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1、,）,陕西省天然气股份有限公司重大信息内部报告实施细则,第一章 总则,第一条 根据陕西省天然气股份有限公司重大信息内部报告制度的,规定，制定本细则。,第二章 报送的责任人,第二条 本细则中规定的公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、各分公司的负责人、公司控股子公司的负责人、公司派驻控、参股公司的董事、监事及高级管理人员均为负有向公司董事会和董事会秘书报告重大信息的第一责任人。同时各责任人可选定本部门（或单位）内的一名职员为联络人，由联络人具体负责信息的收集、整理工作，并经第一责任人和分管领导签字确认后上报至董事会办公室。,第三章 报送的内容、时间,第三条 报送分为临时报送和定期报送。,临
2、时报送是指：当负有信息报送义务的部门（或单位）在知悉陕西省天然气股份有限公司重大信息内部报告制度中所述的重大信息的第一时间时，应当面或以电话方式向董事会秘书报告有关情况，并同时提供与重大信息有关的书面文件，或先传真再随后邮寄至董事会秘书。定期报送是指：负有信息报送义务的部门（或单位）每周一须向董事会秘书报送经部门负责人、分管领导审批的重大信息报送表（以下简称“报送表”（详见附件），当各部门（或单位）预期将发生报送表中所述重大事项时，须在报送表中对此作出描述；若重大事项已发生，但预计,第 1 页 共 9 页,重大事项即将发展到新的阶段时（具体标准详见报送表），各部门同样须在报送表中作出描述。,定
3、期报送侧重于对即将发生的重大事件的预期，通过提前的预期，可使公司按照深交所相关规则的要求履行相应程序及信息披露义务。第四条 公司董事会秘书在收到公司有关人员报告的重大信息后，应在一个工作日内向公司董事长汇报有关情况。同时对于达到陕西省天然气股份有限公司公开信息披露管理制度披露条件的事项，应在规定时间内进行公告。,第五条 公司董事会秘书可授权董事会办公室对上报的信息予以收集、,整理并妥善保存，建立重大信息内部报告档案。,第四章 宣传与培训,第六条 董事会秘书及董事会办公室在日常工作中应加强与各部门（或单位）尤其是信息披露责任人之间的交流沟通。做好对深交所及其他监管机构规则制度的宣贯工作。,董事会
4、办公室原则上每月组织负有信息披露义务的部门（或单位），开展对于深交所等监管机构规则条例及公司章程、规章制度等方面的培训，并结合培训内容对培训对象进行考核。,第七条 对于连续三次考核不合格的人员，予以扣除当月奖金的处罚。,第五章 重大信息的保密,第八条 董事会秘书安排董事会办公室根据各部门（单位）报送的重大信息，督促相关人员及时、完整填写内幕信息知情人档案；记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容,第 2 页 共 9 页,等信息。确保公司在发生收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等
5、重大事项时，及时制作重大事项进程备忘录。,第六章 责任追究,第九条 将年度重大信息内部报告工作的及时性、准确性和完整性作为,对重大信息内部报告责任人的考核指标之一。,对因瞒报、漏报、误报导致重大信息未及时上报或报告失实的，对信息报送第一责任人根据情节轻重处以 1000 元-5000 元的罚款。同时责令该部门（或单位）向董事会提出整改工作计划。,第十条 对于违反保密义务擅自泄露重大信息或利用重大信息进行内幕交易、建议他人利用内幕信息进行内幕交易的，公司核实后将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，依据相关法规对相关责任人进行处罚并追究其法律责任，同时将有关情况及处理结果报送中国证监会陕西监管局。
6、涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究其刑事责任。,第七章 附 则,第十一条 本细则与有关法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件有冲突时，按有关法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件执行。,第十二条 本细则的解释权与修订权属于公司董事会办公室。第十三条 本细则自公司董事会审议通过之日起生效。,陕西省天然气股份有限公司二一二年四月二十四日,第 3 页 共 9 页,易,一,附件：陕西省天然气股份有限公司重大信息报送表,填报部门：,填报时间：,序号,报送事项,报送标准,是否发生,重大事项进展,1.交易涉及的资产总额,购买或者出售资产委托理财委托贷款对子公司投资提供财务资助租入或者租出资产签订管理方面
7、的合同交（含委托经营、受托经营等）赠与或者受赠资产债权或者债务重组研究与开发项目的转移签订许可协议,占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据；2.交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10以上，且绝对金额超过1000万元；3.交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10以上，且绝对金额超过100万元；4.交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10以上，且绝对金额超过1000万元；5.交易产生的利润占公司最
8、近一个会计年度经审计净利润的10以上，且绝对金额超过100万元。6.上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产第 4 页 共 9 页,二,的，仍包含在内。7.上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。8.公司在发生收购或出售资产时交易时，应当以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算。1.被担保人于债务到期后十五个交易日内未,对外提供担保,履行还款义务的；2.被担保人出现破产、清算及其他严重影响还款能力情形的。1.公司为关联人提供的任何数额的担保；2.公司与关联自然人
9、发生的交易金额在30 万元,三四,关联交易重大事件,以上的关联交易；3.公司与关联法人发生的交易金额在300 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5以上的关联交易。1.连续十二个月累计计算或单项涉案绝对金额超过1000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。2.未达到前述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，负有重大信息报告义务的有关人员基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，应当及时报告。第 5 页 共 9 页,3.拟变更募集资金投资项目。4.业绩预告
10、及盈利预测的修正5.利润分配或资本公积金转增股本事项6.公司的股票交易被中国证监会或者交易所根据有关规定认定为异常波动或公共媒体传播的消息可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响7.公司拟回购股份的相关事项8.公司发行可转换公司债券的相关事项9.公司涉及收购及相关股份权益变动的相关事项10.公司实行股权激励计划的相关事项11.公司重整、和解或破产的相关事项1.发生重大亏损或者遭受重大损失；2.发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；3.可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；4.计提大额资产减值准,五,重大风险情形,备；5.公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
11、6.公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；7.主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取第 6 页 共 9 页,六,足额坏账准备；8.主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；9.主要或全部业务陷入停顿；10.公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；11.公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施而无法履行职责，或者因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或预计达到三个月以上；12.交易所或公司认定的其他重大风险情况。1.变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，
12、还应当将新的公司章程在交易所指定网站上披露；2.经营方针和经营范围发生重大变化；3.变更会计政策、会计,重大变更事项,估计；4.董事会通过发行新股或其他再融资方案；5.中国证监会发行审核委员会（含上市公司并购重组审核委员会）对公司发行新股或其他再融资申请、重大资产重组事项提出相应的审核意见；6.持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情第 7 页 共 9 页,六,七,八,况发生或拟发生较大变化；7.公司董事长、经理、董事（含独立董事），或三分之一以上的监事提出辞职或发生变动；8.生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
13、9.订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；10.新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策可能对公司经营产生重大影响；11.聘任、解聘公司提供,重大变更事项,审计服务的会计师事务所；,12.法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；13.任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；14.获得大额政府补贴等额外收益或者发生可能对公司的资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；15.交易所或者公司认定的其他情形。公司前期已公开披露的财务会计报告的更正交易所或公司认定的其他事项,填报人：,审核人：,签批人：,注：各部门
14、应根据以下规定报告重大事项进展情况：（一）董事会、监事会或股东大会就重大事件作出决议第 8 页 共 9 页,的，应当及时报告决议执行情况；（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；（三）上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更、或者被解除、终止的，应当及时报告变更、或者被解除、终止的情况和原因；（四）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；（五）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排；（六）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过户事宜。超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；（七）重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。,第 9 页 共 9 页,
