监理站现场监理手册1监理岗位职责及工作制度[1].doc

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1、监理站现场监理手册中铁济南工程建设监理有限公司大西客专监理站二一年四月前 言一、 为有序、高效地履行项目监理合同，完成工程项目监理工作任务，必须推行监理工作的标准化、规范化管理。实行监理工作标准化、规范化管理的具体措施是制定和执行符合监理合同规定和工程实际的、具有可操作的监理工作制度和现场过程控制的工作依据，监理站据此编制了项目监理站现场监理手册。二、 本手册在铁道部上海铁路局编制的铁路工程建设标准化管理丛书标准化监理站的基础上，结合铁路建设工程监理规范及中铁济南工程建设监理有限公司相关管理制度和以往项目监理资料积累的经验，并根据本工程项目建设单位的具体要求编制。三、 本手册是对项目监理站和监

2、理人员进行监理工作的工作基本要求和规定的行为方式，也是项目监理站和监理人员开展工作的依据。手册分监理岗位职责和工作制度、监理内业资料和表格使用、监理过程控制、监理现场控制四篇，监理站各相关部门及监理人员应按照本手册的要求以统一的标准开展监理工作，体现公司严谨的工作作风，做到凡事有章可循，凡事有据可依，凡是有人负责，凡事有据可查。四、 手册中个别检查记录有相互交叉和重叠现象，考虑到不一定同时使用，仍予以保留，监理站在实际工作中可自行取舍,组成新的模块。五、 本手册若有与业主发布的相关文件、制度相悖之处，则以业主发布的文件、制度为准。六、 随着实际工程监理工作的深入，将会显露出本文件内容的不完善和

3、不妥当之处；监理站将根据各方意见和工作实际对本现场监理手册进行修订，以求完善。七、 本手册在编写过程中，得到了公司领导及各部门的支持和帮助，在此表示衷心的感谢。由于时间仓促，加之水平有限，手册中谬误难免，希望能起到抛砖引玉的作用，请大家对本现场监理手册的内容、编排方式、使用范围提出自己的意见和建议，集思广益，使本监理站现场监理工作手册更加完善，符合工作实际。编者2010年4月济南第一篇 监理岗位职责和工作制度目 录第一章 工程项目概况1第一节 工程概况1第二节 主要技术标准1第三节 参建单位1一、本监理标段的参建单位1二、施工单位标段情况2第二章 项目监理机构3第三章 监理工作内容5一、质量控

4、制5二、安全控制6三、投资控制6四、信息管理6五、文明施工监督7六、相关报告要求7第四章 监理单位与工程参建各方的关系7第五章 国家与监理工作有关的法律法规7第六章 公司质量安全技术管理制度9第一节 对监理站考核制度9一、监理站工作检查及考核办法9二、质量安全奖罚实施细则17第二节 安全管理制度19一、 安全生产伤亡事故处理实施（暂行）办法19二、质量安全、安全生产责任制实施（暂行）办法25三、安全质量及灾害事故（事件）应急响应预案32四、安全质量事故责任追究（暂行）办法40第三节 技术质量管理制度42一、监理工作总结和技术总结编写报告制度42二、监理规划编制制度45三、监理实施细则编制制度5

5、3五、监理日志填写制度61六、监理竣工文件编制及管理制度64第七章 现场监理职责85第一节 现场监理机构职责85一、项目监理站职责85（一）项目监理部职责85二、监理组职责86三、监理试验室职责88四、质量安全室职责88五、测量监理室职责89六、信息管理室职责90第二节 现场监理人员职责90一、总监理工程师职责90二、副总监理工程师职责92三、监理组组长职责93四、试验室主任职责93五、监理小组长职责94六、专业监理工程师职责95七、监理员职责103八、信息管理人员职责103第三节 监理站内部管理制度104一、监理人员守则104二、监理站员工廉政制度104三、监理职业道德守则105四、监理工作

6、纪律105第八章 监理站监理工作制度106第一节 综合管理制度106一、开（复）工报告审批制度106二、工程分包管理控制制度109三、施工组织设计（施工方案）审批办法111四、技术交底制度112五、工地例会及监理会议制度114六、监理日记、监理日志记录及文档管理制度115七、监理文档管理制度116八、施工图现场核对制度118九、三集体制度120十、监理人员岗前培训、持证上岗制度121十一、考勤及休假管理制度121十二、监理工作考核制度122十三、监理人员奖惩制度126第二节 质量管理制度128一、工程测量监理复核检查及确认制度128二、原材料、半成品、构配件及设备进场质量复验制度130三、工程

