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1、江苏四环生物股份有限公司,内部控制自我评价报告,一、公司内部控制综述,江苏四环生物股份有限公司（以下简称“公司”）自成立以来，严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上市公司章程指引等法律法规的要求，建立了规范化的公司治理结构，并不断加以完善。公司股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。董事会建立了提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会和审计委员会四个专业委员会，提高董事会运作效率。公司还建立了系统的内部控制制度，形成了完整的内部控制体系。制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度；公司明确各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相关部门之间、岗位之间的制衡和监督机制，并设
2、立专门负责监督检查的审计部门。公司目前已建立了完善的内部控制制度。,1、内部控制组织架构,2、内部控制制度建立健全情况,公司已根据公司法、证券法、上市公司治理准则、上市公司内部控制指引等相关法律法规和规章制度的要求，结合公司自身的具体情况，已建立起了一套较为完善的内部控制制度，公司除了按相关法律法规制定和修改股东大会议事规则、董事会议事规则、总经理工作细则、独立董事工作制度、关联交易制度、投资者关系管理办法、股东大会累积投票制实施细则、董事会秘书工作细则、控股子公司综合管理制度、募集资金管理制度、信息披露管理制度、接待和推广制度、合同管理规定等多项有效内部控制制度。公司已建立了覆盖公司各环节的
3、内部控制制度，主要包括：运营管理、人力资源管理、生产管理、财务管理、营销管理、关联交易管理、质量管理、信息披露管理等，保证了公司业务活动的正常有序进行，保证了公司资产的安全和完整。,报告期内，根据中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（证监公司字200728 号）和深圳证券交易所上市公司内部控制指引的有关规定，继续全面落实公司内部控制制度的建立健全、贯彻实施及有效监督。报告期内，公司董事会审议通过了公司年报信息披露重大差错责任追究制度、公司外部信息报送和使用管理制度等一系列内部控制制度，与公司其他管理制度构成了完整严密的公司内部控制制度体系。,通过上述内部控制制度的建立、完善
4、和执行，公司形成了有效且相互制衡的,决策、执行和监督机制。,3、内部审计,2008 年 3 月，公司第五届董事会第一次会议上公司完备了董事会下属的审计委员会的成员，分别由两位独立董事与董事长组成，并已由内审计人员会同相关职能部门制订了内部审计工作制度，在公司董事会审计委员会下设立审计部，审计部是公司的内部审计机构,作为公司董事会审计工作的执行机构，在董事会审计委员会指导下独立开展审计工作，对公司财务管理、内控制度建立和执行情况进行内部审计监督；2010 年度结束后，审计部配合审计委员会在 2010 年度报告的编写与披露中起到了重要的作用。,二、公司内部控制重点活动,1、公司控股子公司的内部控制
5、情况,公司制订了控股子公司综合管理制度，规定控股子公司应当依据公司法及有关法律法规的规定，建立健全法人治理结构和内部管理制度。公司根据对控股子公司资产控制和上市公司规范运作的要求，行使对控股子公司的重大事项管理，建立了有效的控制机制，加强对控股子公司的管理，确保控股子公司规范、高效、有序的运作，切实保护投资者利益,2、公司关联交易的内部控制情况,公司董事会制定的关联交易制度，对公司关联交易的内容、交易原则、关联交易的决策程序等作了明确规定。公司发生的关联交易都严格按照深交所股票上市规则和公司关联交易制度的规定执行。,保证了公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公正的原则，,不存在损
6、害公司和非关系股东的合法权益的情形。,对照深交所内部控制指引的有关规定，公司对关联交易的内部控制严格、,充分、有效，未有违反内部控制指引、公司关联交易制度的情形发生。,3、公司对外担保的内部控制情况,公司已经在修订后的公司章程内明确了股东大会、董事会关于对外担保,的审批权限，并将在实际工作中严格贯彻实施。,报告期内，公司无对外担保事项发生，也不存在以前发生并延续到报告期的其他对外担保事项，未有违反相关法律法规及规范性文件的情形发生。,4、公司募集资金使用的内部控制情况,公司董事会制定的募集资金管理制度，对募集资金的使用和管理、到位和存放、报告与监督等作了明确规定。公司募集资金的存储与使用严格按
