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1、中国水利水电*工程局企业标准环境合规性评价程序Q/SD3-CX-32-2005管理手册 4.5.3(C版) 第1页 共4页1 目的为确保工程局环境行为符合相关法律法规、标准规范及其他要求，保持环境管理体系的有效运行，特制定本程序。2 范围本程序规定了环境法律法规、标准规范及其他要求合规性评价的基本方法和要求，适用于工程局对环境管理适用法律法规、标准规范及其它要求合规性评价。3 相关文件/标准 GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南Q/SD3-CX-21-2005法律法规获取程序Q/SD3-CX-29-2005环境监视和测量程序Q/SD3-CX-20-2005纠正和预防措施控制
2、程序Q/SD3-CX-03-2005管理评审控制程序4 职责4.1管理者代表负责本程序的保持和改进，批准合规性评价报告。4.2局安监办负责本程序的归口管理，建立法律法规、标准规范及其他要求合规性评价的主渠道。4.3环境合规性评价小组负责收集各单位的合规性证据，实施合规性评价工作。4.4各部门、二级单位、项目部协助进行合规性证据的收集和评价，对涉及本单位的合规性问题组织实施改进活动。5 工程程序5.1环境合规性评价的时机5.1.1工程局的合规性评价每年至少进行一次，一般在管理评审前进行。5.1.2当发生重大环境事故，法律法规要求变化，接到重大环境投诉时，经管理者代表批2005-5-8发布 200
3、5-5-8实施编制： 审核: 批准：准，可进行追加评价。5.1.3 环境合规性评价工作可结合工程局内审进行，也可单独进行。5.2环境合规性评价准则5.2.1依据法律法规获取程序所识别的环境法律法规要求，应包括：a) 国家或有关国际环境法规要求；b) 省部级的环境法规、规章要求；c) 地方性环境法律法规要求。5.2.2工程局应遵循的其他环境要求，适用时可包括：a) 和政府机构的协定；b) 和顾客（业主）的协议；c) 非法规性指南；d) 自愿性原则或业务规范；e) 自愿性环境标志或产品承诺；f) 行业协会的要求；g) 和社区团体或非政府组织的协议；h) 组织或其上级组织对公众的承诺；i) 本工程局
4、的要求。5.3 环境合规性评价的实施5.3.1安监办负责进行环境合规性评价工作，提出合规性评价小组组员和组长名单，小组成员必须具备助理工程师以上资质，并熟悉法律法规对工程局活动和过程的要求，经管理者代表批准后开展工作；在组建评价小组时，应考虑评价小组成员在各单位分布的合理性。5.3.2 评价小组组长负责编制环境合规性评价计划，明确评价的目的、范围、评价准则和成员分工，并对评价过程作出日程安排。计划应经管理者代表批准后组织实施。5.3.3 根据环境合规性评价计划的安排，评价小组按照分工编制合规性评价检查表。检查表应以法律法规和其他要求为依据，并应与有关的环境因素相关联。5.3.4评价小组根据环境
5、合规性评价计划的安排，依据合规性评价检查表检查收集各部门、二级单位、项目部的合规性客观证据，并做好检查记录。5.3.5合规性客观证据的获取途径5.3.5.1根据法律法规、标准规范及其他要求对环境指标、限值的监测结果；5.3.5.2各部门、二级单位、项目部按规定上报的有关环境和职业健康安全报表资料；5.3.5.3安监办不定期的对工程局各部门、二级单位、项目部的法律、法规和其他要求遵循情况进行监督检查，收集的合规性有关证据；待添加的隐藏文字内容15.3.5.4通过日常监督检查、内部和外部审核等方式收集到的有关证据；5.3.5.5来自上级单位、环保和职业健康安全监督部门、供方、社区、顾客、员工及其他
6、相关方反馈的与法律法规要求有关的信息。5.3.6在收集合规性评价客观证据时，如认为证据不足，应组织进行现场检查，并在必要时通过验证活动，以证实环境法律法规和其他要求的符合性。5.3.7评价小组依据本评价准则进行环境合规性评价，形成评价结论，由评价小组组长负责起草环境合规性评价报告，并报管理者代表批准。环境合规性评价报告的内容应包括：评价目的、范围、准则；评价小组成员及分工；评价过程综述；工程局的环境绩效、存在问题和薄弱环节分析；环境合规性评价结论；改进的意见和建议；报告发出的时间。5.3.8 评价小组组长负责汇总、整理合规性评价所形成的文件和记录，交局安监办保存。由安监办负责提交管理评审。5.
7、4 改进5.4.1在合规性评价过程中发现问题时，评价小组应向责任单位开具问题清单，并按纠正和预防措施控制程序的规定组织实施环境绩效的改进。5.4.2对责任单位有能力组织整改的问题，由责任单位组织实施改进活动，安监办负责跟踪验证实施效果。5.4.3 对评价小组认为存在的较大问题或薄弱环节，或依靠责任单位自身能力无法解决的重大问题，应在评价报告中予以说明，按照管理评审控制程序的规定，由管理评审作出改进决定，并按规定组织实施和效果验证。6 记录 Q/SD3-JL-133合规性评价检查表Q/SD3-JL-134合规性评价计划 Q/SD3-JL-135合规性评价报告合 规 性 评 价 检 查 表部门： 编号：Q/SD3-JL-133活动法律法规和其他要求相关环境因素合规性证据收集记录判定No环境因素判定：1符合；2基本符合；3不符合。评价人： 评价组组长： 年 月 日
