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1、*工程监 理 规 划审定： 审核： 校核：编写：监理单位：前言*受*公司委托，承担工程施工监理，合同期为*年*月*日*年*月*日（含质保期2年）。*监理公司及时组建了*工程监理部，并于*年*月*日进驻工地，全面实施工程监理。为了规范监理工程师的监理行为，确保工程质量、进度、投资和安全得到有效控制，使监理协调工作顺利开展，合同管理和信息管理工作有条不紊，依据国家的现行法律、法规、水利水电工程建设监理及水利建设主管部门规章和工程所在地的地方有关法规、工程建设文件以及由业主与承包人签订的施工合同、监理合同等，编写了*工程监理规划，以此作为监理公司*工程监理部开展监理工作的指导性文件。本监理规划将随着
2、*工程的施工进展和施工过程情况不断予以补充、调整和完善。目 录1 工程概况11.1 工程地理位置及规模11.2 工程项目组织12 监理工作依据、范围和内容22.1 监理工作依据22.2 监理工作范围22.3 监理工作内容23 项目总目标53.1 合同支付控制目标53.2 工程进度控制目标63.3 工程质量控制目标63.4 安全、文明施工控制目标64 项目监理组织64.1 监理组织机构64.2 各机构职责74.3 监理机构人员配备104.4 监理人员岗位职责115 监理工作程序176 监理工作方法及措施266.1 监理控制的重点及难点266.2 质量控制266.2.1 质量控制目标266.2.2
3、 质量控制程序276.2.3 质量控制方法286.2.4 质量控制措施316.3. 进度控制356.3.1 进度控制目标356.3.2 施工进度控制流程366.3.3 进度控制方法366.3.4 进度控制措施376.4 投资控制386.4.1 投资控制目标386.4.2 投资控制方法386.4.3 投资控制措施416.5 合同管理426.5.1 合同管理目标426.5.2 合同管理方法426.5.3 合同管理措施436.6 安全管理和文明施工446.6.1 安全管理和文明施工控制目标446.6.2 安全管理和文明施工控制方法446.6.3 安全管理和文明施工控制措施456.7 信息管理476.
4、7.1 信息管理的主要工作内容476.7.2 工程信息管理方法476.7.3 信息流程图486.7.4 工程文件、资料分类486.7.5 信息管理制度496.7.7 信息的贮存和传递496.8 组织协调506.8.1 协调的职责506.8.2 协调制度507 监理工作制度517.1 作息、休假及劳动纪律制度517.2 会议制度527.3 廉洁自律制度527.4 财务管理制度537.5 公文处理程序及要求541 工程概况1.1 工程地理位置及规模1.2 工程项目组织2 监理工作依据、范围和内容2.1 监理工作依据本监理合同适用的法规和依据包括：国家和水利部有关工程建设的现行法律、法规和规章；水利
5、行业工程建设有关技术标准及其强制性条文；经批准的工程建设项目设计文件及其他相关文件；监理合同、施工合同等文件。2.2 监理工作范围监理范围： 监理服务期限：监理服务期为施工总工期2年及其后的2年工程保修期。2.3 监理工作内容监理工作内容：本工程施工期（含施工准备、竣工验收）及质量保修期内的监理工作。（1）设计方面1)协助业主与勘测设计、科研单位签订勘测设计、科研试验合同及施工图供应协议；2)管理业主与设计单位签订的有关合同、协议，督促设计单位按合同和协议要求及时供应合格的设计文件；3)熟悉设计文件内容，核查设计文件(包括：设计说明、适用规范、施工措施、技术要求、操作规程、设计修改通知等)是否
