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1、天津市海运股份有限公司内幕信息知情人登记制度,2012年1月,第一章 总 则,第一条 为完善天津海运股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕,信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、,公正，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，根据中华人民共和,国证券法、上市公司信息披露管理办法、上海证券交易所股,票上市规则等法律、法规及公司章程的有关规定，结合公司实,际情况，制定本制度。,第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情,人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办,理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。,第三条 自知悉内幕信息后即成为内幕信息
2、知情人，受本制度约束。,公司监事会应当对本制度实施情况进行监督。,第四条 公司内幕信息依法披露前，未经董事会批准同意或授权，内,幕人员不得擅自以任何形式对外发布、报道信息。对外报道、传送的,文件、软（磁）盘、录音（像）带及光盘等涉及内幕信息及信息披露,内容的资料，须经相关职能部门的主要负责人批准，经董事会秘书审,核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。,第五条 本制度适用于公司下属各部室、分公司、控股子公司及公司,能够对其实施重大影响的参股公司。,第二章 内幕信息及内幕信息知情人,第六条 本制度所指内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股,票及其衍生品种交易的价格有重大影响
3、，尚未在中国证监会指定并经,公司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开披露的信息。,第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：,（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；,（二）公司的重大投资行为和重大购置或出售资产的决定；,（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营,成果产生重要影响；,（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；,（五）公司发生重大亏损或者遭受重大损失；,（六）公司尚未披露的季度、半年度及年度财务报告；,（七）公司证券市场再融资计划；,（八）公司分配股利或者增资的计划；,（九）公司生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化；,（十）公司
4、董事、三分之一以上监事或者总裁发生变动，董事长或,者总裁无法履行职责；,（十一）持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或,者控制公司的情况发生较大变化；,（十二）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法,进入破产程序、被责令关闭；,（十三）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，公司董事、监事、,高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关采取强制措施；,（十四）公司股权激励方案；,（十五）公司经营用主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质,押、拍卖、报废一次超过该资产的30%；,（十六）主要或者全部业务陷入停顿；,（十七）公司的重大关联交易；,（十八）公司及控股股东、实际控制人的重大资
5、产重组计划；,（十九）公司债务担保的重大变更；,（二十）公司重大变更会计政策、会计估计；,（二十一）公司股权结构的重大变化；,（二十二）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重,大损害赔偿责任；,（二十三）公司收购的有关方案；,（二十四）监管机关认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信,息。,第八条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接,或者间接获取内幕信息的人员。,第九条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：,（一）公司的董事、监事和高级管理人员；,（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人
6、员；,（三）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；,（四）能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动,人或者交易对方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；,（五）因履行工作职责获取内幕信息的单位及个人；,（六）监管机关工作人员以及由于法定职责对公司证券发行、交易,进行管理的其他人员；,（七）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、,证券服务机构的有关人员；,（八）由于与公司有业务往来而可以获取公司有关非公开信息的人,员；,（九）为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产,评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证,券服务机构的
7、法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事件的,咨询、制定、论证等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办,人；,（十）上述规定的自然人配偶、年满18周岁子女和父母；,（十一）其他因正常途径获取或接触到内幕信息的人员。,（十二）中国证监会、上海证券交易所规定的其他内幕信息知情人。,第三章 内幕信息知情人登记管理,第十条 在内幕信息依法公开披露前，公司应按一事一记的方式如实、,完整地填写内幕信息知情人档案（见附表），及时记录商议筹划、论,证咨询、合同订立等阶段的报告、传递、编制、决议、披露等各环节,所有内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息时间、地点、依据、方,式、内容等信息。,第十一条 内幕
8、信息知情人应于知悉内幕信息的第一时间通知董事会,秘书，董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记,备案材料保存年限不少于十年。,第十二条 公司内幕信息知情人登记备案的程序:,（一）当内幕信息发生时，内幕信息知情人应第一时间告知公司董,事会秘书。,（二）董事会秘书应第一时间要求相关内幕信息知情人填写内幕,信息知情人登记表（见附件），并及时对内幕信息加以核实，以确,保所填写内容的真实性、完整性、准确性；,（三）董事会秘书核实无误后，对相关资料进行存档，并按有关规,定向监管机关报备。,第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及部室、全资、控股子公,司及其分支机构的主要负责人应积极配合公司做
