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1、第一条,第三条,天津一汽夏利汽车股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度,第一章,总,则,为规范天津一汽夏利汽车股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息知情人的管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据中华人民共和国证券法、中国证监会上市公司信息披露管理办法、关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定等法律法规、规章制度和规范性文件，以及天津证监局和深圳证券交易所的有关规定，结合公司实际情况制定本管理制度。,第二条,内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。,第二章,内幕信息知情人的范围,内幕信息知情人是指内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员。,第四条,内幕信息知
2、情人的范围：,1、公司及其董事、监事、高级管理人员；2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；3、公司控股股东、实际控制人控制的除公司及其子公司以外的单位及其董事、监事、高级管理人员；4、公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；5、因履行工作职责获取内幕信息的单位及个人；6、可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；7、为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的负责人和经办人员，参与重大事件的咨询、制定、
3、论证等各环节的相关单位负责人和经办人；8、对于依据法律法规的要求应当在信息公开前向相关部门报送信息的，接受信息报送的外部单位相关人员；9、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；10、前述 1 到 9 项规定的自然人配偶、子女和父母。,第五条,前述所称单位，是指法人和其他非法人组织，包括公司、企业、事业单位、机关、社会团体等。第三章 内幕信息的范围内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。,第六条,内幕信息的范围：,1、定期报告、业绩预告、业绩快报、盈利预测；公司月度经营成果及年度、中期、季度财务报告；2、公司经营方针或者经营范围发
4、生重大变化；3、公司重大投资行为和重大的购置财产的决定；4、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；5、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；6、公司发生重大亏损或者重大损失；7、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；8、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；9、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；10、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；11、涉
5、及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；12、公司分配股利、股权激励或者再融资（含公开发行、非公开发行、配股、发行公司债或可转换债券等）的计划；13、公司股权结构的重大变化；14、公司债务担保的重大变更；,第七条,15、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；主要或者全部业务陷入停顿；16、上市公司收购的有关方案；控股股东或实际控制人拟对上市公司进行重大资产或者业务重组；17、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；18、法院裁决禁止控股股东转让其
6、所持股份；任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；19、获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；20、变更会计政策、会计估计；21、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；22、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；23、对外提供重大担保；24、公司章程、注册资本和注册地址的变更；25、公司更换会计师事务所；26、公司的重大关联交易；27、公司股东大会、董事会、监事会的决议内容；28、公司的中长期发展规划及短期经营计划；
7、29、重大的不可抗力事件的发生；30、中国证监会及深圳证券交易所认定属于上市公司的其他内幕信息。,第四章,职责,公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。公司董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。,第八条,第九条,第十条,公司监事会负责对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。内幕信息知情人应积极配合公司做好内幕信息知情人的登记、备案工作。公司证券事务室是董事会的常设综合办事机构，协助董事会秘书做好内幕信息知情人的登记入档事宜，供公司自查和相关监督机构查询。同时负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、律师事务所、资产评
8、估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（询问）和服务工作。,第十一条,公司各职能部、分公司、全资（控股）子公司负责人为本单位内,幕信息知情人管理的第一责任人，对本单位内幕信息知情人管理工作负责；各职能部门、分公司、全资（控股）子公司应指定信息披露联络员负责本单位内幕信息知情人的登记、报备工作。,第五章,内幕信息知情人的登记、备案和管理,第十二条,在内幕信息依法公开披露前，公司应及时、准确、完整地做好商,议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人的登记、备案工作。,第十三条,定期报告涉及内幕信息知情人的登记、备案：,1、证券事务室负责公司董事、监事
9、、高级管理人员等内幕信息知情人的登记、备案工作，并于定期报告披露前填写定期报告内幕信息知情人登记表（附件一）；2、公司各职能部门、分公司、全资（控股）子公司信息披露联络员负责本单位内幕信息知情人的登记、报备工作，填写定期报告内幕信息知情人登记表，于定期报告披露前两个工作日报送证券事务室；3、如定期报告中的财务报告需经会计师事务所审计，为公司提供审计服务的会计师事务所相关内幕信息知情人信息由财务管理部负责填写定期报告内幕信息知情人登记表，于定期报告披露前两个工作日报送证券事务室；4、证券事务室负责在定期报告披露后两个工作日内，将定期报告编制过程中涉及的内幕信息知情人名单及相关信息报送天津证监局和