6、完整，是否符合批准的设计任务书和原审批意见，以及是否符合勘测设计合同规定；4)代表业主核查设计文件和各项设计变更，提出意见与建议；5)及时向工程承建单位签发设计文件，发现问题及时与设计单位联系，重大问题向业主报告；6)组织设计单位进行现场设计交底；7)协助业主会同设计单位对重大技术问题和优化设计进行专题讨论；8)审核承建单位对设计文件的意见和建议，会同设计单位进行研究，并督促设计单位尽快给予答复；9)代表业主审核工程承建合同文件规定应由承建单位提交的设计文件；10)保管设计文件及过程资料。（2）施工方面1)协助业主进行工程招标发包和签订工程承建合同；2)全面管理工程承建合同，就承建单位选择的分
7、包单位资格及分包项目进行审查批准；3)督促业主按工程合同的规定落实必须提供的施工条件，检查工程承建单位的开工准备工作，并在检查与审查合格后签发合同工程开工令；4)审批承建单位提交的施工组织设计、施工科研计划、施工技术措施计划、作业规程、工艺试验成果、临建工程设计以及使用的原材料等；5)签发补充的设计文件、技术规范等，答复工程承建单位提出的建议和意见；6）工程进度控制。工程进度控制工作主要应从进度计划的编制及各控制性目标的确定、进度计划实施的检查监督与协调、进度的统计分析与进度计划的调整等几方面采取相应的措施进行控制。7）施工质量控制工程的质量控制，必须以单元工程和工序过程为基础，对工程质量进行
8、程序化的、量化的全过程全面的控制。10）工程造价控制协助业主对工程合同费用、工程造价进行有效的控制。11）做好监理过程中的技术管理及技术服务工作，对监理工程项目的施工技术、工艺、材料、设备等提前进行研究，对施工技术、改进施工工艺提出指导性的意见，对施工中可能出现的技术、质量问题有所预见并提出予控措施，用以优化设计和指导施工。12）安全施工监督检查督促施工单位建立健全安全管理工作体系和安全管理制度；督促检查施工单位认真执行国家及有关部门颁发的安全生产法规和规定；审查批准施工单位对工程施工中的重大安全问题制定的安全技术措施和防护措施；对施工生产及安全设施进行经常性的检查监督，对违反安全生产规定的施
9、工及时指令整改；按照业主单位的统一布署检查施工单位的工程防汛措施并监督实施；检查施工单位在劳动保护及环境保护方面是否符合合同规定和国家标准；定期组织安全生产大检查。协助业主做好各合同项目间的安全生产协调工作；参加对安全事故进行的调查分析，审查施工单位的安全事故报告及安全报表，监督施工单位对安全事故的处理；定期（每月）向业主报告安全生产情况，并按规定编制监理工程项目的安全统计报表。对重大安全事故的处理必须及时向业主单位报告。13）进行监理工程项目内的组织协调工作，编发施工协调会议纪要。14）定期的和不定期的及时向业主报告工程实施进展情况及监理工作情况。按期编制监理月报和年报，以及有关工程质量、进
10、度、安全、造价等方面的专题报告。15）编写监理工程项目的“大事记”、“监理总结报告”。（3）咨询方面1）进行与业主聘请的咨询专家相对应的工作；2）根据咨询合同规定，向咨询专家提供工程资料与文件；3）接收并分析研究咨询专家建议和备忘录，选择合理的内容，并作出书面报告。（4）监理单位应向业主提供的信息文件目录1）定期信息文件根据监理工程项目、范围及内容，随工程施工进展向业主报送监理月报；工程质量分析专题报告；工程进度分析专题报告；施工安全专题报告；工程质量统计报表；施工安全统计报表；设计、变更与索赔处理的计量和处理结论、支付等台帐。2）根据监理工程进展情况的不定期报告关于工程优化设计或变更或施工进
11、展的建议；资金、资源投入及合理配置的建议；工程进度及工程进展预测分析报告；工程质量状况及其分析的专题报告（分项的和总体的）；业主合理要求提交的其它报告。3）监理过程文件施工措施计划批复文件；施工进度调整批复文件；监理协调会议纪要文件；其它监理业务往来文件。4）上述监理单位向业主报送的文件和资料，应按业主的审查批准的格式和使用软件，分别提供书面4份、电子文件1份，电子文件按业主规定的方式提供。监理单位审批下达的文件，也应采用统一格式的电子文件发送施工单位和业主。3 项目总目标在业主组织下，在设计及参建单位各方配合下，监理机构将以合同为基础，通过科学、认真、勤奋、高效的工作和职责发挥，确保安全的前