7、照制度执行。,报告期内，公司无募集资金使用情况，也没有以前期间募集资金的使用延续,到本报告期或变更募集资金用途的情况。,5、公司重大投资的内部控制情况,公司在公司章程中明确规定了股东大会、董事会对重大投资的审批权限。公司重大投资行为均按照上述权限严格履行审批程序及信息披露义务。对照深交所内部控制指引的有关规定，公司重大投资的内部控制严格、充分、有效，未有违反内部控制指引等相关法律法规及规范性文件的情形发生。,6、公司信息披露的内部控制情况,公司建立健全了董事会秘书工作细则、信息披露管理制度、投资者关系管理办法、接待和推广制度，对公司公开信息披露和对外信息沟通和交流进行了有效控制，确保公司的信息
8、披露真实、准确、完整、及时、公平。报告期内，公司进一步加强了与投资者的沟通，以定期、公开、全面和及时的方式，为投资者提供可能影响其利益的公司资料。公司努力提高信息披露的质量和标准，提高透明度，进一步促进投资者对公司的了解和认同，保证所有投资者平等获得信息。,三、重点控制活动中的问题及整改计划,报告期内，按照深圳证券交易所上市公司内部控制指引和上市公司治理专项活动等有关文件的要求，公司虽然健全了相关的内部控制制度，但由于公司内部控制活动涉及环节较多，覆盖范围较广，随着公司业务的快速发展，在内部控制方面将面临更多的挑战。因此，公司将严格遵守相关法律法规的要求，不断将法人治理和内部控制建设推向深入。
9、一是结合公司内部运营情况，不断修订和完善规章制度，梳理、优化、改进业务流程，加强公司内部控制执行力和监督检查力度；二是加强董事会各专门委员会的建设和运作，更好地发挥各委员会在专业领域的作用，进一步提高公司科学决策能力和风险防范能力；三是加强对相关人员的培训工作，持续不断提高公司管理层在内部控制方面的能力和素质，确保公司各项制度得到有效执行，不断提高公司规范治理的水平，维护公司股东的利益，确保公司持续、稳定、健康发展。,四、内部控制情况的总体评价,公司已依据公司法、上市公司治理准则等相关法律法规的要求建立了符合上市公司管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成了科学的决策机制、执行机制和监督机制
10、；公司股东大会、董事会、监事会及经理层职责明确、规范运作；公司真实、准确、守整、及时、公平地进行信息披露；公司建立了一系列内控制度，确保了公司的规范运作。,1、内部控制自我评价：,（1）公司董事会对公司内部控制自我评价的意见,公司现有内部控制制度已基本建立健全并已得到有效执行，公司的内控体系与相关制度能够适应公司管理的要求和发展的需要，能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。公司内部控制制度对控制和防范经营管理风险、保护投资者的合法权益、促使公司规范运作和健康发展起到了积极的促进作用。内控体系建设是一项长期的动态工程，在保持相对稳定的同时，需要根据公司内外环境、公司发展情况的
11、变化以及监管部门监管制度的不断更新持续予以补充修订。今后，公司将严格遵守中国证监会的有关规定及深交所上市公司规范运作指引的要求，不断完善并严格执行公司内控制度，保证内部工作程序严格、规范、高效。,（2）公司监事会对公司内部控制自我评价的意见,公司已根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，按照自身的实际情况，建立健全了各项内部控制制度，保证了公司各项业务活动的规范有序进行。公司内部控制组织机构完整，内审人员配备齐全，保证了公司内部控制重点,活动的执行及监督充分有效。,报告期内，公司未有违反深圳证券交易所上市公司内部控制指引及公司,内部控制制度的情形发生。,综上所述，监事会认为，公司内部控制自我
12、评价全面、真实、准确，反映了,公司内部控制的实际情况。,（3）公司独立董事对公司内部控制自我评价的意见,按照深圳证券交易所关于做好上市公司 2010 年年度报告工作的通知的要求，作为公司独立董事，我们对公司内部控制自我评价发表意见如下：报告期内，建立了较为完善的内部控制管理体系，各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，公司对子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露的内部控制严格、充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行。我们认为公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制实际情况。,江苏四环生物股份有限公司董事会,2011 年 4 月 21 日,
