浅谈施工索赔的一些技巧.doc

《浅谈施工索赔的一些技巧.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《浅谈施工索赔的一些技巧.doc（28页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、浅谈施工索赔的一些技巧嘉善县中信评估造价有限公司 吕为照索赔，是国际上通用的工程术语，在我国通常对索赔这个术语用得不多，所以大家对索赔比较陌生，但在实际工程项目中，属于索赔范畴的工作早在展开。例如工程签证，就是索赔中的一个重要内容。而工程签证则就是工程项目中常规工作的内容。索赔有非常好的经济效果。根据国外资料，在正常的情况下，工程承包能得到利润约占工程合同价的3-10%，而在许多国际工程索赔中，索赔额高达合同价的10%-20%；甚至有些项目工程索赔将超过合同价。在国际承包工程的竞争中，有一句话叫中标靠低价，赚钱靠索赔。这充分反映了索赔工作在工程建设中的重要作用。但要做好索赔工作，除了认真编写好

2、索赔文件，使之提出的索赔项目符合实际，内容充实，证据确凿，有说服力，索赔计算准确，并严格按索赔的规定和程序办理外，必须掌握索赔技巧，这对索赔的成功十分重要，同样性质和内容的索赔，如果方法不当，技巧不高，容易给索赔工作增加新的困难，甚至导致事倍功半的下场。反之，如果方法得当，技巧高明，一些看来似乎很难索赔的项目，也能获得比较满意的结果。因此要做好索赔工作除了做到有理、有据、按时外，掌握好一些索赔的技巧是很重要的。一、做好收集、整理签证工作有理才能走四方，有据才能行得端，按时才能不失效。所以，必须在施工全过程中及时做好索赔资料的收集、整理、签证工作。索赔直接牵涉到当事人双方的切身经济利益，靠花言巧

3、语不行，靠胡搅蛮缠不行，靠不正当手段更不行。索赔成功的基础在于充分的事实、确凿的证据。而这些事实和证据只能来源于工程承包全过程的各个环节之中。关键在于用心收集、整理好，并辅之以相应的法律法规及合同条款，使之真正成为成功索赔的依据。施工企业中标后，应及时、谨慎地与发包方签订施工合同。应尽可能的考虑周详，措词严谨，权利和义务明确，做到平等、互利。合同价款最好采用可调价格方式。并明确追加调整合同价款及索赔的政策、依据和方法，为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。在工程开工前应搜集有关资料，包括工程地点的交通条件?quot;三通一平情况，供水、供电是否满足施工需要？水、电价格是否超过预

4、算价？地下水位的高度，土质状况，是否有障碍物等。组织各专业技术人员仔细研究施工图纸，互相交流，找出图纸中疏漏、错误、不明、不详、不符合实际、各专业之间相互冲突等等问题。在图纸会审中应认真做好施工图会审纪要，因为施工图会审纪要是施工合同的重要组成都分，也是索赔的重要依据。施工中应及时进行预测性分析，发现可能发生索赔事项的分部分项工程，如：遇到灾害性气候、发现地下障碍物、软基础或文物；以及征地拆迁、施工条件等外部环境影响等。业主要求变更施工项目的局部尺寸及数量或调整施工材料、更改施工工艺等。停水、停电超过原合同规定时限；因建设单位或监理单位要求延缓施工或造成工程返工、窝工、增加工程量等等。以上这些

5、事项均是提出索赔的充分理由，都不能轻易放过。 二、主动创造索赔机遇在施工过程中，承包商应坚持监理及业主的书面指令为主，即使在特殊情况下必须执行其口头命令，亦应在事后立即要求其用书面文件确认，或者致函监理及业主确认。同时做好施工日志、技术资料等施工记录。每天应有专人记录，并请现场监理工程人员签字；当造成现场损失时，还应做好现场摄像、录像，以达到资料的完整性；对停水、停电、甲供材料的进场时间、数量、质量等等，都应做好详细记录；对设计变更、技术核定、工程量增减等签证手续要齐全，确保资料完整；业主或监理单位的临时变更、口头指令、会议研究、往来信函等应及时收集，整理成文字，必要时还可对施工过程进行摄影或

