马来西亚某水电站EPC总承包商风险管理研究.doc

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1、马来西亚某水电站EPC总承包商风险管理研究 北京理 工大 学工 商管 理硕 士(MBA ) 学位 论文 摘要作为目前水利水电工程行业中逐渐推广采用的承包方式, 水电工程 EPC 项目总承包模式与设计、 设备采购、 施工三者互相分离的传统承包方式相比较而言, 水电工程EPC 项目总承包模式打破了三者之间的障碍,能够更好地实现设计、采购和施工三者之间各个环节的联系与协调。鉴于上述优势,EPC 总承包模式在水电工程承包市场中逐渐得到更为广泛的认可。 而对于 EPC 工程总承包商来说, 在固定总价 (FIXED PRICE)的合同条件下, 承担绝大多数工程执行过程中的风险是一项崭新的挑战。 水电工程

2、EPC项目总承包模式的管理控制工作繁杂琐碎, 涉 及到的 专业广, 受到众多确定性因素和不确定性因素的影响。也就是说,在水电工程 EPC 项目总承包模 式下,如何 正确地、系统地 辨识总承包方的风险, 分析众多风险因 素对项目管理和成本控制的影响, 对总承包商明确风险以及有针对性采取防范措施和控制风险具有重要的实际意义。 本文针对水电工程 EPC 项目总承包项目执行的特点, 从总承包商的视 角出发, 采用系统分析方法、 综合评价理论等, 以马来西亚某水电 EPC 工程总承包项目为例, 开展水电工程EPC 项目总承包项目风险分析与应用研究。 本文主要研究内容与取得成果如下: (1)建立了水电工程

3、 EPC 项目总承包商风险评价指标体系,采用定性与定量相结合的方法量化风险, 得到各项风险相对重要性, 从而明确各风险大小, 找出主要风险因素; 结合实例应用, 得到影响该水电 EPC 总承包项目的主要风险因素, 并探讨了相应的风险管理措施,为总承包商的项目风险管理提供科学依据和借鉴。 (2 )提出了综合风险因素影响下总承包工程价格风险分析方法,首先,分析影响总承包工程成本变动的风险因素; 接着, 采用数学方法对综合风险因素影响下的工程总成本变动进行分析。 通过工程实例应用分 析, 量化各类风险引起 的工程成本增加,得到引起该水电工程EPC 项目总承包工程成本增加的主要风险。关 键字: 水电工

4、程 EPC 总承包 价格风险 II 北京理 工大 学工 商管 理硕 士(MBA ) 学位 论文 Abstract At present, EPC general contract is widely used in hydropower engineering. The barriers are broken compared with traditional contract which the design, equipment procurement and construction were departed, the better connections and coordinati

5、on are achieved. Therefore, EPC general contract is more popular in hydropower engineering fieldHowever, with the fixed price it is a great challenge for EPC contractor to take most of the risks possibly occurred during the EPC process. Because of many uncertain factors in EPC general contract proje

6、ct in hydropower engineering, the management and control is extremely complex. Therefore, it is important for general contractor to definite risks and takes appropriate precaution that identifying EPC general contract risks systematically, quantifying risk and analyzing the impact of various risks o

7、n project management and cost-control. A certain hydropower project of constructed in Malaysia is taken as a caseAccording to EPC project characteristics, EPC risks are analyzed by using system analysis method, comprehensive evaluation theory, computer simulation technology. The main contents and ac

8、hievements are as follows: 1 The risk index system is established and risk assessment method is developed in this essay. By using both qualitative and quantitative analysis methods, relative importance of risks in this index system are measured, the main risks are identified. Through a case study, m

9、ain risks of EPC hydropower project are confirmed, and countermeasures are discussed, the scientific basis for risk prevention and management of general contractor project is provided2 The method to analysis cost risk during construction period is presented. Firstly, the risks that can make cost cha

