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1、1,2,3,4,5,林州重机集团股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告一、募集资金基本情况（一）实际募集资金金额和资金到账时间林州重机集团股份有限公司（以下简称本公司或公司）经中国证券监督管理委员会“关于核准林州重机集团股份有限公司首次公开发行股票的批复”（证监许可20101788 号）核准，于 2010 年 12 月 29 日向社会公众公开发行人民币普通股（A股）51,200,000 股，每股面值 1 元，发行价格为每股人民币 25.00 元，募集资金总额为人民币 1,280,000,000.00 元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费等发行费用计人民币 74,801,2
2、97.29 元，实际募集资金总额为人民币 1,205,198,702.71 元，由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2011 年 1 月 4 日汇入公司募集资金监管账户。上述发行募集资金到位情况业经北京兴华会计师事务所有限公司审验，并出具（2011）京会兴验字第 3-001 号验资报告。（二）本年度募集资金使用金额及结余情况公司扣除发行费用后的募集资金净额 1,205,198,702.71 元，其中：募投项目资 金 337,540,000.00 元，超 募 资 金 867,658,702.71 元。本 年 度 共 使 用1,042,660,088.73 元，截止至 2011 年 12 月 3
3、1 日，公司募集资金银行专户的存储余额 165,648,202.34 元，具体如下表所示：,序号,2011 年度使用情况,2011 年度发生金额,备注,其中：募投项目资金,实际募集资金净额加：收到募集资金存款利息减：银行手续费支出减：支付募投项目款项减：超募资金归还银行借款,1,205,198,702.71 337,540,000.00 元，超募资金867,658,702.71 元。3,115,756.546,168.18282,660,088.73410,000,000.00,6,7,8,1,2,3,4,减：超募资金永久补充流动资金本年度使用募集资金小计2011 年 12 月 31 日未使用
4、募集资金余额,350,000,000.001,042,660,088.73165,648,202.34,二、募集资金管理情况（一）募集资金的管理情况为了防范风险，保证公司募集资金按规定使用，根据深圳证券交易所股票上市规则等有关法律、法规的要求，公司制定了募集资金管理制度，对募集资金的存放、使用、监管制定了严格的规定。公司募集资金到位后，严格按照募集资金使用管理制度的规定，实行募集资金的专项存款制度，并于 2011 年 1 月 4 日分别与华泰联合证券有限责任公司以及中国银行股份有限公司林州支行、交通银行股份有限公司安阳分行、兴业银行股份有限公司郑州分行、中信银行股份有限公司郑州分行签订了募集资
5、金三方监管协议，所签协议与三方监管协议范本无重大差异。按照协议的约定，公司在上述银行开设了募集资金专用帐户，除了在中国银行股份有限公司林州支行 10,000 万元以定期 6 个月存单方式存放外，其他资金均以活期存款的方式存放。初始存款情况如下表：,序号,银行名称中国银行股份有限公司林州支行,存款金额（元）301,860,000.00,专用账户账号0000248109299139,资金分类液压支架改扩建项目专用,交通银行股份有限公司安阳分行,35,680,000.00 416060100018170608336,电液控制系统项目专用,兴业银行股份有限公司郑州分行,150,000,000.00,4
6、62150100100006104,超募资金,中信银行股份有限公司郑州分行合 计,717,658,702.71 73910101821000707911,205,198,702.71,超募资金,本公司严格按照募集资金管理制度的规定使用募集资金，严格履行申请和审批程序，确保专款专用。公司在进行项目投资时，资金支出按照公司募集资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证专款专用。凡涉及募集资金的支出,由使用部门按照募集资金使用计划提出募集资金使用申请，经公司财务部审核后报财务负责人和总经理批准,同时由专人与保荐机构、独立董事进行沟通，确保募集资金的使用,1,2,3,4,合法合规。截止 2011 年 1
7、2 月 31 日止，专户余额为 165,648,202.34 元，三方监管协议的履行情况正常。（二）募集资金专户存储情况截止 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 165,648,202.34 元，具体存放情况如下:,序号,银行名称中国银行股份有限公司林州支行,存款金额（元）29,103,245.33,专项账户账号0000248109299139,资金分类液压支架改扩建项目专用,交通银行股份有限公司安阳分行,27,935,304.96 416060100018170608336,电液控制系统项目专用,兴业银行股份有限公司郑州分行中信银行股份有限公司郑州分行合 计,75,50
8、3,181.7033,106,470.35165,648,202.34,4621501001000061047391010182100070791,超募资金超募资金,三、本年度募集资金的实际使用情况本年度募集资金的实际使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（本报告附件）。四、使用闲置募集资金补充流动资金情况本年度公司无使用闲置募集资金补充流动资金情况。五、变更募集资金投资项目的资金使用情况本年度公司募集资金投资项目无变更。六、募集资金使用及披露中存在的问题本年度公司募集资金使用及披露严格按照深圳证券交易所关于中小企业板上市公司规范运作指引及本公司制定的募集资金管理制度的相关规定，及时、真实、
