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1、,安泰科技股份有限公司2012 年度内部控制规范实施工作方案为确保公司战略目标的实现和可持续发展，进一步提升经营管理和风险防控能力，依据财政部、中国证监会等五部委联合发布的企业内部控制基本规范及其配套指引、北京市证监局关于做好北京市辖区上市公司内部控制规范实施工作的通知的要求，结合公司实际情况，公司制定了 2012 年内部控制规范实施工作方案。具体内容如下：一、公司基本情况介绍公司简称：安泰科技注册地址：北京市海淀区学院南路 76 号法定代表人：才让股票代码：000969,上市交易所及上市时间：深圳证券交易所,2000 年 5 月,公司注册资本：85,888.5048 万元1,公司性质：国有控
2、股,安泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）是由冶金部钢铁研,究总院(于 2009 年 6 月更名为“中国钢研科技集团有限公司”)作为,主要发起人，联合清华紫光（集团）总公司（现更名为“紫光集团有,限公司”）等 6 家发起人发起设立的股份有限公司，是国家科技部及,中科院联合认定的国家高新技术企业。,公司经营范围：新材料、新工艺、新技术及其计算机应用、电气,传动及仪器仪表集成系统的技术开发、转让、咨询、服务、工程承包、,工程监理和设备成套；冶金与机械电子设备、计算机软、硬件、电子,元器件、机电产品的研制、生产和销售；环保、能源及资源综合利用,技术、材料、设备的研制、销售、工程承包；冶金分析测试技
3、术及仪,器仪表、设备的开发、销售；分析测试技术及仪器仪表、设备的开发、,销售；进出口业务；投资业务。,公司组织架构图见附件 1,二、内部控制建设工作,（一）2011 年内部控制工作回顾,2011 年公司全面开展了公司内部控制体系建设工作。公司第五,届董事会第四次会议审议通过了公司内部控制建设实施工作方案,公,司全部分公司、事业部、子公司纳入了内部控制体系建设的实施范围。,2,。,到 2011 年底，公司基本上完成了内部控制体系的建设工作。,公司内部控制建设涵盖了五部委内部控制指引要求的所有 18 个流程,（包括组织架构、发展战略、社会责任、企业文化、人力资源、资金,活动、采购业务、资产管理、销
4、售业务、工程项目、担保业务、业务,外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统、,研究与开发）,2011 年 12 月 29 日公司正式发布了安泰科技股份有限公司内,部控制手册，从 2012 年 1 月 1 日正式实施。,（二）内部控制规范实施工作组织保障,为保障内部控制建设工作有效开展，公司成立了内部控制体系建,设领导小组、工作小组和办公室，由审计监察室牵头，聘请北京华鼎,方略国际咨询有限公司作为内部控制咨询服务机构，共同组成项目组,开展具体工作。,1、内部控制体系建设领导小组,组长：董事长才让,成员：独立董事兼董事会审计委员会主任荆新，董事、总裁赵士,谦,领导小组批准公司内部
5、控制体系建设规划、整体框架，确定公司,内部控制建设的总体目标，参与公司内部控制体系建设过程中重大问,3,组,成,题的研究并批准解决方案，批准内部控制体系建设实施方案。,2、内部控制体系建设工作小组,长：董事、总裁赵士谦,副组长：财务总监兼财务负责人唐学栋（常务），分管母公司业,务副总裁周武平，分管控股子公司业务副总裁张晋华,员：各业务管理部门负责人,工作小组在领导小组的指导下，负责拟订内部控制规范实施方,案，参加风险评估工作,听取和审查内部控制缺陷与整改报告，并在,履行公司内部审批程序后组织落实。,3、内部控制办公室,主任：审计监察室主任王灵芝,成员：各业务管理部门内控专员,内部控制办公室组织