10、nge of EPC hydropower project are analyzed. Construction cost Estimation Model of EPC project is established considering synthetically price rising, natural risk, construction technology and interest rate change. Secondly, construction cost change is analyzed by Mathematics simulation. Through a cas

11、e study, cost increase caused by various risks is quantified. And price rising is uppermost risk of causing cost increase in EPC hydropower project. The above research not only offers reference for cost control and prevention of cost overrun, but also provides the basis for determination of risk pre

12、mium in EPC contractKeywords: hydropower engineering; EPC contract; material cost risk ; III 北京理 工大 学工 商管 理硕 士(MBA ) 学位 论文 目录 研究 成果 声明I 关于学位 论文使 用 权的说明I 摘要 II 目录 . IV 第1 章 绪论1 1.1 论 文研究 的目 的和意 义1 1.2 本 选题研 究领 域的历 史、 现状、 发展 趋势分 析. 4 1.3 本 文研究 的内 容6 第2 章 水电工程 EPC 总承包项目的 风险 管理的一 般分析. 7 2.1 EPC 项目7 2.1.

13、1 EPC 项目 的特 点7 2.1.2 水电工 程 EPC 项目 执行 过程的 特点7 2.2 EPC 工 程 风 险的类型 7 2.2.1 风险的定义 7 2.2.2 风险的要素 8 2.3 EPC 工程项目 风险管 理8 2.3.1 EPC 工程风险8 2.3.2 工程风险管理. 9 2.4 水 电工程 EPC 风 险管 理的 一般内 容和 程序. 9 2.4.1 风险的 分类. 10 2.4.2 风险的 识别. 10 2.4.3 风险的 评价. 11 2.4.4 风险的 应对. 11 第 3 章 马来 西亚某水电 站EPC 项 目风险分析. 13 3.1 项 目概 况. 13 3.2

14、马 来西亚 某水 电 EPC 项 目 风 险的 类型. 14 3.3 马 来西 亚某 水电 EPC 项 目 一般风 险分 析 16 3.3.1 政治风 险16 3.3.2 技术风 险18 3.3.3 自然风 险及 管理风 险 19 3.3.4 经济风 险21 3.4 马 来西亚 某水 电 EPC 项 目 价 格风 险分 析 21 第4 章 水电工程 EPC 项目价格 风险控 制与防范 措施. 28 IV 北京理 工大 学工 商管 理硕 士(MBA ) 学位 论文 4.1 设 计阶 段价 格风险的 控制 及防范 措施. 28 4.2 采 购阶段 价格 风险控 制及 防范措 施. 31 4.3 施

15、 工阶段 成本 风险及 防范 措施 31 第5 章 水电工程 EPC 项目总承包价 格风 险控制效 果与经 验. 33 5.1 项 目的 风险 控制效果33 5.2 价 格风险 防范 与控制 的经 验. 33 结论 36 参考文献37 致谢 40V 北京理 工大 学工 商管 理硕 士(MBA ) 学位 论文 第1 章 绪论 1.1 论文研究 的目的和意 义 随着世界经济的一体化, 国际工程承包市场愈 发呈现出全球化的发展态势。 不但国际工程承包市场的规模、 范围和开放度逐渐 扩大, 而且工程项目趋于大型化和复杂化; 同时工程发包方式 逐步向总包和融资项目演变, 工程承包方式也 相应地发生变化。

16、在工程建设过程中, 业 主力求避免承包商追加费用和延长工期, 从而固定项目的费用和工期, 尽可能减少业主自身风险,EPC 总承包模式应运而生。 传统的设计、 设备采购、施 工分 离的工 程承 包方式 逐渐 向项目 总承 包模式 转变 ,提供 EPC (Engineering 、Procurement 、Construction )“ 设计- 采购- 施工” 一条龙服务的承包方式 备受欢迎。该种总承包模式提高了工程建设实施与项目管理水平, 提高了业主方的投 资效益、 环境效益、 社会效益。 同时该种方式能够做到责任方明确, 避免了设计方与施工方之间沟通上的种种消耗, 所以不 但降低了工程整体的投

