欣旺达：2012年第三季度报告正文.ppt

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1、欣旺达电子股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要2012 年第三季度报告摘要一、重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人王明旺、主管会计工作负责人肖光昱及会计机构负责人(会计主管人员)肖光昱声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况（一）主要会计数据及财务指标以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否 不适用,2012.9.30,2011.12.31,本报告期末比上年度期末增减（%）,总资产（

2、元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,1,719,949,048.551,189,079,818.90244,400,000.004.87,1,473,200,248.641,166,124,412.44188,000,000.006.2,16.75%1.97%30%-21.45%,2012 年 1-9 月,比上年同期增减（%）,经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,-139,179,358.03-0.57,-111.74%-62.86%,2012 年 7-9 月,比上年同期增减（%）,2012 年 1-

3、9 月,比上年同期增减（%）,营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,357,240,759.7419,692,640.750.080.081.67%1.81%,44.77%5.69%-27.27%-27.27%-0.83%-0.55%,796,171,953.3541,755,467.940.170.173.54%3.55%,9.05%-27.67%-51.43%-51.43%-4.19%-3.6%,扣除非经常性损益项目和金额 适用 不适用,项目非流动资产处置损益越权

4、审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）,年初至报告期期末金额（元）-131,773.721,787,861.72,说明,1,欣旺达电子股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公

5、允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入,除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得

6、税影响额合计,-1,753,499.07-61,646.3314,611.66-144,445.74-,公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明,项目,涉及金额（元）,说明,（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表,报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况,8,587,股东名称,期末持有无限售条件股份的数量,种类,股份种类及数量,数量,中国银行银华优质增长股票型证券投资基金中国建设银行工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金,4,050,083 人民币普通股3,814,802 人民币普通股,4,

7、050,0833,814,802,2,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,欣旺达电子股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要,交通银行农银汇理行业成长股票型证券投资基金中国对外经济贸易信托有限公司鸿道 3 期唐菲中国银行景顺长城动力平衡证券投资基金中国工商银行兴全绿色投资股票型证券投资基金(LOF)向立峰中国银行景顺长城优选股票证券投资基金中国建设银行融通领先成长股票型证券投资基金,2,484,789 人民币普通股2,328,210 人民币普通股2,309,580 人民币普通股2,277,131 人民币普通股2,049,555 人民币普通股1,746,710

8、人民币普通股1,645,702 人民币普通股1,506,626 人民币普通股,2,484,7892,328,2102,309,5802,277,1312,049,5551,746,7101,645,7021,506,626,股东情况的说明（三）限售股份变动情况,未知前十名无限售条件股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。,股东名称,期初限售股数,本期解除限售股 本期增加限售股数 数,期末限售股数,限售原因,解除限售日期,肖光昱项海标孙威李灿辉,620,400620,400549,900408,900,155,100155,100137,475102,225,139,590139,

9、590123,72892,002,604,890 高管锁定股604,890 高管锁定股536,153 高管锁定股398,677 高管锁定股,2012 年 4 月 24日2012 年 4 月 24日2012 年 4 月 24日2012 年 4 月 24日,姚玉雯唐菲向立峰陈冬仙潘启洲徐慎彬李武岐深圳富春成长投资有限公司王明旺王威,408,9001,776,6001,508,7001,508,700408,900408,900408,9004,230,00062,223,30025,986,300,102,2251,776,6001,508,7001,508,700408,900408,90040

10、8,9004,230,000,92,00218,666,9907,795,890,398,67780,890,29033,782,190,首发前个人类限 2012 年 4 月 24售股 日首发前个人类限 2012 年 4 月 24售股 日首发前个人类限 2012 年 4 月 24售股 日首发前个人类限 2012 年 4 月 24售股 日首发前个人类限 2012 年 4 月 24售股 日首发前个人类限 2012 年 4 月 24售股 日首发前个人类限 2012 年 4 月 24售股 日首发前机构类限 2012 年 4 月 24售股 日首发前个人类限 2014 年 4 月 21售股 日首发前个人类

