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1、、,齐鲁证券有限公司,关于江苏华宏科技股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告,齐鲁证券有限公司（以下简称“齐鲁证券”）作为江苏华宏科技股份有限公司（以下简称“华宏科技”或“公司”）的保荐机构，根据证券发行上市保荐业务管理办法深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引（2010 年修订）深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律法规和规范性文件的要求，就公司 2011 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况及核查意见如下：,一、保荐机构主要核查工作,保荐机构及其保荐代表人主要履行了以下核查程序：,（一）与公司财务负责人、项目建设负责人、公司聘用年度审计
2、会计师等访,谈，询问募集资金使用、项目建设以及投产项目效益情况；,（二）查询募集资金专户对账单、募集资金项目的明细账、款项支付的原始,凭证，现场检查募集资金项目的建设情况、实施进度等；,（三）审阅董事会年度募集资金存放与使用的专项报告、江苏公证天业会计师事务所有限公司（以下简称“公证天业”）关于募集资金年度存放与使用情况鉴证报告以及公司的相关管理制度。,二、募集资金使用情况,（一）募集资金基本情况,经中国证券监督管理委员会证监许可20111908 号文核准，华宏科技向社会公开发行人民币普通股股票 1,667 万股，每股发行价格人民币 27.00 元。公司首,1,、,次公开发行股票募集资金总额为
3、人民币 450,090,000.00 元，扣除各项发行费用后募集资金净额为人民币 416,159,196.48 元。上述资金到位情况已经公证天业出具的苏公 W2011B126 号验资报告予以审验，并存放于募集资金专户进行管理。,截至 2011 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金尚未使用，2011年度募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额为 35,348.40 元。截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额为人民币 424,252,963.40 元，其中：募集资金净额为人民币 416,159,196.48 元，应付未付的律师费、上网发行等发行费用 5
4、,488,079.60 元，以自有资金预先支付尚未置换的保荐费等发行费用合计 2,570,338.92 元，利息收入扣除手续费后净额 35,348.40 元。,（二）募集资金管理情况,为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引的有关规定，制定了江苏华宏科技股份有限公司募集资金管理办法。公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。,根据江苏华宏科技股份有限公司募集资金管理办法，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构齐鲁证券于 2012 年 1月 17 日分别与中国农业银行股份有限公
5、司江阴周庄支行、中国建设银行股份有限公司江阴周庄支行、中国工商银行股份有限公司江阴支行、中国银行股份有限公司江阴周庄支行、上海浦东发展银行股份有限公司江阴支行、江苏江阴农村商业银行股份有限公司周庄支行签订了募集资金三方监管协议。,（三）募集资金专户存储情况,截至2011年12月31日，公司在各银行专户存放的募集资金余额情况如下：,单位：人民币元,2,、,开户银行中国农业银行股份有限公司江阴周庄支行中国工商银行股份有限公司江阴支行中国建设银行股份有限公司江阴周庄支行江苏江阴农村商业银行股份有限公司周庄支行合,银行账号6416010400118841103027929200066976320016
6、16138059002645018801160001181计,募集资金余额230,369,963.4050,000,000.00107,049,000.0036,834,000.00424,252,963.40,备注活期账户活期账户活期账户活期账户-,（四）2011 年度募集资金实际使用情况本年度公司未使用募集资金，募集资金使用情况对照表详见本报告附件。三、保荐机构核查意见经核查，本保荐机构认为：华宏科技严格执行募集资金专户存储制度以及三方监管协议，2011 年度募集资金存放与使用符合深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等相关法律法规的规定，未发现违规使用募集
7、资金的情况。本保荐机构对华宏科技 2011 年度募集资金存放与使用情况无异议。（以下无正文）3,（本页无正文，为齐鲁证券有限公司关于江苏华宏科技股份有限公司 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见之签章页）保荐代表人签名：,艾可仁,郭,湘齐鲁证券有限公司,4,年,月,日,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,附件：首次公开发行募集资金使用情况对照表单位：万元本年度投入,募集资金净额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,41,615.92,募集资金总额已累计投入募集资金总额,承诺投资项目和超募资金投向,是
8、否已变更项目（含部份变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,1、废旧金属再生处理中小型设备技术改造项目2、废旧金属再生处理大型装备产业化项目3、非金属打包、压缩设备技术改造项目4、工程技术中心建设项目,否否否否,12,858.7010,704.903,683.402,096.00,12,858.7010,704.903,683.402,096.00,-2013 年 12 月-2013 年
9、12 月-2013 年 12 月-2012 年 12 月,不适用不适用不适用不适用,否否否否,承诺投资项目小计,29,343.00,29,343.00,-,-,-,-,-,超募资金投向归还银行贷款5,无,无,无,无,无,补充流动资金超募资金投向小计,合计,29,343.00,29,343.00,-,-,-,-,-,未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向实际募集资金净额超过计划募集资金金额部分的使用情况,不适用不适用不适用尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户，拟投入募集资金投资项目.不适用,募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况6,