17、入, 而且有利于在合理的工期前提下保证工程具有优良的施工质量。EPC 总承包模式 最初在工业与民用大型建筑工程中使用,后来推广到石油、化工、电力等大型工程项目中。 近年来,水电工程 EPC 总承包模式在我国也得到了逐步推广,2005 年我国发布了建设项目工程总承包管理规范 ,截至今日 ,工程总承包在我国已经有了长足的发展, 并在多个水电工程中得到应用, 展现出勃勃的生机和活力, 逐步成为一种重要的水电工程项目承包方式。 目前, 国内多个水电工程承包采用该模式, 另外国内大型企业作为总承包商承建的国外水电 EPC 总承 包项目近年来也是硕果累累。 国内外部分水电 EPC 总承包项目 如表 1.1

18、 所示。 1 北京理 工大 学工 商管 理硕 士(MBA ) 学位 论文 表1.1 国内 外部 分水 电 EPC 总承 包项 目 序号 项目名 称 在建/ 已建 成 工程地 点 装机容 量 1. 喜河水 电站 已建成 陕西石 泉县 180MW 2. 格雷二 级水 电站 工程 已建成 云南丘 北 28MW 3. 马鹿塘 水电 站一 期工 程 已建成 云南麻 栗坡 250M W 4. 马鹿塘 水电 站二 期工 程 已建成 云南麻 栗坡 3100 MW 5. 雷打滩 水电 站工 程 已建成 云南弥 勒 336M W 6. 大盈江 三级 水电 站一 期工 程 已建成 云南盈 江 250M W 7. 大

19、盈江 二级 水电 站工 程 已建成 云南盈 江 235M W 8. 凤凰谷 水电 站工 程 已建成 云南师 宗 250M W 9. 糯租水 电站 工程 已建成 云南弥 勒/ 华宁 325M W 10. 大盈江 三级 水电 站二 期工 程 已建成 云南盈 江 250M W 11. 大丫口 水电 站 在建 云南镇 康 334M W 12. 大湾水 电站 在建 云南双 柏 340M W 13. 桥头水 电站 在建 云南元 江 345M W 14. 戛洒江 水电 站 前期工 作 云南新 平 390M W 15. 柳洪水 电站 在建 四川省 美姑 180MW 16. 辛克雷 水电 站 在建 厄瓜多 尔

20、1500MW 17. 加纳布 维水 电站 在建 非洲加 纳北 400MW 18. 卡伦维 希水 电站 在建 赞比亚 219MW 19. 伊泰兹 水电 站 在建 赞比亚 120MW 20. 赛德二 级电 站 已建成 老挝 76MW 21. 费鲁水 电站 在建 马里 63MW 22. 马利万 斯水 电站 在建 菲律宾 600MW 23. BHAIYATHAN 电站 筹建中 印度 1320MW 由于水电工程项目建设周期一般较长, 投资较大, 施工条件复杂, 在建设过程中风险因素繁多且不确定性较大, 直接威胁工程 项目的工程进度与各项控制工作, 使得水电 EPC 总承包商面 临巨大风险。 在传统的承包

21、工程项目中, 承包商负责设计、 施工和采购或其中的某个部分, 而在 EPC 总承包项 目中, 承包商承担了从设计到采购, 再到施工的全部相关工作, 这一方面极大的调动 了总承包商的积极主动性, 并且打破了2 北京理 工大 学工 商管 理硕 士(MBA ) 学位 论文 传统模式下设计和施工之间的屏障, 使设计和 施工能更好的衔接与联系; 但是另一方面在 EPC 模式下业主与总承包商签订的是总价合同,实际上,EPC 总价合同更接近于固定总价合同, 总价 固定后总承包商很难再进行索赔, 业主允许承包商因费用变化而调价的情况是非常少见的; 并且 EPC 总承包 模式中业主将绝大部分风险转嫁给了总承包商

