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1、水利水电工程施工管理中索赔问题的探讨 摘要：施工项目承包是一项复杂的系统工程，它具有施工周期长，投资额大，可变因素多 的特点，在施工过程中可能会遇到施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化 以及施工图的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现施工索赔。 这类索赔往往是由于发包人或其他承包人方面原因，致使承包人在项目施工中付出了额外的 费用或造成了损失，承包人通过合法途径和程序，运用谈判、仲裁或诉讼等手段，要求发包 人偿付其在施工中的费用损失或延长工期。所以，施工索赔是工程管理的重要组成部分，是 维护承包人正当权益的重要手段。关键词：施工索赔；规律；原则；程序；期限；
2、计算方法 中图分类号：TV512文献标识码：A文章编号：1008-7508（ 2007）04-0067-02 施工索赔的性质是属于经济补偿行为而不是惩罚，索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一 定存在法律上的关系，索赔工作是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式 ，而不是对立。受我国传统管理模式的影响，承包人在实际施工造价管理过程中，考虑到与 发包人、工程师方面的关系，没有认真对待索赔，没有深刻理解索赔工作管理程序，不能提 供充分的索赔依据。因此，为了顺利地开展索赔工作，必须注重施工索赔的规律、原则、程 序、索赔种类及计算方法等。一、 施工索赔的基本规律 1、 可索赔工期的条款，一般
3、可同时索赔成本；2、 可索赔利润的条款，一定可以同时索赔成本；3、 在工期延长和利润补偿二者之中，只能得到一种，或工期延长，或利润补偿；4、 相当多场合可以索赔成本，但不能补偿利润，利润补偿的机会较少且不能单独进行。二、 施工索赔的处理原则 1、必须以合同为依据。承包人遇到索赔事件，必须对合同条件、协议条款等有详细了解， 以合同为依据来处理利益纠纷。2、必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料，承包人与发包人、工程师等 研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作 为正式文档资料。同时应建立严密的施工日志，记录发包人、工程师等的现场口头指令执行 情
4、况和验收记录、计量记录等，执行业务往来的文件档案编号等记录制度，现场记录事件发 生时间及发生过程；人员、设备的闲置清单；延误的工期；对工程的损害程度；导致费用增 加的项目及所用的人员、机械、材料数量及有效票据等，为处理索赔时提供依据。3、 及时、合理地处理索赔。索赔发生后，必须依据合同准则及时地对索赔进行处理。如果 承包人的合理索赔要求长时间得不到解决，会影响承包人的资金周转，从而影响到整个工程 的进度。拖到后期进行综合索赔，将会使矛盾进一步复杂化，往往还牵涉到利息、工程结算 、责任的划分、质量的处理等，索赔文件及说明材料连篇累牍，大大增加了处理索赔的困难 。因此尽量将单项索赔在执行过程中陆续
5、加以解决。三、 施工索赔的处理程序 发包人未按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其它情况， 造成工期延误和（或）延期支付合同价款及造成承包人的其它经济损失，承包人可按下列程 序以书面形式向发包人索赔：1、 索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；2、 发出索赔意向通知后28天内向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告， 详细说明索赔理由和索赔费用的计算依据，并应附必要的当时记录和证明资料；3、 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人 进一步补充索赔理由和证据；4、 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后
6、，于28天内未给予答复或未对承包人 作进一步要求，视为该项索赔已经认可；5、 当索赔事件继续发展或继续产生影响时，承包人应按工程师要求的合理的时间间隔阶段 性向工程师发出索赔意向，列出索赔累计金额和中期索赔申请报告，并在索赔事件终了后28 天内，向工程师提交包括最终索赔金额、延续记录、证明材料在内的最终索赔报告。6、 工程师收到承包人提交的索赔申请报告和最终索赔申请报告后的42天内，应立即进行审 核，并与发包人和承包人充分协商后做出决定，在上述期限内将索赔处理决定通知承包人。7、 发包人和承包人在收到工程师的索赔处理决定后14天内，将其是否同意索赔处理决定的 意见通知工程师。若双方接受工程师决
7、定，将确定的索赔金额在付款证书中支付；若双方或 其中任何一方不接受工程师决定，双方均可提请争议调解组解决。待添加的隐藏文字内容2四、 提出索赔的期限 1、 承包人按规定提交了完工付款申请单后，应认为已无权再提出在本合同工程移交证书颁 发前所发生的任何索赔。2、承包人按规定在提交的最终付款申请单中，只限于提出本合同工程移交证书颁发后发生 的索赔，提出索赔的终止期限是提交最终付款申请单的时间。五、 索赔项目种类及计算方法 1、延发施工图纸引起的索赔。承包人在规定的期限内未收到由发包人或其委托工程师下发 的施工项目图纸及其相关资料，承包人应依照合同规定提出索赔申请，按合同条款规定应提 供图纸最后期限
8、的次日作为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于是 施工前的准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔。相应施工机械进场，达到施工程度因未 有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用成本索赔。 2、 工程变更导致的索赔。它包括施工项目的增减、局部尺寸、数量变化及标准变化等。承 包人收到工程师书面工程变更指令或发包人下达的变更图纸日期为索赔起算日，变更工程完 成日为索赔结束日。承包人可以进行工程成本索赔和（或）工期索赔（或利润索赔）。3、 有经验的承包人不可预见引起的索赔。由于在工程投标时施工图纸或其他技术资料不全 ，恶劣的气候条件等原因，有些项目承包人无法作正确的判断和计算。在承包人
9、未能预见的 情况开始出现的第一天为索赔起算日，终止日为索赔结束日。该类项目一般索赔工程数量增 加或需重新投入新工艺、新设备等的工程成本索赔和（或）工期索赔。4、 由外部环境而引起的索赔。由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、土地的使用权 等）而引起的索赔。根据工程师批准的施工计划影响的第一天为索赔起算日，外部环境影响 自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及施工机械停滞成本费用索赔。5、 工程师指令导致的索赔。以收到工程师书面指令时为索赔起算日，按其指令完成某项工 作的日期为索赔事件结束日。承包人可以进行工程成本索赔及利润索赔。6、 由于发包人违约导致的索赔。承包人可以进行工期索赔和成本索赔。7、 其他原因导致的承包人索赔，视具体情况确定索赔起止日期和索赔内容。总之，施工索赔是一项综合业务性很强、基础工作很细致的工作，施工过程中必须认真研究 施工合同，了解施工合同中约定的赔偿范围及其计算方法，充分理解施工图纸、施工规范及 施工来往文件，进行严格的施工管理，为索赔提供充足的依据，按索赔处理的原则、程序、 期限和计算方法及时完成索赔工作。HTFL)