7、质量和原材料检测试验制度131四、工程质量日常巡检、抽检、隐检和旁站制度134五、检验批、分项、分部、单位工程质量验收制度138六、工程质量问题、事故报告和配合调查处理制度140七、工程竣工验收制度142八、平行和见证检验制度144九、工程质量专项报告和监理报告制度144十、工程质量问责及奖惩制度146第三节 投资管理制度146一、变更设计审查制度146二、验工计价审查制度148第四节 安全管理制度149一、工程安全事故报告和处理制度149二、安全生产监理管理制度149三、安全监理岗位责任和责任追究制度150四、安全检查制度153五、安全例会及分析制度156六、安全技术施工方案审查制度157七

8、、专项施工方案审核制度158八、安全教育培训和培训检查制度159九、应急救援预案审查制度160十、安全技术管理制度161十一、从业人员资格审查制度162第五节 技术攻关创新制度162第六节 试验室管理制度163一、监理试验室管理制度163二、施工试验室管理制度164第一章 工程项目概况第一节 工程概况新建线路自原平西站引出，向南经忻州、阳曲后接入太原枢纽，自太原南站引出经介休、洪洞、临汾、运城后，在永济跨越黄河进入陕西省，经大荔、渭南、新临潼至西安北。本线自北向南经过恒山低中山区、忻定盆地、系舟山余脉丘陵区、太岳山低山丘陵区、临汾盆地、运城盆地、渭北黄土台塬及关中平原。正线全长678.4km。

9、监理2标线路位于山西省晋中市平遥县、介休市、灵石县；临汾市霍州市、洪洞县、荛都区、襄汾县、侯马市；运城市新绛县境内，线路北起平遥东站站前端DK377+805.51，向南跨越在建汾平高速，设介休东站，出站后线路跨越大运高速公路，设灵石东站，进入青阡洼隧道群，向南穿过韩信岭隧道、仁义隧道，向南设霍州东站，线路并行大运高速公路跨越南同蒲铁路、在建青兰京昆高速连接线、规划晋中南铁路、汾河设洪洞西站，向南跨在建临汾北环高速、309国道设临汾西站，后并行汾河、跨越规划长临高速设襄汾西站，向南跨越河晋高速设侯马西站，出站后线路跨越侯西铁路、大运高速公路进入峨眉岭隧道群至标段终点DK596+633，标段全长2

10、19.9105km。第二节 主要技术标准一、铁路等级：客运专线二、正线数目：双线三、最小曲线半经：4000m四、最大坡度：一般20，困难条件30五、到发线有效长：650m六、牵引种类：电力七、列车类型：动车组八、列车运行方式：自动控制九、行车指挥方式：综合调度集中第三节 参建单位一、本监理标段的参建单位序号单位性质参建范围单位名称主要负责人联系电话1建设单位全线大西铁路客运专线有限责任公司李贵祥138034166442设计单位全线铁道第三勘察设计院有限公司李迎春135021093723监理单位监理2标贝利（北京）咨询有限公司Richard Brydon4中铁济南工程建设监理有限公司苏 琳188

11、035797775施工单位施工站前5标中铁十五局集团有限公司武金刚151106812086施工站前6标中铁十八局集团有限公司武守恩151106990997施工站前7标中铁三局集团有限公司吴文选138641667188施工站前8标中铁十二局集团有限公司霍玉华18635726168二、施工单位标段情况施工标段施工单元施工里程主要工程内容正线长度站前施工-5DY-10DK377+805.51DIK427+387.5道路改移、路基、桥涵、隧道、无砟轨道、房屋 (不含站房和设备房屋)、站场，相应的大临、配合辅助工程。49.582DY-11站前施工-6DY-12DIK427+387.5DIK442+379

