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1、目 录摘 要I1 引言11.1合同管理在工程监理中的特点及研究意义11.3课题研究的内容及目标21.4研究工作基础22 合同管理的定义与在监理中作用32.1合同管理的基本概念32.2合同管理在工程中的作用32.3本章小结43监理工作与合同管理的重要关系53.1监理工作的依据53.2监理工作与合同管理的关系53.3合同管理在监理中的重要性53.4 本章小结8参考文献9摘 要本文通过大量的算例分析，探讨合同管理的概念并且明确其在工程中的重要作用，同时合同管理是工程监理的重要组成部分，施工单位和建设单位，施工单位和监理单位，建设单位和监理单位，在工程展开的全过程都是以合同信息为约束，所以作为工程监理
2、的独立性和客观公正的角度，我们要在维护建设方合法权益不受侵害的前提下又不能损害施工方的利益，从合同的订立的合法性，可操作性和指导性。由此说明合同管理在监理中存在重要作用关键词 合同管理，工程监理，重要组成部分1 引言1.1合同管理在工程监理中的特点及研究意义建筑工程合同属于经济合同，是发包单位和承包单位为了完成其所商定的工程建设目标以及与工程建设目标相关的具体内容，明确双方相互权利、义务关系的协议。它是订立合同的当事人在建筑工程项目实施建设过程当中的最高行为准则，是规范双方的经济活动、协调双方工作关系、解决合同纠纷的法律依据。合同管理则是建设行政主管部门、工商行政部门、建设单位、监理单位、承包
3、单位等依照法律、行政法规及规章制度，采取法律的、行政的手段，对合同关系进行组织、指导、协调和监督，从而保护合同当事人的合法权益，处理合同纠纷，防止、制裁违法违规行为，确保合同条款实施的一系列活动。随着我国建筑市场的不断发育成熟，建筑工程项目合同管理的重要性日益显现1.2监理中的合同管理的研究现状合同管理是国家监理法规中明文规定的监理单位的主要任务之一，由于我国工程监理开展时间不长，尤其是建筑市场不规范，工程的法制化管理刚刚起步，大部分工程项目管理“合同观念”不强，因此，监理单位利用合同进行工程管理的成效并不显著。我国已加入WTO，工程项目的管理必定要与国际接轨，利用合同进行项目管理是必由之路。
4、为此，加强工程项目的合同管理工作是提高工程监理水平，增强公司竞争力的一项十分重要的工作，必须引起监理单位的高度重视。如何搞好工程监理中的合同管理，结合笔者多年的工作体会和学习心得，谈谈浅薄之见，与同行探讨。 监理工程师在工程项目管理中主要接触两种合同：一是委托监理合同，二是业主与承包商（设计、施工、设备与材料供应）签定的工程建设合同和采购合同。前者规定了监理工程师的工作范围与职责权限，即监理工程师在工程管理中的权利和义务，后者规定了监理工程师如何行使职权。两种合同规范了监理工程师在工程建设管理中的工作。监理工程师在工程建设过程中必须不折不扣地履行委托监理合同中规定的义务，同时要认真地、公正地监
5、督、管理好工程建设合同和采购合同的全面履行。在此笔者主要阐述监理工程师如何管理和监督施工合同的履行。施工合同是监理工程师进行工程监理的主要依据。在履行施工合同时，监理工程师担当了两个角色：一是在授权范围内代理发包方履行发包方的义务；二是公正监督承发包合同双方履行合同规定的义务。这种特殊角色决定了监理工程师要有良好的职业道德，高度的责任感和与之相应的业务能力。1.3课题研究的内容及目标本课题主要研究合同管理在监理中的重要性，通过研究合同管理以及合同管理在监理中的作用，监理与合同管理的关系，通过研究本课题的内容，进一步的了解合同管理的重要性，在监理中，合同管理带来的便利性，为监理带来了更为安全更为
6、方便的管理方式，用法律约束三方。1.4研究工作基础本课题的研究基础建立在建筑合同管理范本建筑工程招投标与施工组织合同管理 建设工程监理管理经验技术文集(精装) 同管理的重要性和必要性论合同管理的重要性-建材技术与应用2004年06期 等资料的基础上，在再经过网上查阅，进行进一步的研究，编写此研究成果。2 合同管理的定义与在监理中作用2.1合同管理的基本概念合同管理（Contract Management），企业的经济往来，主要是通过合同形式进行的。一个企业的经营成败和合同及合同管理有密切关系。企业合同管理是指企业对以自身为当事人的合同依法进行订立、履行、变更、解除、转让、终止以及审查、监督、控