6、录像。又如甲方指定或认可的材料或采用新材料，实际价格高于预算价(或投标价)，按合同规定允许按实补差的，应及时办理价格签证手续。凡采用新材料、新工艺、新技术施工，没有相应预算定额计价时，应收集有关造价信息或征询有关造价部门意见，作好结算依据的准备。其次，在施工中需要更改设计或施工方案的也应及时做好修改、补充签证。另外，如施工中发生工伤、机械事故时，也应及时记录现场实际状况，分清职责；对人员、设备的闲置、工期的延误以及对工程的损害程度等，都应及时办理签证手续。此外要十分熟悉各种索赔事项的签证时间要求，区分二十四小时、甲十八小时、七天、十四天、二十八天等时间概念的具体含义。特别是一些隐蔽工程、挖土工

7、程、拆除工程，都必须及时办理签证手续。否则时过境迁就容易引起扯皮，增加索赔难度。做到不忘、不漏、不缺、不少，眼勤、手勤、口勤、腿勤。不能因为监理的口头承诺而疏忽文字记录，也不能因为大家都知道就放松签证。这些都是工程索赔的原始凭证，应分类保管，以创造索赔的机遇。三、正确处理好同业主与监理的关系索赔必须取得监理的认可，索赔的成功与否，监理起着关键性作用。索赔直接关系到业主的切身利益，承包商索赔的成败在很大程度上取决于业主的态度。因此，要正确处理好业主、监理关系，在实际工作中树立良好的信誉。古人云：人无信不立，事无信不成，业无信不兴。诚信是整个社会发展成长的基石。因此，按?quot;诚信为本、操守为

8、重的理念，健全企业内部管理体系和质量保证体系，诚信服务，确保工程质量，树立品牌意识，加大管理力度，在业主与监理的心目中赢得良好的信誉。比如，施工现场次序井然，场容整洁；项目经理做到有令即行，有令即止。总之，要搞好相互关系，保持友好合作的气氛，互相信任。对业主或监理的过失，承包商应表示理解和同情，用真诚换取对方的信任和理解。创造索赔的平和气氛，避免感情上的障碍。四、注意谈判技巧谈判技巧是索赔谈判成功的重要因素，要使谈判取得成功，必须做到： 首先应事先做好谈判准备。知已知被，百战不殆。认真做好谈判准备乃是促成谈判成功的首要因素，在同业主和监理开展索赔谈判时，应事先研究和统一谈判口径和策略。谈判人员

9、应在统一的原则下，根据实际情况采取应变的灵活策略，以争取主动。谈判中一要注意维护组长的权威；二要丢芝麻抓西瓜，不斤斤计较；三要控制主动权，并留有余地。谈判的最终决策者应是承包方的领导人，可实行幕后指挥，以防僵局和陷于被动。 注意谈判艺术和技巧。总之，索赔工作关系着施工企业的经济利益。所有施工管理人员都应重视索赔，知道索赔，善于索赔。必须做?quot;理由充分，证据确凿，按时签证，讲究谈判技巧，并把索赔工作贯穿于施工的全过程。同时，加强施工管理，提高管理水平，降低成本，为企业创造更大的利润空间。索赔出效益 目前，国内建筑市场竞争激烈，各个施工单位为了争揽工程，不断地降低报价，招标单位也抓住了施工

10、单位的心理，“你不干他干，总有干的”。而国外承包商投标报价的原则是“低报阶,高索赔”。承包商在投标时便将工程中可能引起索赔的各种因素考虑在其报价中,从而使投标价很低（在别人看来肯定亏损），在合同签定后工程实施中,利用各种非已方责任或业主风险而受到的损失向责任方（业主）索赔，从而取得利润。那么国内承包商又如何争取更多的索赔呢？我认为有以下几个方面。一、 投标阶段报价制定在获得招标的信息后，要熟读招标文件的每一个条款，因为每一字可能就是一个埋伏，如果不注意就会给报价造成大的误区，现在报价的方式，多采用工程量清单报价方法，这种方法简单，便于以后调整。但报价应注意几下几个方面，否则会给承包人带来损失。

11、分部分项工程量清单为不可调整的闭口清单，投标人对投标文件提供的分部分项清单必须逐一计价，对清单所列内容不允许作任何更改变动。投标人如果认为清单内容有不妥或遗漏，只能通过质疑的方式由清单编制人作统一的修改更正，并将修正后的工程量清单发至所有投标人。每一个项中的价格为最后价格，工程如有变更时，均按此价格进行增减调整，如在投标中知道有哪些设计项目不符合当地要求，可能要修改，就将此单价降低，使得以后设计变更索赔获得更大。如知道某项要增加，可将此项单价增大，施工阶段增加时，同样获得较大索赔。措施项目清单为可调整清单，投标人对招标文件中所列项目，可根据企业自身特点作适当的变更增减。投标要对拟建工程可能发生