12、提下，尽力协调、统筹兼顾投资、质量和进度的关系，对工程建设进行监督和管理，促使工程施工承建合同的全面履行和工程建设目标得到有效的控制并实现，力求使所监理的工程项目总目标达到整体最优，使业主满意。3.1 合同支付控制目标本工程建设以设计（含工程变更）工程量、国家审定的概算和施工承建合同价为总投资控制目标，力求优化设计施工，节约工程投资。3.2 工程进度控制目标本工程建设以施工承建合同控制性工期为工程建设总进度目标。确保工程施工的开、竣工时间和工程阶段性进度计划的按时完成。在确保工程质量及投资目标的前提下，通过对工程建设内、外部环境对施工各工序的实际施工影响的科学分析，合理指导施工计划安排和施工方
13、案的实施，以尽可能地优化施工程序，最有效地利用施工有效时间，来达到合同控制性工期的实现，并努力争取提前工期。3.3 工程质量控制目标严格按施工监理程序和实施细则进行监理，控制每一道工序的施工质量，确保工程项目施工质量达到合格标准，争创优良工程。3.4 安全、文明施工控制目标以杜绝重大人身伤亡事故、重大设备质量事故和其他重大事故为安全目标。控制文明施工各项措施实施，满足环境保护要求。4 项目监理组织4.1 监理组织机构本工程项目监理实行总监理工程师负责制，项目总监全面负责组织实施本项目的监理工作。为使监理机构中有更多的力量承担施工现场和施工项目监理工作，以进一步提高监理机构的工作效率和管理优势，
14、纵向机构依据质量监理特点、工程特点和公共管理资源的要求，按监理的职能管理要求，设置综合技术室作为控制性职能机构；横向机构依据本工程项目施工特点、施工区域划分和项目施工关系要求，设置三个监理站（包括8个土建工程监理组）及自动化量测监理组等4大分支机构。在施工质量监理目标控制中，实行“纵向策划、横向展开、统一管理、双向监控”的运作方式。为保证监理工作的连续性和高效性，工程监理期间，我们将按照监理合同及业主的要求，保持监理队伍在监理现场的相对稳定。监理部由总监理工程师、项目或专业监理工程师、监理员和辅助人员等组成，设总监1人，副总监1人，分别由赖跃强（高级工程师）、雷德武（高级工程师）担任。他们在大
15、中型水利水电工程建设监理中具有丰富和全面的相关经验，全面负责和组织工程项目的建设监理工作。武汉长科监理公司江西省廖坊水利枢纽灌区一期（应急）工程监理部组织机构框图见附件一。4.2 各机构职责（1）综合技术室职责是监理部的监理技术保障部门，是总监的参谋和助手。该部门拟由总监重点分管，主要负责对整个监理工作尤其是“四控制”进行策划、布置、检查、把关、改进等，对执行不力的要及时纠正并报告总监，对执行中的问题要及时加以研究改进。具体职责：负责协助总监制订各项工作规程和细则并根据执行情况适时提出修改意见；负责准确掌握整体工作状况，分析评估工程形势，尤其是及时发现监理工作存在的问题和隐患，要向总监提出合理
16、化建议；负责细化质量控制、支付控制的具体的可操作性很强的实施办法，并向监理人员和承建单位布置、宣讲、释疑；负责组织协调项目监理和有关专家编制进度计划和资金使用计划并跟踪检查分析，适时提出调整意见；负责监理业务信息管理，负责建立并维护计算机办公系统；负责牵头协调各监理站对安全、环保等实施监理；负责管理质量检测、测量和地质等专业人员，与各项目监理站密切协调合理安排专业的工作，以满足现场监理工作的需要；负责协助总监协调各方关系；负责后勤保障、接待、财务管理、人事管理等。（2）各项目监理站是监理部的监理实施部门，主要负责按总监及综合技术室的部署对所辖项目具体实施监理。具体实施时，由总监根据施工形势、标
