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1、内幕信息知情人登记管理办法,中国葛洲坝集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理办法,第一章,总 则,第一条,为规范中国葛洲坝集团股份有限公司（以下简称“公司”）,内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平、公开、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据中华人民共和国证券法、中国证监会上市公司信息披露管理办法和关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定、上海证券交易所股票上市规则等有关法律法规和规章，以及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本办法。,第二条,公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完,整，董事长为内幕信息知情人登记管理的主要责任人，董事会秘书负责办理公司
2、内幕信息知情人的登记入档事宜，公司董事会秘书室为公司内幕信息的管理、登记、披露及备案的日常工作部门，监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。,第二章,内幕信息的范围,第三条,本办法所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司,股票及其衍生品种价格有重大影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或上海证券交易所网站上正式公开的信息。第四条 本办法所称内幕信息的范围包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到
3、期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；-1-,（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（十）涉及公司的重大诉讼、股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十二）公司分配股利或者增资的计划；（十三）公司股权结构的重大变化；（十四）公司债务担保的重大变更；（十五）公司营业用主要资产
4、的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（十七）上市公司收购的有关方案；（十八）中国证监会规定的其他事项。,第三章,内幕信息知情人的范围,第五条,本办法所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直,接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：（一）公司董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）涉及内幕信息的公司各部门、分公司及其负责人，控股子公司、公司能够对其实施重大影响的参股公司及其董事、监事、高级管理人员
5、；-2-,（四）由于所任公司职务可以获取内幕信息的人员，包括参与公司重大事项商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的相关人员;（五）为公司重大事项制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事项的咨询、制订、论证、审批等相关环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办人；（六）对于依据法律法规政策要求应当在信息公开前向相关部门报送信息的，接受信息报送的外部单位相关人员；（七）证券监管部门规定的其他内幕信息知情人员。,第四章,内幕信息知情人的登记备案,第六条,
6、内幕信息依法公开披露前，公司应如实、完整填写内幕信,息知情人登记表（见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息，供公司自查和相关监管机构查询。,第七条,内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写内幕信息知,情人登记表，并于 2 个交易日内交董事会秘书室备案。董事会秘书有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。,第八条,下列单位或机构应当填写本单位或机构内幕信息知情人档,案：（一）公司的股东、实际控制人及其关
7、联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时；（二）证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受公司委托从事与公司有关证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的；-3-,（三）收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方。上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人登记表分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人登记表的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。董事会秘书室应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好（一）至（三）项涉及各方内幕信息知情人登记表的汇总。,第九条,公司在内幕消息披露前，按照相关法律法
8、规政策要求需经常,性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在内幕信息知情人登记表登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。,第十条,公司发生如下重大事项的，除按照本办法填写内幕信息知,情人登记表外，还应当制作重大事项进程备忘录：（一）上市公司收购，包括导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动，以及要约收购等；（二）发行证券，包括非公开发行、配股、增发、可转换债券；（三）
9、分立、回购股份；（四）其他中国证监会和上海证券交易所要求的事项。重大事项进程备忘录的内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。,第十一条,公司进行本办法第十条所列重大事项时，应当在内幕信息-4-,依法公开披露后 5 个交易日内，按照上海证券交易所关于做好上市公司内幕信息知情人档案报送工作的通知（上证公函20111501 号），将内幕信息知情人以及第五条（一）至（七）项中自然人的配偶、子女和父母档案和重大事项进程备忘录报送上海证券交易所备案。,第十二条,公司董事、监事、高级管理人员及各部门、分公司、
10、控股,子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况，并确保相关信息的真实、准确、完整。公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司应当按照本制度规定，指定专人负责内幕信息知情人登记管理工作。,第十三条,公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务,机构等内幕信息知情人，应当积极配合做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况，并确保相关信息的真实、准确、完整。第十四条 公司内幕信
11、息登记备案的基本流程：（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的公司董事、监事、高级管理人员，或其他知情人、相关机构须第一时间告知董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围，董事会秘书认为必要时可要求相关知情人签署保密协议或向其发送禁止内幕交易告知书；（二）董事会秘书应组织相关内幕信息知情人按照本办法要求填写内幕信息知情人登记表并及时对内幕信息加以核实，确保其所填内容真实、准确、完整；（三）董事会秘书核实无误后，按证券监管部门的相关规定存档。,第十五条,公司依法对外报送内幕信息的，应在提供之前，确认已经-5-,与其签署保密协议、发送禁
12、止内幕信息交易告知书等方式明确内幕信息知情人的保密义务，以及对违反规定人员的责任追究等事项，并要求其提供知晓公司内幕信息的知情人名单。对于无法律法规依据的外部单位报送要求，公司应拒绝报送。,第五章,保密及责任追究,第十六条,公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责,任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。,第十七条,公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应,采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，不得在公
13、司内部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。,第十八条,公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员,提供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者告知其对公司负有保密义务。,第十九条,公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公,司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本办法对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构。,第二十条,公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重,大影响的参股公司的内幕信息知情人
14、违反本办法，出现下列情形之一的，公司将视情节轻重，依据中国葛洲坝集团股份有限公司关于职工违规违纪处理暂行办法,给予警告、降级、降职、留用察看、开除等处分：（一）不报、迟报、漏报、瞒报、错报内幕信息知情人登记表有关信息的；-6-,（二）在内幕信息公开前对外泄露信息的；（三）利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种的，或建议他人买卖公司股票及其衍生品种的；（四）证券监管部门认定的其他与内幕信息有关的违规情形。,第二十一条,为公司提供服务的中介机构和人员违反本办法的，公司,立即终止服务合同。为公司提供服务的中介机构和人员、持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人、重大交易事件的交易对手及其一致行动人、
15、接受公司报送信息的行政管理部门等外部单位及其人员，违反本办法的，应依据法律法规承担相应的责任。公司根据证券监管机构的要求，将违规情况报送公司注册地中国证监会派出机构和上海证券交易所。,第六章,附 则,第二十二条 本办法未尽事宜按照国家有关法律法规执行。第二十三条 本办法由公司董事会负责解释和修订。第二十四条 本办法自董事会通过之日起实施。-7-,：,附件：中国葛洲坝集团股份有限公司内幕信息知情人登记表公司（盖章）,序号,内幕信息知 身 份 证 知悉内幕信 知 悉 内 幕 知 悉 内 幕 内 幕 信 内幕信息 登记情人姓名 号码 息时间 信息地点 信息方式 息内容 所处阶段 时间,登记人,公司简称：,公司代码：,法定代表人签名：,注：1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。-8-,