7、制等一系列行为的总称。其中订立、履行、变更、解除、转让、终止是合同管理的内容；审查、监督、控制是合同管理的手段。合同管理必须是全过程的、系统性的、动态性的2.2合同管理在工程中的作用在工程施工过程中具有重要作用的合同为建设工程的有关合同，并且确保工程质量并且减少工程事故，建设工程合同管理与监理密不可分，在任何工程建设中，工程建设合同是必不可少的。工程建设合同在工程中有着特殊的地位和作用： (1)工程建设合同确定了工程实施和工程管理的主要目标，是合同双方在工程中各种经济活动的依据。工程建设合同在工程实施前签订。它确定了工程所要达到的目标以及与目标相关的所有主要的和具体的问题。 (2)合同规定了双
8、方的经济关系。合同一经签订，合同双方就结成一定的经济关系。合同规定了双方在合同实施过程中的经济责任，利益和权力。从根本上来说，合同双方的利益是不一致的。由于利益的不一致，导致工程过程中的利益冲突，造成在工程实施和管理中双方行为的不一致、不协调和矛盾。很自然，合同双方都从各自利益出发考虑和分析问题，采用一些策略、手段和措施达到自己的目的。但这又必然影响和损害对方利益，妨碍工程顺利实施。合同是调节这种关系的主要手段，它规定了双方的责任和权益，双方都可以利用合同保护自己的利益，限制和制约对方。 (3)合同是工程建设过程中合同双方的最高行为准则。合同是严肃的，具有法律效力，受到法律的保护和制约。订立合
9、同是双方的法律行为。合同一经签订，只要合同合法，双方必须全面地完成合同规定的责任和义务。如果不能认真履行自己的责任和义务，甚至单方撕毁合同，则必须接受经济的，甚至法律的处罚。除了特殊情况(如不可抗力因素等)。使合同不能实施外，合同当事人即使亏本，甚至破产也不能摆脱这种法律约束力。 (4)合同将工程所涉及到的生产、材料和设备供应、运输、各专业施工的分工协作关系联系起来，协调并统一工程各参加者的行为。由于社会化生产和专业分工的需要，一个工程必须有几个，十几个，甚至更多的参加单位。专业化越发达，工程参加者越多，这种协调关系越重要。在工程实施中，由于合同一方违约，不能履行合同责任，不仅会造成自己的损失
10、，而且会殃及合同伙伴和其他工程参加者，甚至会造成整个工程的中断。如果没有合同的法律约束力，就不能保证工程的各参加者在工程的各个方面，工程实施的每个环节上都按时、按质、按量地完成自己的义务，就不会有正常的工程施工秩序，就不可能顺利地实现工程总日标。合同管理必须协调和处理各方面的关系，使相关的各合同和合同规定的各工程活动之间不相矛盾，以保证丁程有秩序、按计划地实施。(5)合同是工程过程中双方争执解决的依据。由于双方经济利益的不一致，在工程建设过程中争执是难免的。合同争执是经济利益冲突的表现，它常常起因于双方对合同理解的不一致，合同实施环境的变化，有一方违反合同或未能正确履行合同等。2.3本章小结合
11、同管理（Contract Management），企业的经济往来，主要是通过合同形式进行的。一个企业的经营成败和合同及合同管理有密切关系。在工程施工过程中具有重要作用的合同为建设工程的有关合同，并且确保工程质量并且减少工程事故，建设工程合同管理与监理密不可分，在任何工程建设中，工程建设合同是必不可少的。工程建设合同在工程中有着特殊的地位和作用。所以合同管理是必不可少的部分。3监理工作与合同管理的重要关系3.1监理工作的依据1.质量控制的依据（1）工程承包分包监理合同文件（2）工程设计文件（3）建设工程建设监理规范（4）国家省市有关部门颁发的有关质量方面的法律、法规性文件。（5）工程项目质量、安
12、全有关的施工验收规范，规程，技术标准合强制性条文。（6）市级以上有权监督部门出具的新技术，新工艺，新材料的真是鉴定文件及有关数据指标。2.进度控制的依据，建筑单位和承建单位签订的工程合同所确定的工期目标。3.2监理工作与合同管理的关系可见监理工作依据中，签订的合同为主要的监理工作依据的重要组成之一，同时合同为监理提供了一个确保工作顺利进行的平台。是监理工作中必不可少的一部分，实行合同管理，可以在提高工程质量的同时确保安全问题，提高安全意识，为甲方乙方提供了一个更好的合作平台，为双方的利益护航，使得监理的工作更加完善3.3合同管理在监理中的重要性我国于1999年10月1日起施行合同法。建设工程合