17、段划分在监理实施阶段进一步明确或调整。监理1站：负责二标、三标及四标监理组工作。二标监理组： 三标监理组： 四标监理组： 第2监理站： 五标监理组： 六标监理组： 第3监理站： 七标监理组： 八标监理组： 九标监理组：十标监理组： 自动化量测监理组：全面负责11标段东总干渠自动化量测系统的现场施工质量控制、施工过程监督、施工关系协调和工程信息管理等项工作。各监理室（站或组）主任（站长或组长）在项目总监理工程师的领导下，负责该室（站或组）的监理工作。监理部根据需要配置若干监理工程师和监理员，逐级授权行使监理职能。经项目总监授权，站长或组长对所监理项目有签发具有法律效力文件的权力，有对施工单位的工
18、程质量、技术措施、施工工艺的否决权。但对重大方案问题、重大质量事故处理、重大索赔处理等，应提交项目总监理工程师审定。为提高监理工作决策的正确性，在监理工作过程中，对复杂的专业性问题，监理部将组织各监理室（站或组）有关专业人员进行讨论研究，提出解决意见，并及时组织专家进行咨询，最后由项目总监理工程师决策。4.3 监理机构人员配备监理机构设总监理工程师1名，副总监理工程师1名。按照建设监理合同要求，监理部由水工建筑、工程材料、金属结构、测量、地质、爆破、检测、工程造价、合同管理等专业工程师组成，配备的主要人员高级工程师22人、工程师13人，平均年龄44岁。监理人员将随工程进展分期到位。2007年进
19、场人员名单序号姓名性别部门职务职责1男总监室总监主持监理部全面工作2男副总监协助总监工作，兼合同管理3男综合技术室主任负责综技室工作兼进度控制4男监理工程师负责测量监理和监理测量5男工作人员后勤事务，汽车驾驶6男工作人员后勤事务，汽车驾驶7男监理一站站长负责一站现场监理8男组长负责标段现场监理9男副组长负责标段现场监理10女监理员参与标段现场监理11女监理员参与标段现场监理12男监理二站站长负责二站现场监理13男监理工程师负责标段现场监理14男监理工程师负责安全监理，参与现场监理15男监理员参与现场监理16男监理三站站长负责三站现场监理17男副站长协助站长工作4.4 监理人员岗位职责（1）总监
20、理工程师职责负责全面履行监理合同中所规定的监理单位的义务和职责，促使监理合同项目的顺利实施，是监理机构的第一责任人。其主要职责包括：1）依照业主的授权和委托，参与受监工程项目招、投标文件审查与工程承建合同谈判。2）根据业主单位的授权对分包工程项目与分包单位进行审查后报业主批准。3）依照工程监理合同授权和工程承建合同文件规定，发布合同工程(或单位工程)开工指令，签署单位或重要分部工程项目的停工、复工指令。4）依照业主单位授权，指示承建单位以合同预备费或计日工费用名义进行必须的工程项目工作，并为此签署工程价款结算的质量签证。5）依照工程合同文件规定，签发工程承建单位违约通知单，单位、阶段直至工程项
21、目完（竣）工验收签证，单位工程或合同工程项目移交通知单，单位工程或合同工程项目缺陷责任期终止证书，以及重要工程项目变更证书等涉及工程质量监理的重要监理签证文件。6）根据业主单位授权主持或组织审查工程承建单位施工组织设计文件，包括新施工技术、新施工工艺采用等在内的重大工程项目施工方案，以及必须的合同工程施工变更，并依据合同文件规定或业主单位授权签署。7）审核和签署工程价款支付与结算的质量签证。8）依照工程承建合同文件规定，对工程承建合同争端与纠纷进行调解，或依据合同文件规定签署调解和决定文件。9）依照工程承建合同文件规定和业主单位授权对承建单位现场管理者、质量管理者等有关人员，作出并签署批准、否
22、决或要求撤换的指令。10）协调监理部内部的工作以及主持施工现场一级监理协调会。11）依据合同文件有关规定，在与业主单位协商后对承建单位违约事件采取必要的重大行动并为此签署指令文件。12）签发关系整个监理项目的重要书面文件。13）合同文件以及业主单位授予的其他职责和权限。14）副总监理工程师协助总监理工程师工作，负责总监理工程师交办的工作。（2） 综合技术室主任岗位职责全面组织安排综合技术室履行“综合技术室岗位职责”，是综合技术室的第一责任人。具体职责如下：1）负责工程施工控制目标与对策措施的制定、进展跟踪、过程分析与目标调整。2）负责合同支付与索赔管理。3）组织施工进度计划的编制和审核，工程施