11、限 2014 年 4 月 21售股 日,王林,2,735,400,820,620,3,556,020 首发前个人类限 2014 年 4 月 21,3,0,0,0,0,0,0,0,-,欣旺达电子股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要,售股,日,赖信蔡帝娥赖杏王宇王华深圳市欣明达投资有限公司东莞市源源化工有限公司,2,735,4002,467,500267,9004,103,100958,80012,986,10013,677,000,820,620740,25080,3701,230,930287,6403,895,8304,103,100,3,556,0203,207,750348,270

12、5,334,0301,246,44016,881,93017,780,100,首发前个人类限 2014 年 4 月 21售股 日首发前个人类限 2014 年 4 月 21售股 日首发前个人类限 2014 年 4 月 21售股 日首发前个人类限 2014 年 4 月 21售股 日首发前个人类限 2014 年 4 月 21售股 日首发前机构类限 2014 年 4 月 21售股 日首发前机构类限 2014 年 4 月 21售股 日,合计,141,000,000,10,902,825,39,029,152,169,126,327-,三、管理层讨论与分析（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情

13、况及原因 适用 不适用,报表项目,期末余额（或本,年初余额（或上期,变动比率,变动原因,期金额）,金额）,货币资金应收账款预付款项应收利息存货固定资产在建工程长期待摊费用短期借款应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费其他应付款一年内到期的非,377,879,533.26394,225,522.42150,577,472.13373,333.36342,537,318.72214,657,199.07163,583,839.913,502,833.7775,000,000.0056,952,928.75346,312,852.0816,559,143.2518,820,008.31-12,

14、413,807.735,255,406.00555,649.61,754,198,562.56279,964,596.6129,899,511.695,431,016.12165,437,328.98106,820,435.9651,535,090.78240,870.6440,000,000.0025,947,281.11195,395,216.164,895,965.1612,233,617.20-474,213.242,871,796.2410,331,290.86,-49.90%主要是支付材料款，投资款，购建固定资产所致40.81%主要是三季度营业收入增长所致403.61%主要系本期预

15、付设备款及货款所致。-93.13%主要系定期存款到期结算所致107.05%主要系生产规模扩大进行战略备料所致100.95%主要是募投项目增加机器设备所致。217.42%主要是募投项目中基建工程投入增加1354.24%主要是增加技术合作费所致87.50%主要系本期增加银行贷款所致。119.49%主要系本期增加应付票据结算所致。77.24%主要系生产规模扩大购进原材料所致238.22%主要系本期预收货款增加所致。53.84%主要是公司规模扩大员工增加所致2517.77%主要系本期增值税及企业所得税减少所致。83.00%主要是预提水电费，加工费增加所致-94.62%主要是本期已归还一年内到的长期借款

16、所致,流动负债,其他非流动负债营业税金及附加,10,766,483.232,118,913.64,3,183,463.704,378,176.95,238.20%主要是收到的政府补助增加所致-51.60%主要系本期免抵税额减少计提城建税及教育附加所,致。,管理费用,84,026,102.93,58,720,956.54,43.09%主要系本期研发支出、管理人员工资增加及增加新,租厂房租金所致。,财务费用资产减值损失营业外收入经营活动产生的现金流量净额,-2,356,718.131,849,521.172,195,194.03-139,179,358.03,8,088,498.433,236,5

17、73.805,228,183.61-65,732,187.96,-129.14%主要系本期定期存款利息收入增加所致-42.86%主要计提的资产减值准备减少所致-58.01%主要系本期收到的政府补助减少所致。-111.74%主要是公司生产规模扩大，增加了预付材料货款所致,4,欣旺达电子股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要,投资活动产生的现金流量净额投资活动现金流出筹资活动产生的现金流量净额筹资活动现金流入筹资活动现金流出现金及现金等价物净增加额,-240,645,967.38240,645,967.38-2,725,654.31112,717,869.33115,443,523.64-38

18、2,551,041.20,-49,813,641.6749,813,641.67763,225,894.131,018,934,969.58255,709,075.45647,683,104.02,-383.09%主要是募投项目中基建工程投入及固定资产投入增加所致383.09%主要是募投项目中基建工程投入及固定资产投入增加所致-100.36%主要是去年公司上市，收到募集资金，致使本期同比金额减少。-88.94%主要是去年公司上市，收到募集资金，致使本期同比金额减少。-54.85%主要是去年公司上市，收到募集资金，致使本期同比金额减少。-159.06%主要是去年公司上市，收到募集资金，致使本期同