22、。 水电 EPC 总承 包商面临巨大挑战, 如何采取科学的方法对各项风险进行度量与评价, 寻找主要风险 , 以便有针对性的进行项目管理以及采取防范控制措施, 确保水电 EPC 总承包工程在诸多风险因素下总承 包项目顺利完成。因此 ,辨别水电工程EPC 项目总承包项目风 险因素, 进行风险度量与评价以确定主要风险, 为总承包商进行有效项目管理与控制提供参考和依据,具有重要意义。 无论在国内还是国际, 乃至发达国家, 工程成本超支是经常出现的情况。 世界银行 1984 年第十次年会对工程项目效能审查结果显示, 项目投资 (成本) 超支达 560% ,这主要是因为技术、 环境越来越复杂, 特别是一些

23、大型的工程项目, 风险在不断的增加。Yeo 指出大型项目 中成本超支的情况总是存在。Morris and Hough (1987) 编制的一项报告中指出工程成本可能超出最初预算的 40%-500% 。 由此可 见, 水电 EPC 总承包工程在固定总价合同下成本超支风险更为巨大。 因此, 考虑各种风险因素影响引起的工程成本变动, 分析工程成本在诸多风险因素下变动规律, 对防止水电 EPC 总承包工程在固定总价合同下的成本超支风险具有十分重要的意义, 同时也为总承包商有效实现成本控制提供依据。 3 北京理 工大 学工 商管 理硕 士(MBA ) 学位 论文 1.2 本 选题研究领域的历史 、现状、

24、发展趋势 分析 (1)在工程风险研究方面,根据已有资料,现归纳如下: 目前,专家学者对于 EPC 总承包项目风险理 论和应用已经有了相当深入的研究。Iranmanesh 在Developing a new structure for determining time risk priority using risk breakdown matrix in EPC projects 一文中通过 风险分解结构和工作分解结构相结合,提出建立风险模型 RBM (risk breakdown structure ) , 为更加适合 EPC 工程, 并对 RBM模型进行一定的修改, 使之能够更好用于 EP

25、C 工程风险评价。Grynbaum 在Alliance contracting eliminates the risks of EPC contracts 文中讨论了可以降低总承包合同风险的联合承包合同的应用有效性, 并指出相对于 一般承包合同, 联合承包合同表现出了更高的可靠性。Yeo 在 文章H .Integrating supply chain and critical chain concept in engineer-procure-construct (EPC ) projects 提 出了一项整合供应链管理和关键链管理的理论方法, 有助于进行 EPC 工程风险的有 效管理。 张连

26、营等结合新版 FIDIC(EPC/交钥匙工程合同条件 ) , 建立了 EPC /交钥 匙合同条件下的承包商风险的矩阵分析表,提出了 EPC 合同 条件下承包商风险管理的策略。 对于工程风险分析与评价方面目前研究比较深入, 钟登华、 蔡绍宽等提出了基于网络分析法(Analytic Network Process ,ANP )对水电工程风险进行分析,建立了风险因素多准则、多层次的 ANP 结构模型,并 通过实例研究表明该方法有效地处理多种风险因素之间复杂影响关系, 从而发现了其 主要关键的风险因素, 为工程项目的风险控制和管理提供了重要的参考。 卢德林、 郭鹏等提出了一种模糊集理论的工程风险模糊综

27、合评判方法。 傅鸿源提出集值统计方法可以相对真实的反映多专家评价意见以及合理评价风险概率和风险潜在损失值。 邹珊 刚、 唐炎钊运用灰色系统理论和逐一比较法, 提出了一个投资 项目的灰色综合评价的方法, 通过实例证明该方法是投资项目评价的一种可行途径。 刘金兰、 韩文秀等人将影响图与动态经济评价相结合, 提出了大型工程项目动态风险分 析方法, 并通过某大 型水利工程为案例进行了应用研究, 证明了方法的有效性。 最后, 殷许生结合水电工程实践, 就水电建设项目的风险应付和处理进行了初步的探讨,并提出了风险处理的措施。 (2)在工程投资风险研究方面 近些年来水电工程投资风险的研究很多, 国内的于九如