9、好内幕信息知情人,登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息,知情人的变更情况。,第十四条 公司股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机,构等内幕信息知情人，应积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案,工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况,以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十五条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司,的重大事项，应当填写内幕信息知情人登记表。,第十六条 证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构接受委,托，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写内幕信息知情,人登记表。,第十七条 收购人、重大资产重组交易对方
10、以及涉及公司并对公司股,价有重大影响事项的其他发起方，应当填写内幕信息知情人登记,表。,上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达,相关公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信,息公开披露的时间。,第十八条 公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知,情人的登记，并做好内幕信息知情人档案的汇总。,第十九条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关,行政部门的要求做好登记工作。,第二十条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关,行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情,况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登
11、记行政管理,部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息,流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人,档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕,信息的时间。,第二十一条 公司进行收购、重大资产重组、合并、分立、回购股份,等重大事项时，除按照本规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应,当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个,关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应,当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。,第二十二条 公司根据中国证监会的规定，公司对内幕信息知情人买,卖本公司股票及其衍生品种的情况
12、进行自查。发现内幕信息知情人进,行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，,应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作,日内将有关情况及处理结果报送监管机关。,第二十三条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。,第二十四条 公司内部信息知情人由于职务变动、辞职等原因发生变,化的，公司在内幕信息知情人发生变动后及时更新内幕信息知情人档,案。,第四章 内幕信息的保密责任及责任追究,第二十五条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密义,务。,第二十六条 公司董事、监事、高级管理人员及其相关内幕信息知情,人员在公司内幕信息公开披露前，应将信息知情者范围控
13、制在最小范,围内。重大信息文件应指定专人报送和保管。,内幕信息依法公开披露前，档案工作人员不得将载有内幕信息的,会议记录、会议决议等文件、资料外借或带离公司办公场所。,第二十七条 有机会获取内幕信息的内幕人员不得利用内幕信息为本,人、亲属或他人谋取非法利益。,第二十八条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥,用其股东权利、支配地位要求公司向其提供内幕信息。,第二十九条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票,价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该,事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及,实际控制人应立即告知公司，以便公司及时予以
14、澄清，或直接向监管,机关报备。,第三十条 须向大股东、实际控制人以外的其他人员提供未公开信息,的，应在提供前，报董事会秘书备案，并确认已经与其签订保密协议,或者取得对其相关信息保密的承诺，并要求其填写内幕信息知情人,登记表。,第三十一条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行职,责，关联方董事应回避表决。对大股东、实际控制人没有合理理由要,求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。,第三十二条 由于意外原因导致内幕信息泄漏时，相关内幕信息知情,人应当在第一时间向公司董事会秘书报告，董事会秘书应当酌情采取,补救措施。,第三十三条 公司内幕信息需要向外部单位传递时，公司相关部门或,机构
15、需向外部单位相关人员告知保密义务，并要求其填写内幕信息,知情人登记表。,第三十四条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或者利用,内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈,活动给公司造成严重影响或损失的，公司董事会应视情节轻重，对相,关责任人给予批评、警告、降职、免职、解除劳动合同等处分，并可,以要求适当的经济赔偿。,第三十五条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕,信息进行交易的行为公司应及时进行自查和作出处罚决定，并在2个,工作日内将自查情况和处罚结果报送监管机关。,第三十六条 持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际,控制人，违反本规定擅自披
16、露公司信息，公司视情节及损失程度，保,留追究其责任的权利。,第三十七条 内幕信息知情人违反国家有关法律、法规利用内幕信息,构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。,第五章 附 则,第三十八条 本制度未规定的，按本公司章程、信息披露管理,制度、年报信息披露重大差错责任追究制度、外部信息使用,人管理制度等有关规定执行。,第三十九条 本制度如与法律、法规相抵触的，按相关法律、法规、,部门规章和规范性文件的相关规定执行。,第四十条 本制度由董事会负责制订、修改和解释，自公司董事会审,议通过后施行。,_,附件：,天津市海运股份有限公司内幕信息知情人登记表,序号,内幕信息知情,身份证号,知悉内幕,知悉
17、内幕,知悉内幕,内幕信息,内幕信息,登记时间,登记人,人姓名,码,信息时间,信息地点,信息方式,内容,所处阶段,注2,注3,注4,注5,公司简称：天津海运法定代表人签名：,公司代码：600751 900938公司盖章：,注：1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。5.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。,