12、道路改移、路基、桥涵、隧道、无砟轨道，相应的大临、配合辅助工程。14.9915站前施工-7DY-13DK442+219.54DK497+230道路改移、路基、桥涵、无砟轨道、房屋(不含站房和设备房屋)、站场，相应的大临、配合辅助工程。56.263DY-14站前施工-8DY-15DK497+230DK596+633道路改移、“三电”迁改、路基、桥涵、隧道、无砟轨道、房屋(不含站房和设备房屋)、站场，相应的大临、配合辅助工程。99.074DY-16DY-17DY-18第二章 项目监理机构根据大西铁客运专线工程监理2标段特点、结合本工程招标文件要求，决定监理组织机构模式采用职能制监理组织形式，形成项

13、目项目监理站监理组监理小组的三级管理模式。三级管理模式强调管理业务的专门化，能充分发挥各类专家和监理人员在项目管理中的作用，具有科学性、管理性。因此中铁济南工程建设监理有限公司/贝利（北京）咨询有限公司联合体在大西铁路客运专线工程设贝利/中铁济南联合体大西客专工程标监理站为驻地现场监理机构，项目监理站设在山西省临汾市，地址为山西省临汾市开发区坂下正宇幼儿园。根据对本监理标段的施工标段情况分析，考虑监理工作的便于管理，项目监理站组织机构为：项目监理站设质量安全室、综合办公室，并设中心试验室和工地试验室，对应施工标段设四个监理组，监理站电子邮箱ztjndx。监理一组设在山西省介休市铁南路58号，对

14、应由中铁十五局集团公司施工的站前5标DK377+805.51DIK423+361段工程监理工作，监理组对应施工项目部设置监理小组，监理一组电子邮箱ztjndx1z；监理二组设在山西省灵石县马和乡益寿苑度假村，对应由中铁十八局集团公司施工的站前6标DIK423+361DK442+300段工程监理工作，监理组对应施工单位项目部设置监理小组，监理二组电子邮箱ztjndx2z；监理三组设在山西省洪洞县辛村乡马三村，对应由中铁三局集团公司施工的站前7标DK442+300DK 497+230段工程监理工作，监理组对应施工单位项目部设置监理小组，监理三组电子邮箱ztjndx3z；监理四组设在山西省临汾市开发

15、区坂下正宇幼儿园，对应由中铁十二局集团公司施工的站前8标DK497+230DK596+633段工程监理工作，监理组对应施工单位项目部设置监理小组，监理四组电子邮箱ztjndx4z；中心试验室设置在山西省临汾市开发区坂下正宇幼儿园，负责全标段的工程试验工作，对应开展DK477+356DK596+633段（站前7标的第四项目部和洪洞制梁场及站前8标）的监理平行检测工作，中心试验室电子邮箱ztjndxzs；工地试验室设置在山西省灵石县马和乡益寿苑度假村，对应开展DK377+805DK477+356段（站前5标、站前6标及站前7标的第一、二、三项目部和霍州制梁场）的监理平行检测工作，工地试验室电子邮箱

16、ztjndxgs。监理机构详见工程监理组织机构框图。监理组织机构框图站前8标中铁十二局监理小组施工项目部站前6标中铁十八局监理小组施工项目部站前5标中铁十五局监理小组施工项目部站前7标中铁三局监理小组施工项目部工地试验室副总监理工程师（中方）中心试验室质量安全室中铁济南工程建设监理有限公司/贝利（北京）咨询有限公司联合体大西铁路客运专线工程监理站总监理工程师（外方）山西省临汾市综合办公室监理一组山西省介休市组长、副组长外方专业工程师监理二组山西省灵石县组长、副组长外方专业工程师监理三组山西省洪洞县组长、副组长外方专业工程师监理四组山西省临汾市组长、副组长外方专业工程师第三章 监理工作内容按招标

17、文件要求，监理的任务是负责本标段服务范围内各项工程的质量、安全监理和验工计价的工程数量确认等工作，考虑到“六位一体”的管理要求，本监理单位对进度、投资、环保控制、文明施工监督等理应尽控制之责，为业主分担管理责任。一、质量控制（1） 审查承包人有关质量文件，主要核查施工组织设计、项目质量管理体系、质量措施、关键工艺方案等。（2） 参加工程设计现场技术交底、现场交桩和现场交接。（3） 对承包人的施工放样进行审核或复测，对重要（点）或控制性工程进行独立平行测量。（4） 在开工前，总监理工程师、专业监理工程师应审阅、核对施工图纸，组织承包人对施工图纸和设计文件进行现场核对（主要核对地形、位置、几何尺寸