28、等人利用多种方法对三峡工程经济风险进行了较为系统的研究, 对大型水利水电工程投资风险分析提供了一定的借鉴; 另外文献论述 了蒙特卡罗模拟在风险分析中的应用, 建立了风险因素由非正4 北京理 工大 学工 商管 理硕 士(MBA ) 学位 论文 态分布转变为正态分布 的模型,解决了相关联 风险因素的风险模拟问 题。KaKa 等人通过现金流的 S 型曲线来评价和分析工程项目的进度以及资金风险。 董芸在此基础上对我国目前水电投资项目经济评价方法体系, 包括现金流量估算、 财务评价、 国民经济评价和不确定性分析进行了深入研究。 王振, 张静等人提出了将投资风险模型 CIM与蒙特卡罗模拟技术相结合的项目投

29、资风险估计方法, 并分析大型水电项目财务评价中风险变量之间的相互影响关系, 提出了将项目投资风险与财务风险结合的风险分析方法, 为快速地进行项目科学决策提供可靠依据。 李果、 强茂山提出了水电工程多项目资金流预测模型, 对 水电工程项目业主做出投资决策、 安排进度计 划具有重要意义。侯先 廷, 梁萍等人以拉西瓦水电站为例, 通过设计优化, 并引入过程跟踪审计及工程量计量控制等中介机构参与投资控制, 对投资 进行了有效的控制管理, 降低了工程造价,取得了良好的经济效益。 这些研究往往是站在业主的角度研究与分析工程投资风险, 且一般对投资的经济性 (现金流、 投资回收 期等、 内部收益率等) 分析

30、, 最关心的是业主 资金回收。 在水电 EPC 总承包项目中 总承包商的资金风险巨大,在喜河水电站 EPC 总承包项目中,最初签订 EPC 合同时 确定的资金为 8.7 亿, 但是在工程竣工时总的费用为 12.5 亿, 总承包项目的资金变动较大。 但目前缺乏水电 总承包商的成本/ 费用风险研究, 且尚无从总承包商角度出发,考虑各种风险因素影响下的总承包工程成本变动的研究。 (3)风险补偿费研究方面 Richard 指出工程有较 高风险时, 承包商会增加约占标价 3% 的额外补偿费用; Yeo运用概率论和区间估计方法来确定风险补偿费; Stephen 提出了风险分析评估法 (ERA),用以估算政

31、府投资的公共工程项目风险补偿费; 蔡航清、 强茂山等分析了我国水电工程建设的风险因素, 并 建立了相应的风险储备金计算模型, 提高了风险储备金估算的准确性;卢德林提出了土木工程投标报价风险补偿费的计算方法。 但是目前, 风险补偿在合同报价中通常以项目总造价百分之几的预备费形式计入,不进行详细计算, 主观性较大。 此外, 目前相关研究且尚无针对水电 EPC 总承包项目风险特点,来研究总承包商风险补偿费。 现有研究尚无针对水电工程 EPC 项目特点, 建 立一个全面的、 具有可操作性的水电 EPC 项目总承包商 风险指标体系,更缺乏水电 EPC 项目风险分 析与定量度量;同时, 合同报价中通常加入

32、项目总造价百分之几的预备费来预防各种风险引起成本增加风险,主观性较大,特别是对风险引起的工程成本变动缺乏定量计算与分析。 5 北京理 工大 学工 商管 理硕 士(MBA ) 学位 论文 1.3 本文研究 的内容 本文从水电EPC 总承包商的角度出发 , 对水电 EPC 总承包项目进行风险识别, 并进行风险度量与评价, 从而找出主要风险因素, 为水电 EPC 工程总承包商进行有效风险管理提供依据。 同时, 考虑各种风险因素影响, 提出工程成本变动估算模型, 定量分析工 程 成 本 变 动 情 况 , 为 总 承 包 商 的 成 本 控 制 与 防 范 成 本 超 支 风 险 提 供 科 学 依

