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1、,、,内幕信息知情人登记制度,梅花生物科技集团股份有限公司,内幕信息知情人登记制度,第一章 总则,第一条 为进一步规范公司内幕信息管理行为，加强内幕信息保,密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据中华人,民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司信息披露管,理办法、上海证券交易所股票上市规则(2008 年修订)(以下简,称“股票上市规则”)等有关法律法规及公司章程的有关规定，,特制定本制度。,第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实,施。,公司证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登,记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。,未经董事会批准同
2、意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报,道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文,件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事,会或董事会秘书的审核同意，方可对外报道、传送。,第三条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、控股子,公司都应做好内幕信息的保密工作。,第四条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得,泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。,第二章 内幕信息及其范围,第五条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财,务或者对公司股票的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未,1,内幕信息知情人登记制度,公
3、开是指公司尚未在证监会指定并经公司选定的上市公司信息披露,刊或网站上正式公开披露的事项。,第六条 内幕信息包括但不限于：,(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化；,(二)公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定；,(三)公司依法披露前的季度、半年度、年度报告及其财务报告；,(四)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经,营成果产生重要影响；,(五)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，,或者发生大额赔偿责任；,(六)公司发生重大亏损或者重大损失；,(七)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依法,进入破产程序、被责令关闭；,(八)涉及公司的重大诉讼、仲裁
4、，股东大会、董事会决议被依,法撤销或者宣告无效；,(九)公司股权结构发生重大变化；,(十)公司利润分配或资本公积金转增股本的计划；,(十一)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案,形成的相关决议；,(十二)公司尚未公开的并购、重组等重大合同签署活动；,(十三)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；,(十四)主要或者全部业务陷入停顿；,(十五)对外提供重大担保；,(十六)公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重,2,内幕信息知情人登记制度,大损害赔偿责任；,(十七)公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法犯罪被司法机,关采取强制措施；,(十八)中国证监会及上海证券交易所认定的
5、对证券交易价格有,显著影响的其他重要信息。,第三章 内幕信息知情人及其范围,第七条 内幕信息知情人是指任何由于持有公司的股票，或者在,公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其管理地位、监督,地位或其他关系，或者作为公司职工能够直接或间接接触或者获取内,幕信息的单位和人员。,第八条 内幕信息知情人包括但不限于：,(一)公司的董事、监事、高级管理人员；,(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级,管理人员；,(三)公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；,(四)由于职务关系可以获取公司有关非公开信息的人员；,(五)由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包,括但不
6、限于证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等,中介机构工作人员；,(六)由于与公司有业务往来而可以获取公司有关非公开信息的,人员；,(七)法律、法规和中国证监会规定的其他人员。,第四章 登记备案,第九条 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传,3,内幕信息知情人登记制度,递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情,人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查,询。,第十条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备,案，登记备案材料至少保存三年以上。,第十一条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕,信息知情人的姓名，职务，身份证
7、号，证券账户，工作单位，知悉的,内幕信息，知悉的途径及方式，知悉的时间，保密条款。,第十二条 涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购,股份、股权激励的内幕信息，需要时还应在内幕信息公开披露后，及,时将相关内幕信息知情人名单报送西藏证监局和上海证券交易所备,案。,第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、控股,子公司及其主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记,备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情,人的变更情况。,第十四条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券,服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人,登记备案工作，
8、及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息,知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第五章 保密及责任追究,第十五条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的,义务。,第十六条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息,4,、,、,内幕信息知情人登记制度,知情人在内幕信息公开披露前应将该信息的知情人员控制在最小范,围内，重大信息文件应指定专人报送和保管。,第十七条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控,制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高,级管理人员向其提供内幕信息。,第十八条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖公,司股票，或者
9、建议他人买卖公司股票。,第十九条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用,内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈,等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关,责任人并要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追,究刑事责任。,第二十条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、,证券服务机构及其人员，持有公司百分之五以上股份的股东或者潜在,股东、公司的控股股东及实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司,造成损失的，公司保留追究其责任的权利。,第二十一条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其,他非法活动而受到公司、权力机关或司法机关处罚的，公司须将处罚,结果报送西藏证监局和上海证券交易所备案，同时在公司指定的报刊,和网站进行公告。,第六章 附则,第二十二条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按公司法,证券法股票上市规则公司治理准则上市公司信息披露,管理办法以及公司章程等有关规定执行。,5,内幕信息知情人登记制度,第二十三条 本制度由公司董事会负责解释。,第二十四条 本制度自董事会审议通过之日起实行。,梅花生物科技集团股份有限公司,二一一年四月二十二日,6,