6、实施“内部控制体系建设实施方案”，负责,与咨询机构的联络、协调、工作安排，与咨询机构会商，制定体系建,设实施计划，负责体系建设实施阶段的各项具体工作。,内部控制规范实施工作指定联络人为王灵芝，联络电话：,010-62185262,4,（三）2012 年内部控制工作计划,1、内部控制实施工作计划,（1）从 1 月 1 日起，在全公司范围内全面实施内部控制。将从,公司的实际需求出发，在满足外部监管需求的同时，强力推动内部控,制在全公司范围内的顺利实施，确保流程顺畅，增补和修订相关管理,制度，进一步优化内部控制管理体系。,（2）1-6 月份，全面整改 2011 年内部控制建设梳理的内部控制,缺陷，各
7、流程负责单位将严格按照内部控制缺陷整改建议进行整改，,审计监察室将对整改情况进行检查，并建立长效机制，确保内部控制,体系的有效性。,（3）更新、完善内部控制体系。公司将进一步加大内部控制建,设力度，从提升公司管理水平的角度来加强内部控制建设，第四季度,公司将组织相关流程负责人对现有内部控制手册进行动态更新，,确保手册的适时性和有效性。,2.内部控制自我评价计划,（1）内部控制自我评价工作由审计监察室牵头，将抽调相关部,门和单位人员组建内部控制评价小组负责具体评价工作。评价小组成,员须具有独立性、业务胜任能力和职业道德素养。评价工作计划从,2012 年 6 月开始，到 12 月底结束。,5,（2
8、）评价内容根据企业内部控制基本规范、应用指引、评价,指引以及公司的内部控制制度、内部控制矩阵，围绕内部环境、风险,评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，做好公司内部控制,评价工作，对内部控制设计与运行情况进行全面评价。,（3）实施评价以各单位的内部控制矩阵为依据，制定内部控制,测试步骤，按照控制活动发生频率确定测试样本量，采用调查问卷,和测试相结合的方法对 2012 控制活动开展评价工作。,（4）内部控制缺陷评价标准仍然按照公司 2011 年内部控制缺,陷标准进行识别，即按其影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺,陷。,（5）内部控制缺陷评价与整改,内部控制评价小组根据内部控制测试结果，
9、按照内部控制缺陷评,价标准，对发现的内部控制缺陷进行评价，按照对控制目标的影响程,度判定缺陷等级。另外，内部控制评价小组在考虑公司战略、业务流,程特点、合规性要求的基础上，结合董事会和审计委员会的要求，针,对发现的内部控制缺陷提出整改建议。相应部门和单位负责人制定整,改计划、措施，报公司审批后实施整改。,（6）内部控制自我评价报告编制与披露,公司将编制 2012 年内部控制自我评价报告，并按照相关法律法,6,规的要求对外披露。,3.内部控制审计工作计划,公司将聘请会计师事务所对公司内部控制设计与运行的有效性,进行审计，内部控制审计具体工作时间由公司与该会计师事务所协商,确定。该会计师事务所负责
10、开展内部控制审计工作，根据审计结果编,制内部控制审计报告。内部控制审计报告与公司内部控制评价报告同,时对外披露或报送。,安泰科技股份有限公司董事会,二 O 一二年三月三十日,7,OdersunAG,(,),股东大会,战略与投资委员会,附件 1：安泰科技组织架构图,监事会,提名委员会,董事会薪酬与考核委员会,总裁,审计委员会,董事会秘书,技术总监,财务总监,副总裁,总裁办公室,人力资源部,计划财务部,市场营销部,企业管理部,资本运营部,证券部,技术管理部,投资建设部,审计监察室,公司二级机构,控股子公司,参股公司,国际贸易事业部,功能材料事业部,粉末冶金事业部,工程技术事业部,研发中心（新材料技术中心）,难熔材料分公司,焊接材料分公司,非晶制品分公司,精细金属制品分公司,涿州新材料分公司,空港新材分公司,非晶电力材料分公司,河公冶司科技股份有限公司,北京安泰钢研超硬材料制品有限责任,天津三英焊业股份有限公司,北京安泰生物医用材料有限公司,海美格磁石技术深圳有限公司,上海安泰至高非晶金属有限公司,涿州安泰星电子器件有限公司,北京安泰压力容器检测科技有限公司,河北天威华瑞电气有限公司,黑旋风锯业股份有限公司,德国,中钢集团天澄环保科技股份有限公司,赣州江钨友泰新材料有限公司,北京宏福源科技有限公司,8,公司,