33、据 。 经过对研究背景的了解和当前研究现状的充分认识, 本文将有针对性地就影响水电EPC 总承包项目的风险因素进行识别、 度量、 分析与评价, 运用系 统分析方法、 综合评价理论、 概率论与数学模拟技术等方法就水电 EPC 总承包项目所面临的风险因素进行度量与评价,并分析工程成本在诸多风险因素影响下的变动规律。 本文共分为五章,具体内容分别如下: 第一章简要介绍本文研究的背景和意义,国内外研究现状以及本文的主要内容。 第二章主要包括水电工程 EPC 总承包项目的风险管理概述, 包括水电工程 EPC 项目总承包分类、识别、评价与防范。 第三章为马来西亚某水电站 EPC 项目物价风险分析。 在对影

34、响总承包商成本变动的诸多风险因素分析后, 根据风险因素的不同 类别, 建立风险因素影响下的工程成本估算数学模型; 并分别 对各类风险引起工程成本变动进行合理度量与估算, 找出物价因素是影响成本变动的主要因素,指导总承包商做好成本控制防止成本超支风险。 第四章为马来西亚某水电站 EPC 项目运行中 的价格风险控制与防范措施, ,为总承包商如何加强成本控制与总承包合同价的确定提供参考依据。 第五章为水电工程 EPC 项目总承包项目的风险控制效果与经验, 综合上述各章的研究成果,进行总 结,提出相应的建议,并对下一步工作做了展望。 6 北京理 工大 学工 商管 理硕 士(MBA ) 学位 论文 第

35、2 章 水电 工程 EPC 总 承包项目 的风险 管理的一 般分析 2.1 EPC 项目 2.1.1 EPC 项目 的特 点 EPC 工程总承包是指项 目业主把整个工程的设计、 采购、 施工服务工 作全部委托给一家工程公司负责组织实施。 (l ) 业主把工程的设计、 采购、 施工服务工作全部委托给工程总承包商负责组织实施,业主只负责整体的、原则的、目标的管理和控制。 (2 )业主只与工程总承包商签订工程总承包合同。签订工程总承包合同后,工程总承包商可以把部分设计、 采购、 施工或开 车服务工作, 委托给分包商完成; 分包商与总承包商签订分包合同, 而不是与业主签 订合同; 分包商的全部工作由总

36、承包商对业主负责。 (3 )业主可以自行组建管理机构,也可以委托专业的项目管理公司代表业主对工程进行整体的、原则的、目标的管理和控制。 (4)业主把 EPC 的管 理风险转移给总承包商,因而,工程总承包商要承担更多的责任和风险,同时工程总承包商也拥有更多获利的机会。 (5)业主介入具体组 织实施的程度较浅,EPC 工程总承包商更能发挥主观能动性,充分运用其管理经验,为业主和承包商自身创造更多的效益。 (6)EPC 工程总承包的承包范围有若干派生 的模式,例如设计承包 可以从方案设计开始, 也可以从详细设计开始; 采购工作的某些部分委托给设备成套公司; 施工工作可以自行完成,也可以分包给专业施工

37、单位完成等。 2.1.2 水电工 程 EPC 项目 执行 过程的 特点 由于水电 EPC 总承包 工程建设周期长, 投资大, 施工条件复杂, 受自然条件影响大, 且工程或工序之间的承接、 穿插、 并行等 关系和地质条件复杂等特点。 在项目实施过程中,影响工程目标实现的风险因 素多种多样,其对工程影响的差异也很大。 2.2 EPC 工程风险的类型 2.2.1 风 险的 定义 风险分为广义风险、 狭义风险。 从理论上说, “ 风险” 是一种可以通过 分析, 推算出其概率分布的不确定性事件, 其结果可能是 产生损失或收益。 风险是一个系统造成失败的可能性和由这种失败而导致的损失或后果。可以用以下数学

