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1、赣榆区2014年第二批大中型水库移民后期扶持结余资金项目施工1标合同编号：GYHF-2014-02-SG01监 理 规 划编制： 审核：连云港市金河水利工程建设监理有限公司（水利工程施工监理甲级20010193号）赣榆区大中型水库移民后期扶持结余资金项目监理部二0一四年十月目 录1 总则11.1工程概况11.2工程项目主要目标21.3工程项目组织21.4监理工程范围和内容21.5监理主要依据31.6监理机构31.7监理工作基本程序91.8监理工作主要方法和主要制度102 工程质量控制182.1 质量控制的原则182.2 质量控制的目标182.3 质量控制的内容182.4 质量控制的措施192.
2、5 质量控制的制度223工程进度控制243.1 进度控制的原则243.2 进度控制的目标243.3 进度控制的内容243.4 进度控制的措施244 工程投资控制294.1 投资控制的原则294.2 投资控制的目标294.3 投资控制的内容294.4 投资控制的措施295 合同管理325.1 合同管理的目标325.2 合同管理的方法325.3 索赔335.4 争端和仲裁345.5 承包人违约346 协调367 工程验收与移交387.1 单元工程、分部工程验收387.2 单元工程、分部工程评定387.3 单位工程验收388 缺陷责任期监理389 信息管理399.1工程信息管理制度399.2监理信息
3、管理体系399.3监理文件管理409.4通知与联络规定409.5文件的传递规定409.6监理日志、报告与会议纪要规定419.7档案资料管理419.8工程资料保密管理4110工程安全控制措施4210.1 安全生产管理措施4210.2 文明施工管理措施43监理规划1 总则根据赣榆区2014年大中型水库移民后期扶持结余资金项目建设处与连云港市金河水利工程建设监理有限公司签订的监理合同确定的监理范围，为使监理工作规范化、标准化和有序地开展，依据监理大纲、国家和行业有关工程建设的政策法规、工程建设方面的规范及标准、设计文件和业主与承包人签订的施工合同等，并针对该项目的特点编制了本监理规划。1.1工程概况
4、项目名称：赣榆区2014年大中型水库移民后期扶持结余资金项目施工1标。建设地点：赣榆区境内。项目工期：2014年10月18日-2014年12月31日。主要内容：赣榆区2014年大中型水库移民后期扶持结余资金项目施工1标具体建设包括：小塔山水库区新建道路约12600平方米，沥青道路约13500平方米。其中有塔山水库进库路、东副坝道路、西副坝道路、管理促道路。2140年10约18日开工，2014年12约3日竣工。1.2工程项目主要目标项目名称投资目标(中标合同价)进度目标质量目标赣榆区2014年大中型水库移民后期扶持结余资金项目施工1标总投资3923948元赣榆水电公司2014年10月18日-20
5、14年12月31日。符合水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL176-2007）规定、江苏省水利工程施工质量检验评定标准的优良标准。1.3工程项目组织项目法人赣榆区大中型水库移民后期扶持结余资金项目建设处质量监督机构连云港市水利工程质量监督站设计单位连云港水利规划设计院有限公司施工单位赣榆区水利建筑安装工程公司监理单位连云港市金河水利工程建设监理有限公司1.4监理工程范围和内容监理工作范围为对工程施工阶段及缺陷责任期实施全过程全面监理。监理工作内容工程施工期的质量控制、进度控制、投资控制、安全生产控制、合同管理、信息管理和协调工作等。1.5监理主要依据1、中华人民共和国合同法2、中华人民共和