18、、工程数量等），严格遵循未进行现场核对的工点不准予开工的要求。（5） 核查承包人的工地试验室，对试验室资质、试验范围、试验人员资格证书、试验设备和试验条件等内容进行核查确认。（6） 对承包人用于工程的各种材料、构配件和设备质量进行检查验收，并按工程质量验收标准要求进行见证或平行检验。（7） 参与甲供物资设备的到货验收，检查材料和设备质量。甲供物资设备进入施工现场（仓库）时，会同承包人进行质量和数量验收，发现不合格的，配合委托人进行调换。（8） 对进场的甲供和甲控物资设备及承包人自购材料设备进行检查验收。（9） 严格按规范要求对每道工序、各个部位进行规定的质量抽检和现场检查，对关键工序、重点部位

19、进行全过程旁站，并对相应质量记录进行签认。对承包人的检验、检测、试验等工作进行监督检查。对不符合质量要求的工程，有权要求承包人返工或采取其他补救措施。未经签认合格的工序不得转入下道工序施工。（10） 按验收标准规定组织检验批、分项和分部工程质量验收，参加单位工程验收，验收合格的工程方可签认。（11） 参与设计变更管理工作。协助委托人审查变更设计提议单，参与方案研究、现场核对和责任分析，并按照批准的变更设计文件监督承包单位实施。（12） 检查和记录工程质量缺陷，参与缺陷原因调查分析，审核修复方案，监督修复过程并验收签认。（13） 对沉降变形进行平行观测，对精密测量资料进行确认检查。二、安全控制1

20、、 建立本项目的安全生产监理工作制度，指定专人负责安全生产监理并明确其职责。2、 审查承包人的安全组织机构、规章制度、保障措施、危险源识别及预防措施、关键工序安全保证方案和专项施工方案，并签署审查意见。3、 在施工过程中，检查施工现场安全人员到岗、安全设施配置、施工人员行为及现场安全状况等情况，发现隐患及时发出整改指令，督促整改。4、 审查突发事件的预警机制和应急预案。5、 检查施工过程中的安全生产标识、标牌、持证上岗以及安全措施落实情况。对重点工程、关键工序进行旁站。三、投资控制1、 会同建设单位、设计单位、地方政府和被征地拆迁人确认征地拆迁数量、类别。2、 按照审核合格的施工图、合同工程量

21、清单和质量验收结果，开展现场工程计量工作，做到客观、准确、及时，计量项目数量不漏、不超、不重。3、 审核承包人报送的验工计价表，对照质量验收结果准确核对工程数量，签认验工计价凭证。4、 严格按变更设计规定办理变更设计工程量计价工作。5、 收集与索赔有关的资料，以合同为依据，本着维护委托人的利益且不损害第三方利益的原则，公正处理索赔事件。四、信息管理1、 根据委托人统一部署，配置信息化管理设备，建立信息化管理网络，按建设单位要求配置硬、软件，全面使用建设单位的过程管理信息化系统。2、 提供的信息和资料均应以文字、数字为依据，并对各类报表的数据真实性负责。3、 建立健全信息台帐，建立月、季、年计划

22、及报告、报表制度，及时为委托人提供真实信息资料。五、文明施工监督监督承包人实现施工现场管理标准化。六、相关报告要求1、 监理规划、监理实施细按业主有关管理规定报批后实施。2、 工程监理周报。监理人每周五18：00前报送委托人。3、 工程监理月报。监理人每月3日前将上个月的月报报送委托人。4、 紧急事件报告。发生工程质量事故、安全事故或其他突发事件，监理人应立即向委托人报告。5、 工程竣工后，向委托人提交工程质量评估报告和监理工作总结报告。6、 委托人要求提交的监理业务范围内的其它报告。第四章 监理单位与工程参建各方的关系一、 监理单位是工程建设过程中的设计、施工、监理的三方主体单位之一，监理单