38、公式表示: Rf P, C7北京理 工大 学工 商管 理硕 士(MBA ) 学位 论文 其中,R 表示风险,P 表示不利事件发生的概率,C 表示该事件发生的后果。 目前, 由于对风险的理 解和认识程度或对风险的研究的角度不同, 不同的学者对风险概念的解释,可以归纳为以下几种代表性 观点: 1 风险是事件未来可 能发生结果的不确定性; 2 风险是损失发生的 不确定性; 3 风险是指可能发生 损失的损害程度的大小; 4 风险是指损失的大 小和发生的可能性; 5 风险是风险构成要 素相互作用的结果; 通俗的讲风险是由于客观条件的变化而产生的, 风险与人们的行为相 关, 风险管理就是人们通过对客观条件

39、变化规律的预测而采取的风险控制行为。 风险是指实际后果与预计结果发生的偏离:一是负偏离,即风险损失;一是正偏离,即风险收益。 2.2.2 风 险的 要素 风险有三个基本要素:风险因素、风险事件和风险损失。 表2.1 项 目风 险相 关定 义 风险因素 任何影响项目目标实现的可能来源 风险事件 任何影响项目目标的可能发生的事故 风险损失 人身损害及财产价值的减少 风险因素、风险事件 和 风险损失这三者之间 的 关系如图 2.1 所示因 事素 风 件 风损 风险 险失 险2.3 EPC 工程项目风险管 理 2.3.1 EPC 工 程风 险 2.3.1.1 EPC 工程风险的概念EPC 工程项目风险

40、是指 EPC 工程项目在设计、采购和施工等各个阶段可能遭受到的风险,在项目目标规定的情况下,致使该目标不可能实现的可能性。 2.3.1.2 工程风险的特性EPC 工程项目风险具有 如下特性: 8 北京理 工大 学工 商管 理硕 士(MBA ) 学位 论文 (1)工程项目风险的不确定性。 风险事件是否发生、何时发生、发生之后会造成什么样的后果等均是不确定的。但人们可以根据经验对项目风险发生的后果进行一定程度的预测和判断。 (2)工程项目风险具有客观必然性。 许多不可抗力风险,如地震、山洪、战争等都是不以人的意志为转移的。 (3)工程风险具有变化性。 风险事件在一定条件下会发生改变, 诸如风险性质

41、、 风险后果的改变, 以及新的风险替代之前的风险等。 (4)工程风险具有阶段性。 分为三个阶段:潜在阶段、发生阶段和造成后果阶段。 潜在阶段是风险在逐步积累至发生阶段。 发生 阶段是风险正在发生, 但未造成实质性后果, 此阶段时间较短。 造成后果阶段指危害和损失已经产生, 无法避免, 只能设法减轻危害和损失程度。 (5)工程风险具有相对性。 同一风险事件, 对不同的主体将产生不同的影响。 例如, 因预料偏差 , 发生工程变更事件, 对业主而言是一种风险, 对承包商而言却成为了变更索赔, 增加收益的好机会。 同种风险事件, 产生的危害程度因承受主体的不同而不同。 例如, 某一风险事件造成承包商亏

42、损五百万, 对于规模不同的承包商而言, 风险的大小截然不同。 小的公司可能因此破产,而大的公司则可经受住打击,从其他方面得以扭亏。 2.3.2 工程风 险管 理 工程项目风险管理是指人们对工程项目潜在的风险损失进行识别、 定性分析和定量分析、 监控、 预测, 并根据具体情况提出风险预警、 预报, 采 取相应的应对措施进行处理, 使项目的结果与其初期所设定的结果有最大程度上的一致性或者使项目的结果优于预定的结果的过程。 项目风险管理也可理解成是一个在项目周期里通过信息反馈、 分析风 险因素、 改进项目设计方案、优化施工方案,从而尽可能降低不确定性的循环往复的过程。 风 险 管 理 要 求 在 主