6、国建筑法3、中华人民共和国招投标法4、建设工程质量管理条例5、水利工程建设监理规定SL288-20036、水利工程建设项目施工监理规范SL23820037、水利水电工程施工测量规程SL52-938、江苏省水利工程施工质量检验评定标准水利水电工程施工质量检验与评定规程(SL176-2007)等规程、规范、标准9、水利工程建设安全生产管理规定（水利部26令）及江苏省的有关规定10、水利水电建设工程验收规程SL233-200811、水工混凝土施工规范DL/T5144-200112、水闸施工规范SL27-9113、水利水电工程启闭机制造、安装及验收工程SL381-200714、砌体工程施工质量验收规范
7、GB50203-200215、建筑工程质量检测判断标准GB50301-200116、水土保持工程质量评定规程SL336-200617、疏浚工程施工技术规范SL17-9018、电力装置的电测量仪表装置设计规范GB/T50063-200819、本项目批准文件和设计文件、本工程施工承包合同、发包人的招标文件、投标书等20、国家和地方有关工程建设的技术泵站、规范和规程及工程建设强制性条文等；现行的预算定额、取费泵站及有关建设管理办法21、发包人和监理人签订的监理合同22、发包人和承包人签订的施工合同1.6监理机构1.6.1 监理机构结构框图连云港市金河水利工程建设监理有限公司为完成赣榆县清口和漫水闸拆
8、建工程的监理任务，结合本工程特点，监理机构将采用直线职能式结构对监理人员进行管理，以利于质量控制、进度控制、投资控制、合同管理以及信息管理等，达到工程总目标控制。监理机构结构框图见下图：1.6.2 监理机构人员组成为保证监理工作顺利实施，监理目标圆满完成，我中心从监理人员的专业技术水平、组织协调能力、工程建设实践经验、工作作风及年龄等方面综合考虑，组成了专业配备齐全、职称学历搭配合理的现场监理机构。监理机构设总监理工程师一名，由秦宾担任，全面负责监理部日常工作；张林任副总监理工程师，协助总监管理现场监理工作；监理机构根据本工程具体情况，分别配备水工建筑、工程测量、土工试验、金结、造价等10名监
9、理专业人员，监理人员分工负责“三控制”、“两管理”、“一协调”及安全生产等工作。监理人员职责安排见下表：监理机构结构框图监理人员及分工情况表序号姓名专业技术职称监理职务监理方式1秦宾水工、造价、试验高工总监理工程师常驻2张林水工、造价、试验高工副总监理工程师（总监代表）常驻3孙存喜水土保持高工专业监理工程师流动4高维文金结、设备安装、自动化高工专业监理工程师流动5王学军水工建筑工程师专业监理工程师常驻6董洪波测量工程师专业监理工程师常驻7谷健机电设备安装、自动化工程师专业监理工程师常驻8金孝全环境保护工程师专业监理工程师常驻9刘永涛水工助工监理员常驻10秦绪椅机电设备安装助工监理员常驻1.6.
10、3监理人员岗位职责为了更好地实施本工程的监理工作，履行工程建设监理合同中监理人的职责、权利和义务，制定监理内部工作责任如下：1.6.3.1总监理工程师、副总监理工程师总监理工程师代表连云港市金河水利工程建设监理有限公司全面负责本工程的监理工作，行使和承担监理合同赋予监理机构的权限和义务。副总监理工程师由总监理工程师委托，对总监理工程师负责，可在总监理工程师授权范围内行使总监理工程师的权力和职责。1.6.3.1.1主持制定监理规划，制定监理机构规章制度，审批监理实施细则；签发监理机构文件。1.6.3.1.2确定监理机构各部门职责分工及各级监理人员职责权限，协调监理机构内部工作。1.6.3.1.3
11、指导监理工程师开展工作；负责监理机构中监理人员的工作考核，调换不称职的监理人员；根据工程建设进展情况，调整监理人员。1.6.3.1.4该项目禁止分包。1.6.3.1.5审批承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划。1.6.3.1.6组织或授权监理工程师组织设计交底；签发施工图纸。1.6.3.1.7主持第一次工地会议，主持或授权监理工程师主持监理例会和监理专题会议。1.6.3.1.8签发进场通知、合同项目开工令、分部工程开工通知、暂停施工通知和复工通知等重要监理文件。1.6.3.1.9组织审核付款申请，签发各类付款证书。1.6.3.1.10主持处理合同违约、变更和索赔等事
