较紧的工程，监理工程师可根据监理合同适当调整时间，以保证工程的顺利实施。四、专业监理工程师应在约定的时限内到现场进行检查、核实，施工单位质检人员配合检查。五、监理工程师确认隐蔽工程合格后，办理签证，并准许施工单位进行下一道工序施工。六、对于检查不合格的工程或检验批所填内容与实际不符的，监理工程师应在工程报验申请表上签署检查不合格及整改意见；严重的，可签发监理工程