23、位与建设单位是被委托和委托的合同关系。监理单位在工程项目中的工作是建设单位项目管理的延伸，监理单位对建设单位负责，在监理工作中应维护建设单位的合法权益。建设单位与施工单位在合同范围内的工作应通过监理单位进行。二、 监理单位与施工单位的关系是监理与被监理的关系，监理单位应公正客观地督促、检查施工单位履行建设工程施工合同中规定的责任和义务，并不得损害施工单位的合法权益。三、 监理单位与设计单位的关系：监理单位应严格执行经建设单位审核批准的设计文件。监理应对设计文件进行现场核对和优化，通过业主向设计单位提出书面意见和建议，所有的变更都必须获得建设、设计单位同意后方可实施。四、 监理单位与质量安全监督

24、部门的关系：根据建设行政管理部门的授权，代表政府依法对工程项目监理机构实施监督。监理单位应主动接受政府、行业质量安全监督部门的监督。第五章 国家与监理工作有关的法律法规一、 中华人民共和国建筑法（1997年11月1日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过）。二、 中华人民共和国安全生产法（2002年6月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过）。三、 建设工程质量管理条例（国务院令第279号，经2000年1月10日国务院第25次常务会议通过）。四、 建设工程安全生产管理条例（2003年11月12日国务院第28次常务会议通过）。五、 生产安全事故报告和调查处理条例（2

25、007年3月28日国务院第172次常务会议通过）。六、 关于建设行政主管部门对工程监理企业履行质量责任加强监督的若干意见（建质2003167号）七、 建设工程监理规范（GB 50319-2000 ）。八、 工程建设重大事故报告和调查程序规定（建设部第3号令，1989年9月30日）。九、 房屋建筑工程施工旁站监理管理办法(试行) （建市2002189号 2002年7月17日）。十、 铁路建设工程监理规范（TB 104022007）。十一、 国家和铁道部现行其他与监理工作相关的各项文件和规定。第六章 公司质量安全技术管理制度第一节 对监理站考核制度一、监理站工作检查及考核办法1.总则1.1为规范公

26、司项目监理站的监理行为，健全公司监督管理体系，提高监理工作质量和服务水平，提升公司监理整体素质，根据中铁济南工程建设监理有限公司的项目管理办法和技术、安全管理制度，制定本办法。1.2凡公司所有的项目监理站，都应该严格执行国家、部有关法律、法规，接受业主及上级单位和公司主管部门的管理、指导、监督，遵循“严格监理、优质服务、公正科学、廉洁自律”的职业准则，以诚信为本、操守为重、规范管理，切实提高监理工作质量和服务水平。1.3监理工作考核的原则为：目标结合原则，考核以实现监理目标为原则；考核结合原则，考核以现场考核为依据的原则；奖惩结合原则，通过考核奖优罚劣，促进项目监理站服务质量的提高。1.3.1

27、考核工作实行分级考核，公司技术安全部负责项目监理站的日常检查及考核工作；项目监理站负责本项目监理站的监理组（组）的监理考核工作。项目监理站的日常检查工作由公司技术安全部组织实施；项目监理站的考核工作由公司技术安全部会同公司人力资源部、计划经营部组织实施；项目监理站对下属的监理组（组）的考核由项目监理站组织实施。1.3.2考核工作严格执行国家、部制定的有关法律、法规、标准和规范以及公司制定的规章制度，按照客观公正、公平、实事求是的原则进行。1.4 检查及考核范围：公司所属的项目监理站。1.5监理工作检查及考核主要内容为监理站在实施工程监理的服务过程中的履约情况、服务技能、服务质量和职业道德行为。

28、1.6 公司对项目监理站的检查将不定期进行；考核分为年中考核和年终考核；在平时对项目监理站监督检查的基础上，每半年对项目监理站进行一次考核。根据平时检查及年中（终）考核结果，公司对监理站的工作综合评定，进行奖罚。2.监理工作考核的方法2.1公司组织考核组，到项目监理站工点进行考核；2.2提前一周通知项目总监，项目监理站作好汇报准备；2.3公司对项目监理站的年中（终）考核时，项目监理站应提供对监理组（组）的考核结果。2.4听取项目监理站的阶段工作汇报；2.5巡视施工现场，抽查外业现场监控效果；2.6查阅监理文件、资料。随机查阅监理站、监理组（组）和驻地监理的监理资料，考核监理资料的完备性、规范性