12、的措施项目和措施费用作通盘考虑。清单一经报出，即被认为是包括了所有应该发生的措施项目的全部费用。如果报出的清单中没列项，且施工中又必须发生的项目，业主有权认为，其已经综合在分部分项工程量清单的综合单价中。将来措施项目发生时，投标不得以任何借口提出索赔和调整。措施项目清单的设置，首先要参考拟建工程的施工组织设计，以确定环境保护、文明安全施工、材料的二次搬运等项目；其次参阅施工技术方案，以确定夜间施工、大型机具进出场及安拆、混凝土模板与支架、脚手架、施工排水降水、垂直运输机械、组装平台、大型机具使用等项目。参阅相关的施工规范与工程验收规范，可以确定施工技术方案在设计文件中没有表述的，但是为了实现施

13、工规范与工程验收规范要求而必须发生的技术措施。招标文件中提出的某些必须通过一定的技术措施才能实现的要求。设计文件中一些的不足以补进技术方案的。但要通过一定的技术措施才能实现的内容。此部分清单中，可在技术标施工组织设计中明确己方的一些措施和发包人应提供的条件联系起来，如在施工阶段，业主未能提供标书中条件，可以进行索赔。其他项目清单由招标人部分和投标人部分等两部分组成。招标人填写的内容随招标文件发至投标人或标底编制人，其项目、数量、金额等投标人或标底编制人不得随意改动。由投标人填写部分的零星项目表中，招标人填写的项目与数量，投标人不得随意更改，且必须进行报价。如果不报价，招标人有权认为投标人就未报

14、价内容无偿为自己服务。当投标人列项不全时，投标人可自行增加列项并确定本项目的工程数量及计价。其他项目清单应根据工程的具体情况，参照下列内容列项：预留金、材料购置费、总承包服务费、零星工作项目费。” 在投标报价过程中，要了解招标单位的情况、资金到位情况、拨款方式；当地的材料价格、当地的质量要求、特殊要求、甲方的一些无理要求；当地政府的一些手续费用，编制报价的同时为今后埋下伏笔，把风险承担交由发包人，以利于在施工阶段进行索赔。二、 签定工程合同阶段应和发包人用专用条款约定以下内容和完成时间。如发包人未能在约定的时间内完成，并给承包人造成损失的应按合同进行索赔。1、 办理土地征用、拆迁补偿、平整施工

15、场地等工作，使施工场地具备施工条件，在开工后继续负责解决以上事项遗留问题；2、 将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至专用条款约定地点，保证施工期间的需要；3、 开通施工场地与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的施工场地内的主要道路，满足施工运输的需要，保证施工期间的畅通；4、 向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线资料，对资料的真实准确性负责；5、 办理施工许可证及其他施工所需证件、批件和临时用地、停水、停电、中断道路交通、爆破作业等的申请手续；6、 确定水准点与座标控制点，以书面形式交给承包，进行现场交验；7、 组织承包人和设计人进行图纸会审和设计交底；8、 处理施工场地周围地下

16、管线和邻近建筑物、构筑物（包括文物保护建筑）古树名木的保护工作、承担有关费用。9、在风险承担方面，要慎重考虑，包括材料价格风险、人工价格风险、政策调整风险等不能全部由承包商承担。三、 施工过程中常见索赔事件施工过程是一个千变万化的复杂过程，随时有与合同及计划不同之处，因此需要我们时刻重视索赔，在索赔管理中要效益，一个小的疏忽马虎而漏掉索赔可能很大的，不放弃每一个索赔的机会，施工中的常见索赔项目主要有下面种种类型。1、工程延误开工。因业主原因不能按照协议书约定的日期开工，工程师应书面形式通知承包人，推迟开工日期。发包人赔偿承包人因延期开工造成的损失，并相应顺延工期。2、暂停施工。因业主原因造成停