12、宜，签发变更和索赔的有关文件。1.6.3.1.11主持施工合同实施中的协调工作，调解合同争议，必要时对施工合同条款做出解释。1.6.3.1.12要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员。1.6.3.1.13审核质量保证体系文件并监督其实施；审批工程质量缺陷的处理方案；参与或协助发包人组织处理工程质量及安全事故。1.6.3.1.14组织或协助发包人组织工程项目的分部工程验收、单位工程完工验收、合同项目完工验收，参加阶段验收、单位工程投入使用验收和工程竣工验收。1.6.3.1.15签发工程移交证书和保修责任终止证书。1.6.3.1.16检查监理日志；组织编写并签发监理月
13、报、监理专题报告、监理工作报告；组织整理监理合同文件和档案资料。1.6.3.2投资控制人员投资控制人员由总监理工程师授权，对总监理工程师负责。其主要职责为：1.6.3.2.1针对工程具体情况，编制工程投资监理实施细则，并组织实施。1.6.3.2.2深入施工现场，掌握工程进度情况和工、料、机实际使用情况，并进行准确计量。1.6.3.2.3受理承包人工程款中期支付申请，以专业监理工程师签认的工程验收单为依据，按合同单价计算应付款，填写支付证书，提交总监理工程师签发。1.6.3.2.4核算和审定承包人提交的最终支付申请，参与竣工结算谈判，编列详细计算清单报总监理工程师签发最终支付凭证。1.6.3.2
14、.5参与工程变更、工程延期的审查，并会同专业监理工程师对工程变更、延期所发生的费用进行评估。1.6.3.2.6初步审核及评估承包人的索赔申请，提出监理审查报告，经总监理工程师批准后，代表总监理工程师与承包人进行协商，并具体处理索赔事宜。 1.6.3.2.7参与争端的谈判和违约事件的处理以及价格调整、变更等事宜。 1.6.3.2.8定期或不定期地向总监理工程师提交工程投资状况报告。 1.6.3.3进度控制人员进度控制人员由总监理工程师授权，对总监理工程师负责。其主要职责为：1.6.3.3.1针对工程具体情况，编制工程进度监理实施细则，并组织实施。1.6.3.3.2审查承包人的施工总体进度计划和月
15、度进度计划，并经与承包人协商调整后，报总监理工程师批准并签发。1.6.3.3.3跟踪检查承包人进度计划执行情况，核查承包人提交的施工进度报告。1.6.3.3.4一旦发生进度延误，应及时协同承包人进行准确的分析，找出主、客观因素，并采取相应措施，调整进度计划，力保延误的工期抢回。1.6.3.3.5建立监理进度日志，收集整理工程进度监理资料。1.6.3.3.6定期或不定期地向总监理工程师提交工程进度状况报告。 1.6.3.4质量控制人员 质量控制人员由总监理工程师授权，对总监理工程师负责。其主要职责为： 1.6.3.4.1对工程具体情况，制订质量监理实施细则，并组织实施。 1.6.3.4.2检查承
16、包人的质量保证体系和措施，审查质量文件。 1.6.3.4.3审核到工设备性能及完好情况。 1.6.3.4.4对施工过程进行检查，及时发现并处理可能发生或已发生的工程质量问题。1.6.3.4.5对重要工程部位和主要工序进行质量检查签证，签署工程支付意见。 1.6.3.4.6参与单元工程、分部工程、单位工程质量检查及验收工作。1.6.3.4.7建立监理质量日志，收集整理工程质量监理资料。1.6.3.4.8定期或不定期地向总监理工程师提交工程质量状况报告。1.6.3.5合同管理人员1.6.3.5.1根据合同法、建设监理合同及施工合同，制定项目合同管理制度并执行。1.6.3.5.2负责合同情况的分析和
17、跟踪管理。1.6.3.5.3协助总监进行监理合同授权范围内工程建设各方面的协调工作，并编写协调工作会议纪要。1.6.3.5.4协助发包人、总监理工程师处理工程索赔事宜及合同纠纷事宜，并为此提供相关资料和合同依据。1.6.3.6信息管理人员1.6.3.6.1做好施工现场监理记录与信息反馈。1.6.3.6.2负责本工程的文书档案、施工图纸、技术档案的收集、分类、整理、归档工作。1.6.3.6.3负责本工程各种文件、资料的打印、复印、收发和传递工作。1.6.3.6.4收集和整理经有关责任人签认的各种统计资料、报表，并汇总归档。1.6.3.6.5负责会议记录，整理会议纪要。1.6.3.6.6承担监理部