29、和及时性。2.7走访业主及有关协作单位，确认业主及相关单位对项目监理站的总体评价，以达到客观、公正、全面的评价效果。3. 监理工作考核的实施3.1对监理工作强制性履约标准的考核，包括：3.1.1监理工作纪律项目监理站监理人员出现对监理形象或对公司声誉有影响的违规、违纪事件。3.1.3监理人员更换要求（1）为确保监理工作的正常开展和有序管理，项目监理站应使用经公司人力资源部办理人事手续的监理人员，未经公司同意不得擅自辞退正在使用的监理人员；（2）由于项目监理站的原因，虽经公司人力资源部同意，但项目监理站变更更换监理人员数达到监理人员总数25%以上；（3）监理人员先期离开而监理站隐而不报或不按公司

30、批准的项目计划期限增加或减少监理人员。3.2对监理站的日常检查和年中（终）考核的内容按照“监理工作质量考核表”中的考核内容（详见后附表），公司将按前述的考核形式定期或不定期地对项目监理站进行检查和考核。3.3对项目监理站出现重大问题，在本年度考核时：3.3.1项目监理站出现质量或安全问题被业主有关部门通报的，扣10分；被业主通报的，扣15分；3.3.2项目监理站出现质量或安全问题被国家行业质监部门通报的，扣20分；3.3.3项目监理站出现质量或安全事故，被国家相关部门确认有监理责任的，按公司相关安全制度执行，在对项目监理站考核时取消排名资格。3.4其他3.4.1考核表无规定满分值，考核中以扣分

31、表示，扣分少者为优。3.4.2考核表中标有“”的项目首次发生时，扣除首次规定分，二次发生则加倍。3.4.3虽然分项考核的扣分不超出分项考核的规定分，但当某一分项考核不合格的情况发生多次，将影响对监理站整体考核的分数。3.4.4监理站履约考核总得分的计算方法为各分项得分的累加。4.监理工作考核的奖惩措施4.1平时检查问题的处理对项目监理站平时检查发现的问题，公司技术安全部下发质量（安全）问题检查通知单至项目监理站，项目监理站必须进行整改，并以整改报告的形式反馈至公司技术安全部，技术安全部认为有必要进行复查的，将及时组织到现场进行复查确认整改效果。4.2年中（终）考核的奖惩按照“监理工作质量考核表

32、”的考核内容和要求，公司将本着实事求是的态度和公平、公开、公正的原则对项目监理站进行常规考核，并根据平时检查的结果落实奖罚。4.3按考核排序情况的奖惩在按考核评分情况的基础上，进行按考核排序情况进行奖惩。5.附表监理工作质量考核表监理工作质量考核表项目分项考核内容考核内容及扣分办法检查方法扣分一、监理工作质量及安全保证体系人员情况1、 聘用监理人员一周内未报公司人力资源部办理人事手续或未经公司同意擅自辞退监理人员（每人次扣2分）查对监理站检查期内人员进出场名单（含进出场时间）、报人力资源部人员名单、财务工资发放单、考勤表2、虽经公司同意变换人员但超过规定的人次（25%）(超过部分每人次扣2分)

33、3、监理人员先期离开而监理站隐而不报或不按公司项目计划增加或减少人员(每人次扣3分)4*、未制定有针对性的人员培训计划，无培训记录、无考核记录（首次每项每人次扣2分）查培训计划、培训记录、考核记录5、不遵守监理人员守则或违背监理工作纪律，出现对公司声誉有影响的违规、违纪事件（每人次扣10分）对实名举报内容进行查对、询问有关监理人员岗位职责及制度1*、监理站未建立监理工作质量保证体系(首次扣2分)针对所列考核内容检查相关资料2*、监理站未建立监理工作安全保证体系 (首次扣2分)3*、监理站未建立监理人员岗位职责(首次扣2分) 4*、监理站未针对对自身的监理工作制定检查和考核制度(首次扣2分)5*