13、同作为合同法中明文规定的有名合同，可见其受重视的程度。但由于建筑市场长期处于无序状态，主要三方：业主、工程监理方、承包商合同意识普遍较弱。处于中间地位的工程监理方应承担起责任，加强合同管理，利用法律法规等的授权，维护业主及承包商的合法权利，为规范建筑市场发挥其应有的作用。加强合同管理工作，最根本的一点，就是正确理解工程合同的内涵。原则上，工程合同包含所有涉及双方权利和义务的工程文件。其主要内容有：合同协议书；中标通知书；投标书及附件；合同专用条款；合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程量报价单；投标者须知等。通常合同实施过程有关工程协商、变更的文件作为补充协议也列入工程
14、合同的范畴。如各方签字认可的图纸会审及工程变更单等。为加强合同管理工作，当前工程监理方应重点抓好合同管理的三个关键环节。 工程监理方首先应重视收集、整理、熟悉各类工程合同文件，进行合同文件的编制。 各类工程合同文件应能够互相解释，互相说明，出现矛盾时应按规定的优先次序采用。由于建筑行业不规范，合同文件内容摸棱两可、前后不一致现象较普遍，使工程合同可操作性差，操作难度大，甚至有一些违规现象。如建设工程合同与招标文件、投标书内容大相径庭情况屡屡可见。设计的粗放性特点也造成了较多的工程变更及索赔现象，更增加了合同管理难度。为此，在项目实施期间应做好合同范畴文件的收集、整理工作，进行合同文件的编制。合
15、同文件的编制可以采用的方法主要有：综合汇总法和重新编制法。综合汇总法是对合同文件的简单综合汇总，其条理性较差。重新编制法是形成一个双方同意、前后一致、没有重复内容的合同文件，工作繁重而细致。合同文件编制时优先次序确定原则一般有重要性原则及时间在后原则。但要注意的是，不管采用何种编制方法，有争议时都以原件为准，所以编制时要注意保证与原件的一致程度。在整个过程中，工程监理方还应注意合同完整性方面的审查，对于合同文件存在的缺陷应及早提出，并协助双方补充完善合同文件，以免日后发生不必要的工程变更和索赔，增加合同管理的难度和复杂性。工程合同具有种类繁多、数量大、履行周期长、风险大等特点，工程监理方应采用
16、目标管理的方法加强合同管理，明确合同管理目标，督促业主和承包商适当履行各自义务，避免合同争议的发生。建设工程合同是双务合同，确立合同管理目标时应同时考虑双方的合法权利。合同管理目标可确定为三类系统目标：质量目标、进度目标、投资及结算目标。在目标确立的基础上建立目标系统，通常分为三层：系统目标；子目标；可执行目标。可执行目标作为指导性目标应具体、明确，不可摸棱两可。其他两层则作为控制性目标。如：确定进度管理目标，系统目标即工程合同工期，子目标可由工程合同工期分解得到的月度完成实物量构成，可执行目标可再由子目标分解得到的周完成实物量构成。情况特殊时，可增加可执行目标的细致程度，即日完成实物量。合同
17、管理目标系统确立后，工程监理方就可以利用法律法规的授权履行合同管理职能。如进度、质量检查权、工程计量权、工程款支付权等。督促业主和承包商适当履行各自义务。适当履行具有丰富的法律内涵，是指当事人按照合同规定的标的及其质量、数量，由适当的主体，在适当的履行期限、履行地点以适当的履行方式，全面完成合同义务的履行原则。可概括为；数量、质量、主体、时间、地点、方式。当前工程监理方应注意强调履行的及时性和程序性，这是当前合同管理经常遇到的问题。其中根源还是在于业主、承包商合同意识的淡薄。加强工程变更和索赔管理，严格审核工程签证，是工程监理方经常进行的合同管理工作。工程变更分别有施工单位、设计单位和建设单位
18、对原设计的变更。构成工程变更的主要事项有：更改有关部分的标高、基线、位置和尺寸；增减合同约定工程量；改变有关工程的施工时间和顺序。工程变更在建设工程合同各组成文件中解释顺序通常处于优先地位。索赔是指合同履行过程中，合同一方因对方不履行或不适当履行合同所设定的义务而遭受损失时，向对方提出补偿的索赔要求。索赔按提出方的不同分为承包商索赔（索赔）和业主索赔（反索赔）；按索赔的内容分为工期索赔和费用索赔。在工程建设过程中，如果对工程变更和索赔处理不当，将对工程的投资、进度、质量造成一定的影响，甚至引发合同有关方面的纠纷，因此工程监理方对工程变更和索赔应予以重视，严加控制，并依照法定程序予以解决。工程监