18、内部的后勤工作。1.6.3.7水工建筑监理工程师1.6.3.7.1负责本合同水工结构工程的现场监理工作。在施工过程中对结构工程的进度、质量进行全面控制，对施工中出现的问题，按技术规范要求及时提出处理意见。1.6.3.7.2审查承包人的结构工程施工进度计划、施工方案及施工组织设计，并检查其执行情况。1.6.3.7.3制定控制结构工程质量和进度的各种图表，审核承包人提出的有关资料。1.6.3.7.4审查工程计量中的结构工程部分。1.6.3.7.5协助总监处理有关工程结构方面的工程变更、质量事故以及索赔、延期等工作。1.6.3.8测量专业监理工程师1.6.3.8.1负责本工程的交桩工作，对原始基准点
19、、基准线、基准高程、控制桩的坐标进行现场查勘和资料复核，并与承包人进行现场交接。1.6.3.8.2对承包人设置的临时测量控制点进行检查、复核和复测。1.6.3.8.3督促承包人对测量控制点进行妥善保护，并建立定期复测制度，检查其落实。1.6.3.8.4复核承包人的放线测量。1.6.3.8.5对承包人所使用的测量仪器精度进行检查，对精度不符合要求的仪器，有权制止使用，要求其重新购置，经检定后投入使用。1.6.3.8.6督促承包人建立施工队、项目经理部的二级复测制度。1.6.3.8.7在执行本职监理工作方面有权发出“整改通知”。1.6.3.8.8对将验收工程，负责已完工程的测量检测。1.6.3.8
20、.9整理、汇编完整的工程测量资料。1.6.3.9试验监理工程师1.6.3.9.1检查承包人工地试验室仪器、设备的数量、精度是否满足要求，试验人员是否持证上岗、操作是否规范。如不符合要求，要求其限期整改并监督其执行。1.6.3.9.2督促承包人对工地实验室的试验设备定期送计量部门进行检定。1.6.3.9.3领导监理工地试验室工作，并通过抽样复试对承包人提交的各种试验报告进行认可或鉴定。1.6.3.9.4负责工程验收试验的全部监理工作，并对试验结果进行评定。1.6.3.9.5有权就试验监理工作方面发出“整改通知”和有关指令。1.6.3.9.6整理、汇编完整的工程试验、检测数据资料和报告。在工程竣工
21、验收时，以充分的检测试验数据提供给总监作为工程质量评估的依据。1.6.3.10现场监理人员1.6.3.10.1在专业监理工程师领导下执行现场监理工作并佩挂证卡。1.6.3.10.2熟悉施工图纸和设计文件，掌握施工规范、操作规程和验收标准。督促承包人按施工技术规范和批准的施工工艺进行施工。1.6.3.10.3对每道工序质量进行认真检查或抽样复验，如有疑问，立即报告专业监理工程师处理。1.6.3.10.4随时检查施工作业现场是否有承包人的管理人员上岗到位，并督促其坚守现场指导、监督，负责应急调度。1.6.3.10.5根据专业监理工程师的安排，对施工现场进行巡视检查或旁站监理，发现作业现场有违章操作
22、行为时立即加以制止、纠正。如发现质量问题，立即报告专业监理工程师并协同处理。1.6.3.10.6按照专业监理工程师的要求，对承包人自检人员的现场取样试验进行监督。1.6.3.10.7对重点工序，关键部位，工艺试验的施工进行全过程旁站，对违章作业及时发现，及时处理。1.7监理工作基本程序建立现场监理机构进驻施工现场 实施阶段监理程序图编制监理规划和实施细则组织技术交底会及监理交底会，配合建设单位召开各方协调会（1）施工组织设计审批（2）工程材料、构配件及设备审批（3）单位工程开工审批（4）单元、分部工程质量控制（5）工程进度控制（6）工程投资控制（7）定期召开工地会议（8）单元工程的验收（9）收