19、比金额减少。,（二）业务回顾和展望2012年前三季度，公司主营业务稳步推进。报告期内公司实现营业收入7.96亿，比去年同期增长9.05%；归属于母公司的净利润为4175.55万元，比去年同期下降27.67%。2012年7-9月公司实现营业收入3.57亿，比去年同期增长44.77%；归属于母公司的净利润为1969.26万元，比去年同期增长5.69%。前三季度，在整个电子行业不景气、市场需求普遍放缓的情况下，公司积极应对市场环境的变化，调整营销策略，加强公司内部治理，加大引进专业人才，更新升级生产设备。除强化与现有国际大客户的深度合作外，还积极开展与中兴、索尼、小米等新客户的合作。公司对联想、华为

20、、oppo及部分国际大客户等原有客户的销售也保持稳步增长。公司会一直努力做好为大客户的服务工作，巩固合作基础，在新品开发服务、交期服务、性价比等方面确保优势，第三季度公司主营业务稳步推进，销售规模持续扩张。此外，为适应公司下半年销售订单持续扩大的需要，公司加大在研发、销售和人力资源方面的投入，导致公司的管理费用、销售费用、制造费用同比出现较大增长，对公司净利润产生一定影响。报告期内，公司除原有的手机数码类锂离子电池模组稳步增长外，公司笔记本电脑类和动力类锂离子电池模组均出现了较好的增长势头，销售订单增长迅速，新兴业务电源管理系统也开始独立销售，逐步形成新的利润增长点。报告期内，公司各项募投项目

21、及超募项目均按计划顺利实施中。报告期内，出于满足公司目前订单状况及生产经营规模持续扩大的需求，综合公司管理成本等各种因素的考虑，公司整体搬迁到了位于深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路2号厂房与配套宿舍，成功实现产能扩张，为公司在下半年销售导入新的国际化大客户奠定基础。报告期内，公司荣获2012年“福布斯中国最佳潜力企业奖”、“宝安区科技进步奖”，公司连续三年获得“鹏城减废行动先进企业”、“广东省诚信示范企业”，还被列为“第三届深圳市自主创新百强中小企业”、“宝安区工业百强企业”、“宝安区民营百强企业”、“宝安区纳税百强企业”、“宝安区自主创新型优势科技企业”、“直通车服务企业”等。报告期内，公

22、司与华南理工大学共建的广东省博士后创新实践基地正式授牌。截止报告期末，公司及下属子公司拥有和申报的专利共计78项，其中获得授权43项、申报专利35项。公司第四季度随着公司客户产品销量的稳步回升，公司将会继续做好大客户的服务工作，积极导入笔记本电脑类锂离子电池模组的大客户，加大动力类锂离子电池模组的销售力度，努力提升手机数码类锂离子电池模组市场份额，为公司产能扩张提供销售支撑。报告期内，公司的核心竞争能力、核心技术团队和关键技术人员等不存在重大变化。四、重要事项（一）公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用,承诺事项股改承诺收

23、购报告书或权益变动,承诺人不适用不适用,不适用不适用,承诺内容,承诺时间不适用不适用,承诺期限不适用不适用,履行情况不适用不适用,报告书中所作承诺,资产置换时所作承诺,不适用,不适用,不适用,不适用,不适用,发行时所作承诺,控股股 东及实 际控（一）实际控制人避免同业 2010 年 6 月 7 长期制人 竞争的承诺:公司共同控股 日,报告期内，各承诺人均严格履,5,”,标、孙威、李武岐、李灿辉、,日,欣旺达电子股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要,股东及实际控制人王明旺、王威兄弟于 2010 年 6 月 7日分别向公司出具了避免同业竞争的承诺函：“1、本人目前未从事或参与与股份公司存在同

24、业竞争的业务和行为；本人将不在中国境内外以任何方式直接或间接从事或参与任何与股份公司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中任职。2、自出具之日，本承诺持续有效，直至本人不再为股份公司的实际控制人止。3、本人愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部经济损失。（二）发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺:1、公司共同控股股东及实际控制人王明旺、王威及其亲属王宇、赖信、王林、蔡帝娥、王华、赖杏,行了承诺,上市前股东、控股股东及