34、、监理站未建立切实可行的信息传递渠道，如监理工作汇报制度、会议制度等(首次扣2分)计划落实与工作考核1*、监理规划未经公司技术安全部审查和总工程师批准(首次扣3分)查监理规划签认记录2*、无监理实施细则或细则未根据图纸或变更进行适时修正，内容不能满足现场实际工作要求 (首次扣2分)图纸和变更设计文件有关新技术、新工艺、新方法的内容与监理实施细则进行比对3*、监理站未按照公司档案制度及中铁咨询集团质量管理体系文件编制内业资料(首次扣2分)按质量管理体系文件要求，逐项查对4、监理站未按照监理工作考核制度及时进行监理工作考核 (每次扣2分)比照监理工作考核制度，查考核记录5*、监理站信息渠道不畅通、

35、上报资料不及时(首次扣1分)比照监理工作汇报制度、会议制度，查收发文记录二、合同管理合同管理1、无承包商人员、机械、设备进场报验资料。（每次扣1分）查相关记录、台帐2、未进行工程分包审核。（每次扣1分）3、未建立变更设计台帐、资料内容不完整（每次扣1分）三、质量控制质量控制1、未对施工控制桩、加密桩、放线等测量成果、资料进行审核签认（每次扣2分）查审签记录、询问测量监理人员桩橛情况2、无施工组织设计或方案审查记录（每次扣2分）查审查记录、签认记录3、监理未对进场材料进行检验；不合格材料处理无记录。（每项次扣2分）查进场材料检验报告、台帐、不合格材料处理记录4、未建立材料进场统计台帐、见证和平行

36、检验台帐，不能动态地掌握材料审批、进场和使用情况（每项次扣3分）查材料进场统计台帐、见证和平行检验台帐，比照验标，检查频次是否符合规定要求5、无隐蔽工程检查、旁站记录。（每次扣3分）查旁站记录、检验批检查台账、监理日志6、检验批、分项、分部工程验收不符合验标要求。（每次扣3分）查检验批、分项、分部工程验收记录，与验标比对7、质量控制方面的监理指令、整改回复未闭合成环。（每次扣5分）查监理日志、监理工程师通知单及整改回复报告8、无总监向监理组、监理组长向专业监理工程师、专业监理工程师向监理员的技术交底记录。（每项次扣2分）查技术交底记录9、监理人员调动、休假无工作交接记录。（每次扣3分）根据考勤

37、表、查交接记录10、现场监理未对接口工程进行检查并对相关记录进行签认（每次扣2分）查综合接地检查记录表签认情况、监理日志11*、监理人员未对规定的项目进行旁站 (每人次扣1分)查旁站记录，与铁道部监理规范和监理实施细则进行比较12*、未核查施工承包人的质量、安全保证体系或施工承包人的质安体系存在问题而监理未指令整改 (首次扣1分)查承包人的质量、安全保证体系和监理指令质量事件控制l*、 1*、监理人员隐瞒质量问题或发生质量问题未按程序处理(首次扣4分)查上级有关通报和监理日志2*、监理人员未及时发现质量隐患而导致质量事件发生(首次扣4分)2、 监理人员不清楚施工方案，或未监督施工承包人按批准的

38、施工方案或工艺要求进行施工(每人次扣2分)现场询问监理人员施工方案和工艺要求四、安全环保控制安全环保管理工作1*、对施工承包人上报的施工组织设计（方案）等未进行安全措施方面的审查（首次扣2分）查施工组织设计（方案）审查记录2*、未建立安全监督检查制度和确定安全专管人员。（首次扣2分）查安全监督检查制度、安全专管人员监理日志3、未按照规定定期对施工现场进行安全检查，无检查记录。（每次扣2分）查定期安全检查记录、通报和监理日志4*、对施工现场的安全隐患未及时提出整改要求，未及时下发监理指令。（首次扣3分）查上级通报和监理日志5、有关安全问题的记录（监理日志、监理通知、安全通报、整改回复、安全问题台

39、账等）不清晰、不完整（每处缺陷扣1分） 查安全有关记录、施 6、对施工过程中造成的环境污染、水土流失等现象，监理未指令整改或未督促整改到位（每次扣2分） 查上级通报和监理日志安全事件控制l*、监理人员隐瞒安全问题 (首次扣4分)查上级通报和监理日志2、监理人员未及时发现安全隐患而导致安全事件发生(首次扣4分)3*、发生安全事件未及时指令施工承包人进行处理（首次扣1分）五、进度控制进度控制1、对施工单位进度计划未进行审核。（每次扣1分）查进度计划审签记录2、对进度滞后无原因分析及采取措施的资料。（每次扣2分）查进度分析报告3、无计划与实际完成对比资料。（每次扣1分）4、无进度方面的专题报告。（每