23、工统计，工程材料与设备的管理。4）负责质量管理，包括质量体系的建立、运行、改进、质量策划、质量资料的归总、分析、统计技术的运用。5）负责工程档案资料管理、组织监理月报的编写、计算机管理与开发应用。6）负责牵头协调各监理站对安全、环保等实施监理。7）督促工程承建单位按工程承建合同文件规定设置满足合同与工程施工质量检测试验和施工测量要求的检测试验与施工测量机构。对工程承建单位检测机构的组织、质量体系、岗位职责及工作成果进行检查、认证和监督。8）督促工程承建单位及其检测机构按工程承建合同文件和工程检验、施工测量规程规定，开展施工质量检测工作，报送检测成果报告，并进行审查。9）负责监理部行政后勤管理工
24、作。10）负责资产与财务管理。11）负责车辆调度及安全保障管理。12）总监安排的其它工作。（3） 监理站站长职责全面组织安排所辖监理站履行“项目监理站岗位职责”，是项目监理站的第一责任人。具体职责如下：1）必要时协助或代表总监理工程师参与招、投标与工程承建合同谈判。2）参与对承建单位选择的分包工程项目、分包单位资质的审查并提出预审意见。3）对所辖监理范围内的工程承建合同或工程施工活动进行全方位、全过程的控制、监督与管理。4）主持或组织监理项目设计技术交底，审核施工图纸、技术要求、设计变更等设计文件，并经综合技术室核备后签署给承建单位执行。5）参与有关的工程变更、工程施工质量缺陷处理、工程事故处
25、理等重大监理事项以及重大技术问题讨论、决策，并拟办有关签证文件。6）参加对工程承建单位报送的施工组织设计的审查，参与或主持对分部、分项工程施工措施计划，以及材料、设备、资金计划的审查，并提出预审意见，或依据总监授权签署审查批复文件。7）拟办分部、分项工程开工、停工、返工或复工令。8）组织、协调或主持对工程承建单位违约事件、索赔事件以及工程事故的调查、核实并提出预审意见。9）检查和监督工程承建单位建立、健全质量保证体系，加强对施工进度实施的动态控制和管理。10）组织对分部、分项、以及重要单元工程质量检测、质量等级评定以及签署相关证书文件。11）审查与批准承建单位用于工程的各种材料。12）负责组织
26、或参与对承建单位的月进度支付申请报告的审核签证。13）参与组织所监理工程项目的单位工程、阶段直至竣工验收并提出预审、预验意见。14）主持二级监理协调会，负责联系、协调有关工程各方关系和事项。15）总监安排的其它工作。（4） 测量专业工程师岗位职责测量专业工程师，接受部门负责人的领导，全面负责本工程施工的测量监理工作。测量专业工程师的主要职责和任务如下：1）熟识并掌握工程测量三角控制网和测量基准点的各种有关资料，负责组织将上述资料、数据提供承包人使用。2）依据本工程测量标准和规范，审查承包人提交的测量布设方案、主要技术措施、主要测量设备及限差要求，就有关测量工作中的具体要求向承包人进行解释。3）
27、负责对承包人布设的施工测站点、轴线和辅助轴线点、高程加密网点等的精度、施测方法、施测结果进行检查和审核，必要时组织进行复核测量。4）随时检查承包人的放样测量工作，审查并签署其测量结果。5）审查承包人报送的基础开挖自检报告，参加基础验收、隐蔽工程覆盖前验收、单项工程检查验收等，对检查验收中存在的测量问题提出具体的检查和处理意见。6）审查和核算承包人报送的开挖、填筑收方工程量，按周、月、季、年编制工程量完成情况表，协助各项目工程师的质量控制工作。7）负责组织编写测量专业监理日志，按时编写周、月、季监理小结和年终总结，以及工程完工后的工程测量监理总结；按时向综合技术室提供周报、月报和年报资料。8）审
28、查承包人提交的测量竣工报告和竣工资料，组织编写工程施工测量监理情况报告。9）完成本部门负责人和总监安排的其它工作。（5） 安全及环保工程师职责1）审核和确认承建单位安全生产管理工作体系,对机构设置、人员配备以及安全监控的设备、仪器进行检查和核实。2）审查和批准承建单位按照工程特点编制的工程施工安全规程和措施方案,重点对工程防汛、爆破作业、高空作业、防火措施等进行检查和监控。3）督促检查承建单位职工上岗前的安全培训工作,对需持专业技术资格证书上岗的人员进行抽查或检查。4）坚持安全生产检查制度,深入施工现场检查承建单位的安全措施和保护设施,保障安全生产,促进文明施工。5）执行安全生产报告制度,在周