25、实际控制人,和法人股东深圳市欣明达投资有限公司、东莞市源源化工有限公司分别承诺：自,2011 年 04 月 21日,三十六个月,报告期内，各承诺人均严格履行了承诺,发行人股票首次公开发行上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。2、本公司董事王明旺、肖光昱还承诺：在上述承诺期届满后，在本人任职期间，,上市前股东、控股股 达投资有限公司间接持有 2011 年 04 月 21东及实际控制人 的发行人股份不超过本人 日,每年转让通过深圳市欣明间接持有的发行人股份总数的 25%；本人离职后半年内，不转让本人间接持有的发行人股份。3、公司股

26、东深圳首创成长投资有限公司、唐菲、向立峰、陈冬仙、肖光昱、项海,至承诺期结束,报告期内，各承诺人均严格履行了承诺,上市前股东,潘启州、姚玉雯、徐慎彬承诺：自发行人股票首次公开,2011 年 04 月 21,十二个月,报告期内，各承诺人均严格履行了承诺,发行上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前所持有的6,:,欣旺达电子股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。4、担任公司董事、监事、高级管理人员的股东王明旺、王威、肖光昱、项海标、孙威、李灿辉还承诺：在上述承诺期届满后，在本人任职期间每年转让的股份不超过本人所持发行人股份,上市前股东、控

27、股股东及实际控制人,总数的 25%；本人离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份。5、本公司董,2011 年 04 月 21日,至承诺期结束,报告期内，各承诺人均严格履行了承诺,事周小雄配偶的妹妹姚玉雯还承诺：在周小雄任职期间每年转让的股份不超过本人所持发行人股份总数的 25%；在周小雄离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份。6、公司共同控股股东及实际控制人王明旺、王威的亲属王宇、赖信、王林、蔡帝娥、王华、赖杏还承诺：在,上市前股东,上述承诺期届满后，在王明旺、王威任职期间每年转让的股份不超过本人所持发,2011 年 04 月 21日,至承诺期结束,报告期内，各承诺人均严格履行了承诺,行

28、人股份总数的 25%；王明旺、王威离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份。（三）公司实际控制人关于承担搬迁损失的承诺:公司实际控制人王明旺、王威2010 年 5 月 31 日出具了承诺函，共同承诺：如欣旺达及欣威电子、汇创达,控股股东、实际控制人,在新厂区建成竣工前因厂房拆迁或其他原因致使无法继续租赁厂房，导致生产,2010 年 05 月 31日,长期,报告期内，各承诺人均严格履行了承诺,经营受损，王明旺先生、王威先生将按比例以现金方式承担因厂房搬迁而造成的损失，其中王明旺承担损失的 74%，王威承担损失的26%。（四）公司实际控制人关于所得税项的承诺：本次发行前公司共同控股股东及实际控制

29、人王明旺先生、王威先生出具了承诺函“若,控股股东、实际控制人,因税收主管部门对发行人及下属子公司上市前因享受的企业所得税税收优惠,2011 年 04 月 21日,长期,报告期内，各承诺人均严格履行了承诺,政策而减免的税款进行追缴，本人将以现金方式及时、无条件按比例承担补缴税款及/或因此所产生的所有相关费用，其中，王明旺7,”,、,欣旺达电子股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要承担 74%，王威承担 26%。（五）公司实际控制人关于补缴社会保险和住房公积金的承诺：本次发行前共同控股股东及实际控制人王明旺、王威已承诺，若应有关主管部门要求或决定，公,控股股东、实际控制人,司需要为员工补缴以前

30、年度的社会保险费、住房公积金并承担与此相关的任何,2011 年 04 月 21日,长期,报告期内，各承诺人均严格履行了承诺,罚款或损失，王明旺和王威愿在毋需公司支付对价的情况下，以现金方式按比例全额承担该等法律责任，其中，王明旺承担 74%，王威承担 26%。（六）公司关于与旺博科技关联交易的承诺：公司于2011 年 3 月 5 日出具了承,欣旺达电子股份有限公司,诺函，承诺如下：（1）自2011 年 3 月 5 日起，公司 2011 年 3 月 5向旺博科技采购货物的关 日联交易将不再发生；（2）自,长期,报告期内，各承诺人均严格履行了承诺,2011 年 3 月 5 日起，公司向旺博科技销售