23、集整理资料实施工程监理收集监理资料并及时整理归档组织工程初验组织竣工验收交接监理实施阶段总结程缺陷责任期阶段的监理程序框图定期对工程回访督促维修、确定缺陷责任责任期结束时的检验协助业主与承包方办理终止合同手续1.8监理工作主要方法和主要制度1.8.1图纸会审、技术交底制度（1）进驻现场后，总监理工程师将组织各专业监理工程师对施工图纸进行详细认真的审查，并汇总审查意见。（2）各单位工程正式开工前，总监理工程师（或发包方）将组织设计、承包人对施工图进行正式审查，并由设计单位进行设计交底。（3）施工图及设计交底意见应整理成会议纪要，并经与会各方签字认可，作为施工依据。（4）所有施工图纸均应经监理审查
24、，盖签图章，并由总监签字后，方为有效，否则不得用于施工。1.8.2施工组织设计审核制度（1）按照招标文件的要求，承包人应及时将该工程的施工组织设计及主要施工方案报监理审批。（2）总监理工程师将组织各专业监理工程师对承包人的施工组织设计、施工方案进行审查，提出初审意见。（3）在招标文件规定的期限内，总监理工程师应将施工组织设计、施工方案签发给承包人，并签署最终审查意见。（4）承包人应根据监理审查意见作进一步的修正、充实和完善，并精心组织实施，不得任意变动。（5）实施过程中，监理将监督并进一步协助承包人全面执行。（6）实施过程中，如因种种客观原因确需变动的，应由承包人提出申请，并经监理审查认可。（
25、7）未经审查的施工组织设计和施工方案不得用于本工程，否则一切后果由承包人负责。1.8.3设备、材料和半成品质量检验制度（1）工程材料检验制度建立的依据是一切材料必须符合招标文件规定的质量标准、国家有关规范标准。（2）工程施工中所使用的主要设备、材料在订货前应向监理工程师申报，并提供样品、单价和订货厂家情况，经监理工程师会同发包方审查同意后方可订货。（3）进入施工现场的工程材料，在使用前的一定期限内应向监理工程师报送出厂合格证明或检验单、承包人的试验报告等，经监理工程师认可后方可使用。严禁使用非正规厂家生产的产品。主要设备进场后，还应按交货合同规定的期限开箱查验。（4）对砼、砂浆、防水材料、止水
26、铜片等，所使用的原材料，应经监理工程师确认批准。配合比的设计、试配可由工地试验室完成或送有资质的试验单位完成，报监理工程师审批，经批准的配合比承包人不得擅自更改。（5）对预制成品、半成品，应由承包人自检，并向监理工程师提交自检报告，由监理工程师审查，必要时可作抽测检查。（6）对高压电缆、电绝缘材料应进行耐压试验后方可使用。（7）对新材料、新构件要经技术鉴定合格，经监理工程师审核批准后才能在工程中使用。（8）监理工程师有权拒绝不合格的材料，并且有权指示承包人在规定时间内从现场清除不合格的工程材料。1.8.4 重要隐蔽工程、分部（项）工程质量验收制度（1）隐蔽工程、分部（项）工程完工后，承包人先进
27、行自检。自检合格后，填写报验单，报请监理工程师验收。（2）监理工程师接到申请后，立即组织现场监理人员进行查验。认可后由总监理工程师组织项目经理、发包方代表以及设计代表等验收签证。（3）凡隐蔽工程未经验收签证，承包人自行覆盖的，除追究相关质检人员和项目经理的责任外，延误的工期及返工费用自负。1.8.5 关键工序质量控制制度（1）加强施工过程巡视与检查，关键部位、重要工序建立监理值班制度，保证在施工现场不离人，对施工过程旁站监理，督促承包人发挥自身质保体系的作用并及时解决现场发生的问题，同时做好值班记录。对重要工程部位和关键工序设置的质量控制点，重点控制与检查；质量检查过程中发现存在的问题及时要求
28、承包人整改，必要时下发有关指令。（2）坚持工序交接检查、停工后复工前的检查、隐蔽工程检查等质量检查制度。1.8.6 单位工程、单项项工程中间验收制度（1）单元工程、分项工程完工后，承包人应及时填写验收申请，报监理审查。在规定时间内，总监理工程师将组织专业监理工程师按照设计图纸、现行规范、验收评定标准进行验收、评定。对不合格的工程将督促承包人限期整改。（2）分部工程完成后，监理及时组织参建单位进行验收，并形成分部工程验收签证。（3）工程完成后，监理协助发包方组织承包、设计等单位进行初步检查验收，协助发包方进行单位工程验收准备，单位工程验收合格后，由总监签发该工程移交证书。（4）签发移交证书后，工