29、报、月报及年报中报告安全生产情况并作出评价。6）发生安全事故时,敦促承建单位及时报送安全事故报告,按照安全事故处理程序,组织现场调查及事故分析,检查承包单位制订的防范措施,提出处理意见呈报有关部门。（6） 监理工程师职责负责完成站长（主任）安排的有关专业、项目监理的具体工作，是相应工程技术专业和现场施工过程管理的业务或技术负责人，一般情况下，其主要职责包括：1）对工程实施进行现场检查和监督，促使施工单位全面履行工程承建合同中应由工程承建单位履行的责任与义务。2）主持或直接参与单元工程检查、检验、质量等级评定和开工、开仓证的签署。3）审查和认证施工单位报送的现场施工过程控制、记录、材料质量检验、
30、施工测量成果报告等施工文件。4）参与有关工程项目开工申请、各阶段验收申请、施工措施计划和验收文件的审议，并提出审议意见。5）处理工程现场施工过程中施工工艺、施工程序、作业方法、建筑材料使用以及不对施工进度和施工质量控制造成重要影响的局部施工措施计划变更等一般技术和监理事项，并为此签署有关签证或认证文件。6）根据现场工程进展与实施情况，签发单元工程返工指令单、施工单位违规警告通知单等一般监理书面指令。7）上级安排的其它工作。（7） 监理员职责监理员是项目工程师和专业工程师的助手，是派驻施工现场的监理人员，经常赴现场或按要求现场旁站监督、检查承包人的全部作业情况，其主要职责和任务如下：1）负责现场
31、监督检查施工进度、施工质量等情况，包括人员投入及组合、设备使用、材料消耗、进度执行、工序质量、施工工艺及施工安全等情况，及时处理施工现场出现的技术问题，并经常向专业工程师、部门负责人和总监汇报现场施工出现的重要问题，请示对出现问题的处理意见，对当班的施工状况进行详细的值班记录。2）负责检查承包人的值班记录、试验记录、材料合格证，并对现场使用的工程材料进行检查和质量鉴定，对不合格的工程材料有权禁止使用。3）参加隐蔽工程施工工序的检查验收工作，签署与本人负责有关项目的质量等级意见。4）按部门负责人安排，参加对施工完成工程量、设计变更工程量的复检工作。5）负责填写施工监理日志，对发生的质量事故、安全
32、事故做好详细记录描述，并进行初步分析工作，提交部门主任审定。6）参加承包人定期举行的安全会议；参加项目工程师主持的监理方与承包人的质量控制例会，负责做好会议记录并整理成纪要提交部门主任审核，经总监批准后发送承包人。7）按照部门负责人安排，编写每月、季监理工作小结，以及年终监理总结；按时向综合技术室提供周报、月报和年报等资料。8）完成专业工程师、项目工程师及总监安排的其它工作。5 监理工作程序施工准备阶段监理工作程序图检查施工辅助设施检查项目法人提供的其它开工条件编制项目监理规划和监理实施细则协助与中标单位商签承建合同检查施工测量放线成果检查生产性试验进展情况施工监理交底发布开工令施工准备阶段监
33、理工作程序组建项目监理机构（定员、定职、定岗）配备监理设备和设施熟悉设计文件、技术标准、规程规范等分析监理合同和施工承建合同协助项目法人进行招投标协助审核招标文件协助组织投标者资格预审协助组织开标、评标和决标检查承包商的施工准备条件检查项目法人提供的条件检查承包商材料、设备进场情况检查承包商质量检测仪器和实验条件检查承包商现场管理机构及人员、资质是否与合同相符检查项目开工申请报告是否批复检查设计文件是否满足首批项目开工要求检查施工用地检查首次预付款支付组织设计交底监理人员培训审批承包商的施工组织设计施工阶段监理工作程序图施工阶段监理工作程序施工阶段进度控制监理施工阶段质量控制监理施工阶段投资控