31、货物的关联交易将不再发生。1、公司 2011 年 6 月 12 日召开的第一届董事会第十七次会议审议通过了关于以部分超募资金偿还银行贷款和永久性补充流动资金的议案关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案等议案，决定将超募资金补充流动资金和归还银行贷款，其中暂时补,欣旺达电子股份有限公司,充流动资金 9,000 万元，永久补充流动资金 3,000 万 2011 年 6 月 12元，归还银行贷款 8,000 万 日元。根据创业板信息披露,十二个月,报告期内，各承诺人均严格履行了承诺,业务备忘录第 1 号超募,追加承诺,资金使用（修订）等相关法律法规的规定，公司于2011 年 6 月 12 日出具

32、了承诺函，承诺如下：公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资，并承诺本次补充流动资金和归还银行贷款后十二个月内不进行证券投资等高风险投资。2、公司 2011 年 12 月 14 日召开的第二届董事会第三,欣旺达电子股份有限公司,次（临时）会议审议通过了关于使用部分超募资金 2011 年 6 月 12暂时补充流动资金的议 日案，决定继续使用 9,000,十二个月,报告期内，各承诺人均严格履行了承诺,万元超募资金用于暂时补充流动资金。根据创业板8,，,，,、,欣旺达电子股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要信息披露业务备忘录第 1号超募资金使用（修订）等相关法律法规的规定，公司于 2011

33、年 12 月 14 日出具了承诺函 承诺如下：（1）本次使用部分超募资金暂时补充流动资金不会改变或变相改变募集资金用途；（2）本次使用部分超募资金暂时补充流动资金的使用期限为自股东大会批准之日起不超过 6 个月；在本次补充流动资金到期日之前，将该部分资金及时归还至募集资金专户；（3）不影响募集资金投资项目正常进行；（4）公司本次使用部分超募资金暂时补充流动资金前十二个月内不存在证券投资等高风险投资行为，并承诺用使用超募资金补充流动资金后十二个月内也不进行证券投资等高风险投资。3、公司实际控制人王明旺、王威 2012 年 1 月 30 日出具了承诺函 共同承诺：如公司在深圳市宝安区石岩街道石龙社

34、区颐和路 2,控股股东、实际控制人,号租赁期内因厂房拆迁或其他原因致使无法继续租赁厂房，导致生产经营受,2012 年 1 月 30日,长期,报告期内，各承诺人均严格履行了承诺,损，王明旺、王威将按比例以现金方式承担因厂房搬迁而造成的损失，其中王明旺承担损失的 74%，王威承担损失的 26%。4、公司 2012 年 7 月 2 日召开的第二届董事会第七次会议审议通过了关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案等议案，决定将将超募资金57,384.43 万元中的 20,000,欣旺达 电子股 份有限公司,万元按如下计划使用：1、将 11,000 万元用于

35、永久性补充流动资金；2、将 9,000,2012 年 7 月 2日,十二个月,报告期内，各承诺人均严格履行了承诺,万元用于暂时补充流动资金。根据创业板信息披露业务备忘录第 1 号超募资金使用（修订）等相关法律法规的规定，公司于2012 年 7 月 2 日出具了承诺函，承诺如下：公司过去十二个月内未进行证券投资等高风险投资，并承诺9,否,否,否,否,-,-,-,-,欣旺达电子股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要未来十二个月内不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。其他对公司中小股东所作承诺,承诺是否及时履行未完成履行的具体原因及下一步计划是否就导致的同业竞争和关联交易问

36、题作出承诺承诺的解决期限解决方式承诺的履行情况,是 否 不适用 是 否 不适用报告期内，各承诺人均严格履行了承诺，未发生违反上述承诺的事项。,（二）募集资金使用情况对照表 适用 不适用单位：万元,募集资金总额,82,334.43,报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,说明：公司应以股东大会审议 本季度投入募集资金总额通过变更募集资金投向议案的日期作为变更时点已累计投入募集资金总额,17,733.4152,981.57,是否已变承诺投资项目和超募 更项目资金投向(含部分变更),募集资金 调整后投承诺投资 资总额总额(1),本报告期投入金额,截至期