29、程将进入缺陷责任期，期满后办理终止合同手续。（5）本工程验收将执行水利水电建设工程验收规程SL223-2008及招标文件规定的相关规范、规程等。总监理工程师组织对单位工程中分部工程验收，河道及堤防部分以单元工程为基础，对承包人自评的单元工程质量等级进行复核，生产桥工程等以分项工程为基础，对承包人自评的分项工程质量等级进行复核。单位工程、单项工程中间验收应在承包人自检合格基础上，填写相应的验收申请表，并附有关技术资料，报监理部审查。监理部审查合格后，提请发包人组织有关单位进行验收检查。按有关规定由质量监督部门核定质量等级。1.8.7 设计变更处理制度（1）设计变更可能由设计、承包人、监理或发包人
30、提出。不论谁提出，均需由设计单位发出修改通知。（2）设计单位下发的设计变更须由监理工程师审查签发给承包人执行。（3）变更后的工程不能降低使用标准，在技术上可行、使用上可靠、费用合理、工艺简单、尽量不影响工期。（4）属于方案性的变更由发包人审批，变更后费用增加较多，或变更后的工程对使用或工期带来直接影响，必须与发包人充分协商，征得发包人书面同意后予以批准。一般性的变更事先与发包方代表通气协商。1.8.8 工地例会、现场协调及会议纪要签发制度（1）工地例会由总监主持，总监理工程师应召承包人、发包人、监理人员举行工地会议。通过该会议了解检查承包人施工准备情况、发包人提供施工现场及监理工程师设施准备情
31、况。（2）在工程施工过程中，每月15日、30日由总监理工程师主持召开，由相关监理人员、承包人代表、发包人代表、设计单位代表参加的工地会议，及时了解施工过程中出现的工程质量、进度及工期或费用索赔等问题，并协商确定相应解决措施。（3）每月末由总监理工程师主持召开由副总监、各专业监理工程师及有关监理人员参加的监理例会。各专业监理工程师应汇报监理工作情况，提出存在问题，并经研究后进行协调解决。（4）监理部内部实行每周碰头会制度，由总监理工程师主持，各专业监理工程师汇报一周的工作情况，及时商讨解决施工中发生的问题，并安排好下一周的工作。（5）以上各种会议均应认真、如实做好会议记录，重要的形成会议纪要，存
32、档备查。1.8.9 施工备忘录签发制度（1）监理人员应当按照监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对施工质量实施监理。（2）监理人员对在监理过程中发现的质量问题，现场签发工程联系单，责令承包人限期整改。（3）承包人在接到现场监理人员签发的工程联系单后，应立即组织整改，并提交整改报告报监理工程师复查备案。（4）对承包人作出比较重要的指示时，签发施工备忘录。1.8.10 紧急情况处理制度（1）在工程施工期间，发生危及建筑物、设备、人身等安全的事件，监理人员应根据情况立即口头通知或书面通知承包人整改、停工、组织抢救。（2）现场监理机构在规定的时间内向发包人汇报，并形成书面材料。（3）监理人
33、员遇超越职责权限的问题时，应及时请示总监或副总监，提出处理方案。在紧急情况下，涉及质量和安全需及时处理时，应果断决定，事后向总监报告。1.8.11 工程款支付签审制度（1）每月28日前，承包人必须提交本月（每月截止25日）支付申请及工程计量申请表，并附详细的工程量计算表。（2）现场计量监理工程师在月底前，对承包人提交的计量申报表进行现场核查，并将核查结果提交投资控制工程师。（3）投资控制工程师根据合同工程量清单及现场监理工程师的工程量核查结果，审核承包人的支付申请。（4）总监理工程师在承包人提交支付申请后14日内签发支付证书，提交发包方审批。（5）凡支付的工程项目质量均应合格，附有监理工程师的