40、次扣1分）六、投资控制投资控制1、未在规定时间完成计量、计价工作，计量程序、方法不正确。（每次扣1分）查计量、计价签认记录和监理日志2、未建立计量支付台账。（每次扣1分）查计量支付台账七、监理内业资料监理周报、月报管理1、未在规定的时间内提交周报、月报(每次扣2分)查周报、月报资料2、未按规定的格式编写监理周报、月报(每次扣 1分)3、监理周报、月报内容不全(每次扣1分)4、监理周报、月报中对质量、进度、费用等内容描述不准确(每次扣1分)监理记录l、监理站（分站、组）未建立工作台帐或台帐建立不全、记录不及时(每一台帐扣1分)查监理工作台帐制度和台帐2*、无旁站记录或记录不全、不真实(首次每项目

41、扣2分)查旁站记录3、无巡视记录或记录不全(每次扣1分)查巡视记录4、监理日志填写内容不全面，字迹无法辨认(每天扣1分)查监理日志5、监理人员不填写监理日志（监理日记）(每天扣1分)监理文件1、未及时整理、编写会议纪要(每次扣1分)查监理会议制度和会议纪要、监理日志2*、监理文件内容有误(首次扣1分)查监理站编发文件3、监理文件丢失(每次扣1分)查文件发放、存储、传递、更改、借阅过程记录并抽查有关文件4*、监理文件在发放、存储、传递、更改、借阅过程中出现失误(首次扣1分)监理资料1*、监理资料有虚假现象(首次扣1分)查监理日志、台账等资料并进行比对2、未按规定绘制上墙图表(每次扣1分)查工程形

42、象进度图、线路平面图上墙情况3*、未按规定的日期及时提供有关资料、报表(首次扣1分)查月报、周报等资料提交情况4、资料、表格的填写项目签字不全，数字不准确(每次扣1分)查检验批、施组和方案审查、开工报告、监理指令、变更设计、验工计价、总结报告、测量、试验等资料签认和归档情况5、资料未按要求进行阶段归档(每次扣1分)6、未在规定时间内完成监理竣工资料的编制工作(扣4分)考核人： 监理站总监：质量（安全）问题检查通知单项目监理站名称： 编号：单位工程名称检查时间工程地点（或里程）施工单位存在问题：整改意见：检查人：日 期：收件人： 职务： 收件时间： 注：本表一式2份，公司技术安全部、项目监理站各

43、1份。二、质量安全奖罚实施细则第一章总则第一条 为规范公司员工的质量、安全行为，表彰优质服务，加强公司质量安全管理，同时，建立奖优罚劣的奖惩机制，营造健康、积极向上、优质高效的工作氛围，特制定本细则。第二条 本细则适应于对咨询、监理项目部工作质量和公司员工质量、安全行为的奖罚，是对中铁济监技200940 号项目管理办法第五章第十三条第（四）款中“其他奖励”的细化。第三条 公司所属各项目部负责提供项目咨询或监理的质量、安全信息，提供项目和个人获奖证明；技术安全部负责质量、安全信息的汇总，起草质量、安全奖罚文件；综合管理部负责呈报、印发质量、安全奖罚文件；公司总经理或主管副总经理负责审批质量、安全奖罚文件；公司相关部门负责实施质量、安全奖罚文件。第四条发生质量重大事故或较大安全生产事故的处罚在收到建设单位文件后的5个工作日内作出，并通报全公司。第二章奖励第五条凡公司员工、各项目部的咨询或监理质量、安全受到政府部门、社会团体、业主、公司及上级部门的表彰和奖励，所发奖金由项目部支配；公司根据获奖文件除给予通报表扬外，并给予：1、被业主评为年度优秀咨询或监理工程师的员工奖励人民币2000元；评为年度优秀总咨询工程师或总监理工程(项目经理)的员工奖励人民币5000元。2、被公司上级或行业协会评为年度优秀咨询或监理工程师的员工奖励人民币10