37、末累计投入金额(2),截至期末 项目达到投资进度 预定可使(%)(3)用状态日(2)/(1)期,本报告期实现的效益,项目可行是否达到 性是否发预计效益 生重大变化,承诺投资项目,手机数码类锂离子电池模组技改项目,8,110,8,110 5,318.14 7,971.07,2012 年98.29%12 月 31日,笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目,否,8,490,8,490,4,439.6,8,303.6,2012 年97.8%12 月 31日,否,动力类锂离子电池模组技改项目,5,380,5,380 2,921.07 5,227.86,2012 年97.17%12 月 31日,2012 年,

38、技术中心技改项目,否,2,970,2,970 1,369.05 2,619.52,88.2%12 月 31,否,日,承诺投资项目小计超募资金投向,24,950,24,950 14,047.86 24,122.05-,笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目,否,7,200,7,200 4,869.71 4,869.71,67.63%,2013 年12 月 31,否,10,否,否,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,超募资金的金额、,及使用进展情况,欣旺达电子股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要日,动力类锂离子电池模组技改项目,3,800,3,800 1,989.81 1,989.81,20

39、13 年52.36%12 月 31日,归还银行贷款（如有）-,8,000,8,000,8,000,100%-,补充流动资金（如有）-,14,000,14,000,11,000,14,000,100%-,超募资金投向小计,33,000,33,000 17,859.52 28,859.52-,合计,-,57,950,57,950 31,907.38 52,981.57-,-,-,-,未达到计划进度或预计收益的情况和原因 项目建设中（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明 适用 不适用超募资金的金额为 573,844,342.83 元，根据 2011 年 6 月 12 日召开的第一届董事会第十

40、七次会议决议，并经独立董事、第一创业证券公司保荐人等发表了意见，同意公司使用 11，000 万元超募资金用于偿还银行贷款和永久性补充流动资金，具体如下：1、将 8,000 万元用于偿还银行贷款；2、将3,000 万元用于永久性补充流动资金。公司已在 2011 年 7-10 月分别偿还了累计 8,000 万元的银行贷款；并于 2011 年 8 月 15 日将超募资金 3,000 万元永久性补充流动资金。根据 2012 年 2 月 9 日召开的公司第二届董事会第四次（临时）会议决议及公司第二届监事会第四次会议决议，经独立董事、用途 第一创业摩根大通证券有限责任公司保荐人发表独立审核意见后，使用 1

41、1,000 万元超募资金用于笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目和动力类锂离子电池模组技改项目的建设，具体情况如下：1、使用超募资金 7,200 万元，实施笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目，投产后预计新增笔记本电脑类锂离子电池模组产能 300 万只/年。2、使用超募资金 3,800 万元，实施动力类锂离子电池模组技改项目，投产后预计新增动力类锂离子电池模组产能 190 万只/年。根据 2012 年 7 月 2 日召开的第二届董事会第七次会议决议，并经独立董事、第一创业摩根大通证券有限责任公司保荐人等发表了意见，同意公司使用 11，000 万元超募资金用于永久性补充流动资金。公司已在 2012

42、年 8 月 21日将超募资金 4,000 万元永久性补充流动资金，在 2012 年 8 月 28 日将超募资金 7,000 万元永久性补充流动资金。适用 不适用 报告期内发生 以前年度发生,募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况,公司于 2012 年 2 月 9 日召开的第二届董事会第四次（临时）会议及第二届监事会第四次会议一致审议，经第一创业摩根大通证券有限责任公司保荐人发表独立审核意见后，通过了关于暂时变更募投项目实施地址的议案，原募投项目实施地：由深圳市宝安区公明街道塘明公路南侧地块，地块编号（

43、宗地号）为 A614-0436（土地使用权证为深房地字第 5000347502 号）的土地，暂时变更为深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2 号（土地使用权证为深房地字第 5000294237 号），待工业园建成投入使用后该等设备将全部搬迁至原募投实施地点。适用 不适用 报告期内发生 以前年度发生 适用 不适用经公司 2011 年 6 月 12 日第一届董事会第十七次会议审议通过了关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案，经立信大华会计师事务所出具立信大华核字20111752 号关于欣旺达电子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告，经保荐机构发表审核意见和独立董事发表独立意