34、认可书或其他说明材料。（6）额外工程的支付须附有监理工程师的审查意见及发包方的审批意见。（7）阶段支付金额须大于标书规定的最低限额。1.8.12 工程索赔签审制度（1）索赔事件发生时或发生后，承包人应立即通知监理工程师，表明索赔意向，争取支持。（2）索赔事件发生后的有效期内，承包人要向监理工程师提出正式书面索赔申请，并抄送发包人。其内容主要是索赔事件发生的时间、实际情况及事件影响程度，同时提出索赔依据的合同条款等。（3）承包人在索赔事件发生后，要立即搜集证据，寻找合同依据，进行责任分析，计算索赔金额，最后形成索赔报告，在规定期限内报送监理工程师，抄送发包人。（4）监理工程师接到索赔报告后，认真
35、阅读和评审，对不合理、证据不足之处提出反驳和质疑，与承包人经常沟通、协商。最后由监理工程师提出索赔处理意见，报发包人审批。1.8.13 档案管理制度（1）监理档案管理应执行有关档案工作管理的规定。（2）根据受监工程特点，明确信息流程，以利各种文件能及时送达。（3）监理档案管理工作在总监领导下由信息管理工程师负责，并视为一项重要的工作来抓。（4）归档资料的范围。工程档案是反映工程建设过程中的真实情况，因此在监理过程中形成的文字资料，图纸，声像均属归档之列具体范围内。上级单位、有关领导、发包人对监理工作的有关指示、规定、批复文件。设计单位、承包人提供的设计图纸、修改通知、设计文件、施工技术要求、施
36、工计划、措施等资料，以及监理单位提出的方案、措施、意见和建议。监理单位发出的文件、电报、信函。监理合同、施工合同。监理月报、年报、工作总结、工程阶段验收和竣工验收报告。监理提出的各种有关进度、质量、投资、安全等方面的建议。监理发出的开工令、停工令、复工令等通知书，通报会议纪要和备忘录。监理制定的各种规章制度、规定、办法等。其他重要材料如监理大事记，技术讨论会议纪要等。（5）归档要求。监理工作归档，遵循档案管理办法规定的要求进行归档，监理档案应以日常归档为基础，列出目录、分类归入。归档的材料力求内容完整、系统、准确，信息管理工程师应对归档材料作扼要鉴定。对同一内容的来函请示及批复、正文与底稿、正
37、文与附件、转发件和原件要合并一起归档。凡归档材料应根据档案制度要求，一律采用碳素或蓝黑墨水书写，字迹务必工整，图纸清晰，不得将缺页、破损材料归档。当年不能完工的归档材料、文件，可放在竣工年立卷归档。（6）归档时间凡处理完毕的文件和材料应立即归档。第二年初应把上年度归档的材料整理归档。监理工程阶段验收后可把验收部分的档案归档。工程竣工后，监理的全部档案应提交发包方。（7）档案的使用。要调阅已归档的资料，必须在监理办公室内办理调阅手续。档案材料要求严加保管，注意防潮、防偷和防火。1.8.14 监理工作日志制度（1）所有监理人员每天均应详细记录与己相关的工作情况，不得缺记或后补。（2）监理工作日志的
38、内容：当天的气象（气温、晴雨）情况；当天的施工内容、形象进度；施工机械投入运行和设备的完好情况；主要建筑材料、质量评价及使用情况；施工质量检查和安全作业情况；施工中存在的问题及处理情况；接到或发出的口头、书面或电话指示通知等；上级的检查或召开的会议记录。每月底，信息管理工程师集中统一整理、归档当月监理日志，并报总监理工程师认可。1.8.15 监理月报制度各专业监理工程师每月应向总监工程师汇报本月工程形象进度、工程签证情况、工程存在的主要问题、本月监理工作小结、下月监理工作打算等。总监理工程师汇总后，于月底前向发包人提交本月监理月报。监理月报主要内容: 1本项目概述：包括项目位置、项目主要特征及
39、合同情况简介。2大事记3工程进度与形象面貌4资金到位和使用情况5质量控制：包括质量评定、质量分析、工程抽检测、质量事故处理等情况6合同执行情况：包括合同变更、索赔和违约等7现场会议和往来信函：包括会议记录、往来信函8监理工作：包括现场监理机构织框图、资源投入、重要监理活动、图纸审查、发放、技术方案审查、工程需要解决的问题和其它事项9承包人情况：包括劳动力动态、投入的设备、组织管理和存在的问题10安全和环境保护11进度款支付情况12工程进展图片13需要提请承包人注意的事项14需要提请发包人解决的事项15. 其它有关事项1.8.16 监理人员守则和奖惩制度1监理人员守则（1）遵纪守法，坚持求实、严