10、深圳证券交易所备案。,第十四条,临时公告、重大事项涉及内幕信息知情人的登记、备案：,1、证券事务室负责公司董事、监事、高级管理人员等内幕信息知情人的登记、备案工作，填写临时公告、重大事项内幕信息知情人登记表（附表二）；2、公司各职能部门、分公司、全资（控股）子公司负责人在发生内幕信息时应及时与董事会秘书联系，划定内幕信息内容及内幕信息知情人范围；信息披露联络员负责核实内幕信息知情人信息，填写临时公告、重大事项内幕信息知情人登记表，于发生内幕信息当日报证券事务室。3、公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位临时公告、重
11、大事项内幕信息知情人登记表。4、证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构临时公告、重大事项内幕信息知情人登记表。5、收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位临时公告、重大事项内幕信息知情人登记表。上述 3 至 5 项相关主体应当根据事项进程，将临时公告、重大事项内幕信息知情人登记表分阶段送达公司证券事务室，但完整的临时公告、重大事项内幕信息知情人登记表的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。6、证券事务室对内幕信息公开披露前各阶段、各环节所有临时公告、重大事项内
12、幕信息知情人登记表进行检查，董事会秘书进行审核，以确保内幕信息知情人信息真实、准确，所填报资料完整。7、证券事务室对审核后的内幕信息知情人信息进行汇总，采取一事一记的方式，建立公司内幕信息知情人档案，填写内幕信息知情人档案表（附件三），内容包括：内幕知情人姓名、身份证号码、知悉内幕信息的时间、地点、方式、内容及内幕信息所处阶段、登记时间、登记人等。8、公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除填写临时公告、重大事项内幕信息知情人登记表外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、,参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当
13、督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司公开披露上述信息后，应及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送天津证监局和深圳证券交易所。,第十五条,证券事务室负责按照中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖,公司股票情况进行自查。,第十六条,内幕信息知情人信息发生变更时应及时告知证券事务室，证券事,务室负责做好内幕知情人档案的补充完善和更新工作。属于应向监管部门备案的，应在变动发生后 2 个工作日内向天津证监局和深圳证券交易所重新报备变更后的内幕信息知情人档案。,第十七条,备案的定期报告内幕信息知情人登记表、临时公告、重大,事项内幕信息知情人登记表、内幕信息知情人档案表等档案资料由证券
14、事务室负责保存，保存期限为十年。第六章 对外报送内幕信息的管理第十八条 对外报送内幕信息的范围包括公司控股股东、实际控制人、交易对方及其关联方，以及相关行政管理部门。,第十九条,根据相关法律、法规的规定及控股股东、实际控制人管理工作的,要求，对外报送内幕信息的内容包括但不限于：（一）公司月份财务快报；（二）公司季度财务报表；（三）公司年度财务决算报告；（四）公司月份产品产量、销量及库存情况；（五）公司月份生产经营计划完成情况；（六）公司主要经济指标完成情况；（七）涉及公司合并、分立、发行证券、回购本公司股份（减少注册资本）、重大资产重组、重大投资行为、重大资产处置、重大人事变动、重大诉讼及根据
15、相关法律、法规、规则的规定需公司控股股东、实际控制人审议批准的事项。,第二十条,内幕信息报送部门负责填写公司内幕信息外部使用单位的临时,公告、重大事项内幕信息知情人登记表，并于该信息报出后两个工作日内报送证券事务室备案。,第二十一条,公司在内幕信息公开披露前按照相关法律法规政策要求需经,常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信
16、息的时间。,第七章,保密管理,第二十二条第二十三条,证券事务室负责告知相关内幕信息知情人履行保密义务。未经公司董事会批准或授权及董事会秘书同意，内幕信息知情,人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。涉及内幕信息及信息披露内容的资料（包括但不限于文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等），须经董事会、董事会秘书的审核同意，方可对外报道、传送。,第二十四条,内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开,前，不得买卖公司的证券，或者泄露该信息，或建议他人买卖公司证券，或配合他人操纵公司证券交易价格。,第二十五条,公司内幕信息知情人在内幕信息尚未公开披露前，应将信息知,情范
17、围控制到最小。,第二十六条,相关内幕信息知情人签订涉及公司内幕信息的相关协议或合,同时，应同时签订保密协议。,第八章,责任追究,第二十七条,对于未按本制度报备内幕信息知情人信息的，视其对公司造成,的影响，给予相应处分。,第二十八条,对于所报备内幕信息知情人信息出现差错或不完整情的，视情,节给予责任人及负责人相应处分。,第二十九条,对于利用公司内幕信息买卖公司股票、泄露公司内幕信息或建,议他人利用内幕信息进行内幕交易的，公司应该进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送报送天津证监局和深圳证券交易所。,第九章,附则,第三十条,本制度未尽事宜，按相关法
18、律法规、规章制度、规范性文件及公,司章程的规定执行。,第三十一条,本制度与有关法律法规、规章制度、规范性文件有冲突时，按,相关法律法规、规章制度、规范性文件的规定执行。,第三十二条第三十三条,本制度由公司董事会负责解释和修改。本制度自董事会审议通过之日起实施，公司 2010 年 4 月 23,日第四届董事会第二十一次会议通过的内幕信息管理办法同时废止。天津一汽夏利汽车股份有限公司,董,事,会,2011 年 12 月 15 日附件：一、定期报告内幕信息知情人登记表；二、临时公告、重大事项内幕信息知情人登记表；三、内幕信息知情人档案表。,附件一天津一汽夏利汽车股份有限公司定期报告内幕信息知情人登记
19、表,填报单位：,日期：,年,月,日,所属单位,姓名,身份证号,职务,获取信息时间,获取资料名称,填表人：,单位负责人：,附件二天津一汽夏利汽车股份有限公司临时报告、重大事项内幕信息知情人登记表,填报单位：姓名身份证号码知悉时间,职务联系电话知悉地点,日期：工作单位通讯地址知悉方式（注 2）,年,月,日,知悉内幕信息内容（注 3）内幕信息所年阶段（注 4）知悉原因,填表人：,单位负责人：,附件三：天津一汽夏利汽车股份有限公司内幕信息知情人档案表内幕信息事项（注 1）：,时间：,年,月,日,序号,内幕信息知情人姓名,身份证号码,知悉内幕信息时间,知悉内幕信息地点,知悉内幕信息方式（注 3）,内幕信
20、息内容（注 4）,内幕信息所处阶段（注 5）,登记时间,登记人（注 6）,公司简称：一汽夏利法定代表人签名：,公司代码：000927公司盖章：,注 1：内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。,注 2：填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。注 3：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。,注 4：填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。注 5：如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。,