44、见，公司用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目建设的自筹资金 6,454.65 万元。其中：手机数码类锂离子电池模组技改项目自筹资金实际投入 1,580.25 万元，已置换 1,580.25万元；笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目自筹资金实际投入 2,295.70 万元，已置换 2,295.70 万元；动力类锂离子电池模组技改项目自筹资金实际投入 1,486.18 万元，已置换 1,486.18 万元；技术中心技改项目自筹资金实际投入 1,092.52 万元，已置换 1,092.52 万元。适用 不适用经 2011 年 6 月 12 日召开的欣旺达电子股份有限公司第一届董事会第十七次会议

45、决议审议，经独立董事、第一创业证券公司保荐人发表独立审核意见后，同意关于使用部分超募资金暂时补充流动11,、,欣旺达电子股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要资金的议案，公司使用 9,000 万元超募资金用于暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起不超过六个月，到期将归还至募集资金专户。截至 2011 年 12 月 9 日，公司已按上述承诺归还人民币 9,000 万元至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知保荐机构第一创业摩根大通证券有限责任公司。经 2011 年 12 月 14 日召开的欣旺达电子股份有限公司第二届董事会第三次（临时）会议审议，经独立董事、第一创业摩根

46、大通证券有限责任公司保荐人发表独立审核意见后，同意关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案，公司继续使用 9，000 万元超募资金用于暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起不超过六个月，到期将归还至募集资金专户。公司于 2012 年 1 月 5 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过了关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案,同意公司将前次已经归还的 9,000 万元超募资金继续用于暂时补充流动资金。公司于 2012 年 1 月已用 9000 万元补充临时性流动资金。本次用于临时性补充流动资金的 9,000 万元超募资金已于 2012 年 6 月 27 日全部归还并存

47、入公司募集资金专用账户。根据 2012 年 7 月 2 日召开的第二届董事会第七次会议决议，并经独立董事、第一创业摩根大通证券有限责任公司保荐人等发表了意见，同意公司将前次已经归还的 9,000 万元超募资金继续用于暂时补充流动资金。使用期限自股东大会审议批准之日起不超过六个月，到期将归还至募集资金专户。项目实施出现募集资 适用 不适用金结余的金额及原因,尚未使用的募集资金用途及去向,尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户,募集资金使用及披露中存在的问题或其他 无情况（三）非标意见情况 适用 不适用（四）其他重大事项进展情况 适用 不适用（五）公司现金分红政策的制定及执行情况1、现金分红政

48、策的制定情况：公司董事会根据中国证监会和深交所的有关规定，于 2012 年 4 月 18 日经公司第二届董事会第五次会议审议通过了关于修订公司章程中有关分红政策的规定，并于 2012 年 5 月 11 日召开的 2011 年度股东大会上审议通过。根据中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知和深圳证监局 2012 年 5 月 18 日下发的关于认真贯彻落实有关要求的通知(深证局公司字【2012】43 号)(以下简称“通知”)相关文件要求,公司制定关于认真贯彻落实现金分红有关事项的工作方案关于股东回报规划事宜的论证报告、关于公司分红政策及未来三年(2012-2014 年)

49、股东回报规划及现金分红管理制度，并经公司 2012年第四次临时股东大会审议通过。公司于 2012 年 10 月 23 日经公司第二届董事会第九次会议审议通过了关于进一步修订公司章程中有关分红政策的规定，相关利润分配政策如下：（一）利润分配政策的内容公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重视投资者的合理投资回报，兼顾公司的可持续发展，公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、监事和公众投资者的意见。公司可以采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。公司实施现金分红时须同时满足下列条件：（1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提

50、取公积金后所余的税后利润）为正值；（2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；（3）公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计总资产的 30%，且超过 5,000 万元人民币；（4）公司现金流满足公司正常经营和长期发展的需要。在符合现金分红条件的情况下，公司原则上每年进行一次现金分红，根据公司的盈利状况及资金状况公司董事会可以提议进行中期利润分配。在满足现金分红的条件下，公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的