43、 观 上 尽 可 能 有 备 无 患 或 者 在 风 险 无 法 避 免 时 也 能 寻 求 切 实 可行的补救措施,从而减少风险损失或使风险为我所用。 2.4 水电工 程 EPC 风险管 理的一般内容和程 序 9 北京理 工大 学工 商管 理硕 士(MBA ) 学位 论文 2.4.1 风险的 分类由于受地域、 文化等因素的影响, 海外工程的风险呈现出多样性的特点。 水电工程EPC 项目根据分类标准的不同,其风险可分为: 1根据风险产生的原因分类: 政治风险。指因政治因素可能使承包商遭受的损失。 经济风险。指因在经济领域潜在或出现的各种可能使承包商遭受的损失。 管理风险。 指因经营活动不能适应

44、客观形势的变化或因主观判断失误或对已发生事件处理不当而构成的损失。 自然风险。 指因自然环境如气候、 地质、 水文等构成的障碍或不利条件使承包商遭受损失。 社会风险。 指工程所在国的社会背景、 宗教信仰、 风俗习惯等对承包商造成的损失。 2根据风险分布分类: 国别风险。 指在不同的国家从事经营活动可能遭受的风险。 包括政治、 经济、 商务、社会、法律等风险。 专业风险。指承包商从事不同专业项目施工可能面临的具有工程特征的风险。 3根据风险可控分类: 不可避免又无法弥补损失的风险。如不可抗力风险等。 可转移且有利可图的风险。 如承包商独自投保 战争险, 战后业主又复工给承包商带来利益。 4根据风

45、险后果分类: 纯风险。指只会造成损失不会带来收益的风险。 投机风险。指可能造 成损失,也可能带来额外收益的风险。 2.4.2 风险的 识别风险识别是进行风险管理的初步工作, 想对风 险做出准确识别, 需要做大量的细致工作, 要反复比较可能的风险因素, 对其去伪存真。 要对各种倾向、 趋势进行推测和判断。 要对工程项目 的各种内外因素及其变量进行评估。 风险识别的基本方法有两种: 一是从原因推断结果, 就是先找出本项目会有哪些因素发生, 一旦发生会引起什么样的结果; 另一种是从结果找原因, 如已知项目发生损失事件, 基于损失事件反查导致损失的风险因素。 10 北京理 工大 学工 商管 理硕 士(

46、MBA ) 学位 论文 在工程项目风险管理实践中, 常用的风险识别方法有头脑风暴法、 德尔 菲法、 核对表法、 故障树分析法、 敏感性分析法、 常识 经验和判断法等其它风险识别方法。 在具体操作中, 风险识别 是与工程项目各个阶段相关联的, 在不同阶段会用到不同的方法,或是几种不同方法的联合运用。 2.4.3 风险的 评价风险的评价指对可能导致损失的风险因素进行系统的分析和权衡, 并依据风险的大小进行分级, 综合评估项目的整体风险水平。 对于一个海外工程, 承包商进行工程本身风险评价的方法有很多, 常见的风险评估 方法有八种: 侧重于定性问题定量化的方法有专家评审法、 层次分析法; 侧重于定量

47、分析的方法有模糊分析法、 统计和概率法、 敏感性分析法;侧重综合分析的方法有蒙特卡罗模拟法、CIM 模型法、影响图分析法。 2.4.4 风险的 应对风险应对主要从改变风险因素的性质、 风险发生的概率或风险后果大小三个方面入手。 海外工程项目中, 通常采取的风险应对措施有风险回避、 风险转移、 风险减轻、风险自留四种。 1 风险回避。风险回 避是指当项目风险潜在 威胁发生的概率太大, 不利后果严重, 又无其它策略来减轻, 主动放弃项目从而消除风险或产生风险的条件, 达到回避风险的一种应对手段。 风险回避是风险管理技术中最简单的一种方法, 也是较为消极的一种 。 通过切断风险源的方法确实最彻底地回避了项目中存在的