9、准确、完整披露募集资金使用及存放情况，不存在违规情形。林州重机集团股份有限公司董事会二一二年三月二十六日,性,是,否,发,生,附件募集资金使用情况对照表单位：人民币万元,募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例,120,519.870.000.00,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,104,266.01104,266.01,项目可行,承诺投资项目,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额,截至期末承诺投入金额（1）,本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截止期末累计投入金额与承诺投入金额的差额（3）=（2）（1）,截止期末投入进度
10、（%）（4）=（2）/（1）,项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,重大变化承诺投资项目,液压支架改扩建项目,否,30,186.00,30,186.00,30,186.00,27,476.38,27,476.38,2,709.62,91.02,2011.12.31,0.00,不适用,否,未达到计划,收益的情况,和原因（分具,体项目）,液压支架电,液控制系统,否,3,568.00,3,568.00,3,568.00,789.63,789.63,2,778.37,22.13,2011.12.31,0.00,不适用,否,项目,承诺投资项目小计,33,754.00,33,75
11、4.00,33,754.00,28,266.01,28,266.01,5,487.99,超募资金投向,归还银行贷款补充流动资金超募资金投向小计合 计,41,000.0035,000.0076,000.00109,754.00,41,000.0035,000.0076,000.00109,754.00,41,000.0035,000.0076,000.00109,754.00,41,000.0035,000.0076,000.00104,266.01,41,000.0035,000.0076,000.00104,266.01,0.000.000.005,487.99,100.00100.00,1
12、.液压支架改扩建项目。该项目计划总投资 30,186.00 万元,目前已投资 27,476.38 万元,投资进度为 91.02%,本项目未能达到预期投资进度主要是因为个别单项工程因为改进工艺，导致部分,进度或预计,新订购的设备未能及时到货所致。,2.液压支架电液控制系统项目。该项目计划总投资 3,568.00 万元,目前已投资 789.63 万元,投资进度为 22.13%。目前基建部分已基本完成，正在订购项目配套设备。未能达到预期投资进度主要是因为本项目进口设备较多,设备的选择、供应商的确定用时较多，交货周期较长。项目可行性,发生重大变化的情况说明超募资金的,不适用（1）超募资金 86,765
13、.87 万元。,金额、用途及,使用进展情,况,（2）为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用和资金使用成本，2011 年 1 月 11 日，公司第一届董事会第三十四次会议审议通过了关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案和关于使用部分超募资金补充流动资金的议案，同意使用超募资金人民币 41,000.00 万元归还银行贷款，使用超募资金人民币 10,000.00 万元补充公司流动资金。2011 年 1 月 13 日公司使用超募资金 10,000.00 万元补充流动资金，2011 年 1 月 17 日公司使用超募资金 41,000.00 万元归还银行贷款。（3）2011 年 4 月 7 日，公司第
14、二届董事会第一次会议审议通过了关于使用部分超募资金补充流动资金的议案，同意使用超募资金人民币 20,000.00 万元用于补充公司流动资金。2011 年 4月 26 日公司使用超募资金补充流动资金。（4）2011 年 11 月 24 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了关于使用部分超募资金补充流动资金的议案，同意使用超募资金人民币 5,000.00 万元用于补充公司流动资金。2011年 11 月 25 日公司使用超募资金补充流动资金。募集资金投,资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结
15、余的金额及原因,不适用不适用不适用不适用不适用,尚未使用的,途及去向,1.截止报告期末，公司尚未使用的募集资金为 165,648,202.34 元（含存款利息收入），按照募集资金三方监管协议，分别存放于中国银行股份有限公司林州支行、交通银行股份有限公司,募集资金用募集资金其他使用情况,安阳分行、中信银行股份有限公司郑州分行、兴业银行股份有限公司郑州分行。2.尚未使用的募集资金计划投入液压支架改扩建项目 2,709.62 万元、投入液压支架电液控制系统项目 2,778.37 万元，其他剩余资金计划补充流动资金。不适用,公司董事会：,公司法定代表人：,主管会计工作的公司负责人：,公司会计机构负责人：,