34、制监理安全监督监理信息管理协调建设各方关系签发开工令编制监理控制性总进度计划监督施工进度，下达赶工令处理工期索赔事项签发施工暂停令、复工令做好进度记录组织设计交底检查检验原材料、永久设备、施工设备的质量制定质量控制计划和措施，明确质量控制点监督承包商按批准的施工技术方案施工监督承包商按技术标准、批准的设计文件和承建合同施工检查原始记录和资料处理质量缺陷做好质量记录协助项目法人组织完工验收协助质量监督站进行工程质量等级评定按合同规定移交项目法人审批现金流计划和材料、设备计划进行工程投资对比分析，提出处理措施处理工程变更和索赔审核完工结算核实完成的工程量，审核工程结算，签发工程付款凭证建立监理安全
35、控制体系监督检查安全制度落实情况处理安全事故建立信息管理制度建立监理信息库组织现场记录和合同文件、技术资料的整理和文档管理主持召开现场例行协调会和专题会议协调施工单位与项目法人等之间的合同争议原材料及设备质量签认程序图使用单位提供：1、 原材料合格证、材质化验单、材料复检报告等2、 工程设备出厂合格证、技术说明书、性能试验单或监造报告等原材料和设备质量签认程序监理工程师审核资料监理工程师现场抽查并对影响使用功能及观感的原材料和设备进行预控监理工程师签认原材料和设备是否允许进场指令监理工程师抽检或抽查监理工程师不同意进场准予使用于指定部位不得使用于指定部位并在合理的时间撤离 Ok No Ok N
36、o 质量控制监理程序图 检验工序、单元工程质量并及时进行评定定检查和认证永久设备和系统的试运行组织基础隐蔽工程验收、重要工序开工前验收、中间验收并作出质量等级评定意见组织分部工程验收协助项目法人组织工程竣工验收负责工程保修期尾工和工程质量缺陷维修的监督检查签发保修期责任终止证书参与质量事故的处理检查检验材料、设备质量修改质量控制措施质量控制监理程序组织设计交底、核查并签发设计文件、技术标准和施工规程及规范等制定工程质量控制计划和措施，确定质量控制点进行项目划分制定工序、单元工程质量检验方案审查承包商的质量保证体系质量监督站认定审批承包商的质量自检报告审批承包商的施工测量实施报告审定和处理重大技
37、术问题，并向项目法人报告团实行施工全过程质量检查控制发出质量控制指令检查有无质量事故审查承包商提出的质量事故报告收集分析质量信息 有 进度控制监理程序图分析实际进度与计划进度的差别进度控制监理程序编制监理控制性进度计划审批承包商的施工总进度计划制订相应的进度监督、检查计划审批和检查承包商的年、季、月施工进度计划发布开工令实行施工全过程进度检查控制协调对施工进度的干扰对关键线路的项目进展实施跟踪检查编写监理年、季、月施工进度报告，并按期向业主报告签发工程移交证书督促承包单位采取赶工措施影响工期？总监理工程师审核承包单位责任？承包单位提出工程延期总监审核报业主批准承包单位调整进度计划工程竣工验收
38、N Y N Y Y N N Y 投资控制监理程序图投资控制监理程序审批承包商的现金流量计划编制资金使用计划，分解投资控制目标支付预付款检查核实计日工处理费用索赔事件审核费用索赔报告提出处理意见对比分析投资计划提出资金计划调整意见按月计量工程量、审核签发工程款支付凭证审核工程完工结算审核工程最终结算总监理工程师签发最终支付证书 No Y工程款支付监理程序图 工程款支付监理程序按月审核承包商的工程量计量及支付工程款报告承包单位按工程承建合同规定，提出支付申请监理工程师审核审核索赔的工程量计量及索赔工程款报告核实工程量、工程质量签证、合同单价总监理工程师签署支付工程款凭证项目法人审核项目法人支付工程款 No Ok No Ok索赔处理程序图索赔处理程序工期索赔按工程承建合同规定提交索赔报告及详细索赔文件索赔事件的发生监理工程师审核并评价，提出索赔处理初步意见费用索赔监理工程师收集资料、调查核实与承包单位、项目法人协商监理工程师提出最终索赔处理意见与承包单位、项目法人谈判索赔处理工作结束总监理工程师签发工期延期审批报告或费用索赔审批报告按合同规定的其它方式处理