40、谨、科学的工作作风；全面履行岗位义务，正确运用权限，谨慎、勤奋、高效地开展监理工作。（2）努力学习，钻研业务，全面收集相关信息，熟悉和掌握建设项目管理和专业施工知识，提高自身素质与管理水平。在授权范围内充分运用专业知识和技能，及时发现问题和解决问题。（3）提高监理服务意识，增强责任感，加强与工程建设有关各方的协作，积极、主动开展工作，尽职尽责，公正廉洁。（4）未经许可，不得泄露与本工程有关的技术和商务秘密，并应妥善做好建设单位所提供的工程建设文件资料的保存、回收及保密工作。（5）不得与施工单位和材料、设备供应单位有除工作联系以外的其他业务关系和经济利益关系。（6）不得出卖、出借、转让、涂改、假
41、造资格证书或岗位证书。（7）监理人员只能在一个监理单位注册，未经注册单位同意不得承担其他监理单位的监理业务。（8）遵守职业道德，维护职业信誉，严禁徇私舞弊。2监理工作质量奖励制度（1）实行总监负责，监理工程师对所监理的工程项目达到优良工程的，给予经济奖励。对所监理的工程项目不合格或留下永久缺陷的给予惩罚。（2）监理工程师进驻工地后，在工作上受到建设单位的好评和施工单位的赞扬，并能提出优化施工方案和合理化建议，节省投资缩短工期的，监理中心视其贡献给予一定的经济奖励。（3）监理工程师离开工地应征求中心的同意并与建设单位及时沟通，原则上不能影响监理工作的正常进行；监理工程师离开工地必须经总监理工程师
42、同意，如无故离开工地，监理中心将对其进行处罚。（4）监理工程师在实施监理过程中，由于渎职、玩忽职守、与施工单位勾结瞒报、虚报、偷工减料，造成严重经济损失和严重后果的，对其进行一定的经济惩罚，处罚金额5001500元。（5）监理工程师在监理过程中必须公正、公平、公开、科学的开展监理工作，坚决杜绝与施工单位发生经济往来，发现立即撤换，并根据情节严重程度给予行政纪律处分。2 工程质量控制2.1 质量控制的原则工程质量是整个监理工作的重要环节，与投资控制、进度控制相互制约，所以监理工程师必须贯彻以质量为中心的方针，按合同、委托协议书、技术规范、设计图纸及有关文件，坚持严格要求、实事求是、公正合理、热情
43、服务的原则，通过超前监理、预防为主、动态管理、跟踪监控，实现工程质量总目标。2.2 质量控制的目标工程质量的优劣，直接影响工程的正常运行，施工过程监理的质量控制，实际上是监理工程师督促施工单位按照合同及规范标准进行施工。本工程施工质量应达到江苏省水利工程施工质量检验评定标准合格等级。2.3 质量控制的内容审查施工单位的质量保证体系和措施，核实质量文件；依据工程建设合同文件、设计文件、技术标准，对施工的全过程进行检查，对重要工程部位和主要工序进行跟踪监督，对重要工程内容进行抽样检测检查。以单元工程为基础，按江苏省水利工程施工质量检验评定标准等规程、规范、标准的要求，对施工单位评定的工程质量等级进
44、行复核。2.4 质量控制的措施2.4.1 质量控制工作程序7返工1工序或单元工程施工完毕2承包人进行自检，填报工序或单元工程施工质量报验单3监理机构审核自检资料完整性进入4审核结果下 否一工序 是5监理机构现场检验或 是（单元6合格否工程） 否是8监理机构审核、签认工序或单元工程施工质量报验单 9核准计量 工序或单元工程质量控制监理工作程序图1单元工程完工2承包人填写单元工程质量等级评定表，组织评定单元工程质量等级进入下一单元工程3监理机构审核单元工程质量等级评定表，复核单元工程质量等级5承包人填写分部工程质量等级评定表，进行分部工程质量等级评定。 4分部工程完工6监理机构审核分部工程质量等级评定表，复核分部工程质量等级进入下一分部8质量监督部门审查核定质量等级（大型枢纽主体建筑物的分部工程）7质量监督部门审查核备质量等级（一般分部工程）工程 9单位工程完工10承包人填写单位工程质量评定表，进行单位工程质量等级评定 进入 下一12质量监督部门核定单位工程质量等级11监理机构复核单位工程质量评定表，复核单位工程质量等级 单位 工程14发包人组织填写工程项目质量等级评定表，组织评定工程项目质量等级13工程项目完工 16