19、理方应采取措施避免或减少工程变更和索赔的发生，有效措施包括：及早发现合同中存在的缺陷，督促双方签订补充协议；及时协调双方履约缺陷，避免因矛盾积累而激化；督促各方认真重视图纸审查交底阶段，尽量将可能发生的工程变更提早进行，避免双方更大的损失。特别是业主方，由于缺乏工程专业知识，往往更多的喜好在工程实施后发出工程变更的指令，甚至朝令夕改，导致工程变更和索赔事件的发生。这就要求工程各方，多为业主考虑，使工程项目尽可能的尽善尽美，让业主满意，避免此类事件的发生。工程监理方应及时、认真、公正及按法定程序处理工程变更问题和索赔问题。工程变更和索赔问题通常最终表现为工期和费用的增减问题，当前一般都采用工程签
20、证的形式来解决此类问题。工程监理方应重点把握两个要点：严格审核工程签证程序工程监理方首先应严格审核工程签证程序的合法性。包括：报批时间及报批程序合法与否；格式符合要求与否。其中工程变更书面签证内容通常应包含：提出工程变更要求的文件；审核工程变更的文件（必要时还应附有相应的设计图纸和说明）；同意工程变更的文件（由总监理工程师签发）。索赔书面签证内容包括：提出索赔的意向报告或通知；提交费用索赔申请表及附件；监理工程师调查核实的材料、处理意见、报送业主审定的函件；监理工程师对费用索赔的审批意见；业主的审定意见；仲裁机关或人民法院的裁决文件及附件。签证认可的费用应纳入工程进度款支付内容，若业主与承包商
21、之间出现分歧，由工程监理方提出一个暂定价格，作为临时支付工程进度款的依据。出现工程变更及索赔情况时，工程监理方应注意督促双方严格遵守法定程序，否则一旦引发合同纠纷，最终导致的是双方利益的损失。严格审核工程签证内容工程签证内容直接关系到业主和承包商的权利和义务，所以，工程监理方应以公正的态度认真进行审核工作。工程变更的实质是对合同某一部分进行变更，使合同更结合实际情况，更臻完善。索赔的实质就是某一方的违约行为。两者共同特点都属于工程合同所确定的工程内容以外的施工现场发生的实际工作及事件，并且造成了工程的变化或某一方的损失，并且责任方不是提出一方。所以工程监理方第一步要做的就是根据工程合同文件作出
22、准确合理的判断。只有内容合法的工程签证才能获得监理的认可资格。首先工程签证中对工程行为及事件的描述应清晰准确，不可摸棱两可，更不能错漏百出，尺寸、部位、数量应详细完整，必要时可附图纸、说明及借助摄影、照相等手段。其次对工程签证中工期和费用的增减计算应做到有理有据，计算方法、计算过程、计算结果、所采用的尺寸数据等应准确合理。3.4 本章小结监理工作的依据中包含合同管理，以此也充分的说明合同管理在监理中的重要位置，是监理必不可少的一部分，同事为甲方乙方提供一个更为便利更为安全合作的平台，为监理的工作提供了工作的依据。建设工程合同作为合同法中明文规定的有名合同，可见其受重视的程度。但由于建筑市场长期
23、处于无序状态，主要三方：业主、工程监理方、承包商合同意识普遍较弱。处于中间地位的工程监理方应承担起责任，加强合同管理，利用法律法规等的授权，维护业主及承包商的合法权利，为规范建筑市场发挥其应有的作用。加强合同管理工作，最根本的一点，就是正确理解工程合同的内涵。原则上，工程合同包含所有涉及双方权利和义务的工程文件。其主要内容有：合同协议书；中标通知书；投标书及附件；合同专用条款；合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程量报价单；投标者须知等。通常合同实施过程有关工程协商、变更的文件作为补充协议也列入工程合同的范畴。如各方签字认可的图纸会审及工程变更单等。参考文献建筑合同管理范本 作者:宋宗宇等 出版社:同济大学电子音像出版社 建筑工程招投标与施工组织合同管理 作者：朱晓轩 出版社：电子工业出版社建设工程监理管理经验技术文集(精装) 作者：曾宪纯 叶军献 出版社：中国建筑工业 同管理的重要性和必要性 作者：林密 出版社：中国建筑工业出版社论合同管理的重要性-建材技术与应用2004年06期 作者：张燕 作者单位：广东省长大公路工程有限公司第三分公司