17、工的，由业主承担所发生的追加合同价款，赔偿承包人由此造成的损失，相应顺延工期，因承包原因造成停工的，由承包人承担发生的费用，工期不予顺延。3、工期延误。业主未能按约定日期支付工程预付款、进度款致使工程不能正常进行的；业主供应材料未能按约定日期进场的；一周内因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时的除工期顺延外，承包人的损失由业主承担。4、工程检查及中间验收。甲方工程师的检查检验不应影响施工正常进行，因甲方工程师指令失误、延误检查或其他非承包人原因发生的追加合同价款，由发包人承包。5、设计变更。施工过程中业主需对工程设计进行变更，应提前14天以书面形式向承包人发出变更通知，因变更导致合同价款的增

18、减及造成的承包人损失，由业主承担，延误的工期相应顺延。6、 合同中约定的“三通一平”由业主负责，而实际中经常有由施工单位完成全部或一部分。7、 与设计图中不相符的地质情况，复杂地基处理、地下地上障碍物清除。8、 业主分包工程（桩基、通风、消防、电梯等工程）取配合施工费。9、 业主供料的二次运输、装卸车费用、保管费。10、 安全生产的要求的施工措施（边坡防护、特殊安全通道、市容维护等）在施工组织中要明确，并计算费用。11、 业主已批准施工进度计划，要求加速施工，应付赶工费。12、 高层及特殊结构的人工降效、机械降效。13、 特、大型机械安拆、检测、场外运输、基础。14、 场地狭小造成的材料的二次

19、搬运。15、 冬季、雨季、夜间施工增加费。16、 混凝土及砂浆实际配合比与定额配合比的调整，并且其中掺入的外加剂费用。17、 未考虑的地下水的降水费用，抽水台班的计取费用。18、 管道消毒、冲洗、压力试验费用。四、 索赔的程序发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，给承包人造成各种损失，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔；1、 索赔事件发生后28天内，向业主工程师发出索赔意向通知；2、发出索赔意向通知28天内，向业主工程师提出补偿经济损失的索赔报告及有关资料（事件的名称、发生的时间、情况简介、合同依据、索赔要求）；3、 工程师在收到承包人送交的索

20、赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包进一步补充索赔理由和证据；4、 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视业主对该项索赔已认可；5、当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与3、4条相同。五、 索赔的要点1、要有充分的索赔证据，没有证据就不能索赔。在过程中要收集索赔证据资料，包括招标文件、合同、设计变更、气象资料、备忘录、会议纪要、工程照片、声像资料、进度计划、隐藏工程检查记录、施工日志、业主或监理已批准的施工方案或施工组织设计，现场

21、签证。2、需要施工现场临时签证的，要在索赔的第一时间内完成签证，不能等事件完成后再签，以免发生漏签，更不要把各个索赔事件进行累加后再签证，一次性大的数额，业主也会不满，要学会积少成多，签证是索赔的第一手充分必要证据。3、编写索赔报告，数额计算。在索赔报告概述中要简明扼要地论述事件发生的过程；论证中详细介绍和分析索赔事件的发生、发展、处理和解决过程、索赔依据等；索赔计算中要具体在对施工进度影响、工程成本的损失等方面合理地计算，各项费用要有依据，不可无理夸张加大。4、在业主索赔时，要处理好关系。要加强与业主的沟通，尽可能通过友好协商的办法解决，争取业主的同情理解，或调解解决，如再不能达成一致意见时

22、，再提交仲裁。每一个聪明的业主都是吝啬的，只有在每一阶段充分利用索赔的手段，掌握索赔的要点，就一定能从索赔中获得效益。 谈正确处理工程索赔及索赔费用的确定 1在实际工作中如何正确处理工程索赔 1.1索赔概念 索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求。索赔是工程承包中经常发生的正常现象。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔。 1.2索赔的处理原则 1.2.1索赔必须以合同为依据。遇到索赔事件

23、时，工程师必须以完全独立的身份，站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性，必须对合同条件、协议条款等有详细的了解，以合同为依据来公平处理合同双方的利益纠纷。由于合同文件的内容相当广泛，包括合同协议、图纸、合同条件、工程量清单以及许多来往函件和变更通知，有时会形成自相矛盾，或作不同解释，导致合同纠纷。根据我国有失规定，合同文件能互相解释、互为说明，除合同另有约定外，其组成和解释顺序如下： （l）本合同协议书； （2）中标通知书； （3）投标书及其附件； （4）本合同专用条款； （5）本合同通用条款； （6）标准、规范及有关技术文件； （7）图纸； （8）工程量清单； （9）工程报价单或预算书。

24、1.2.2必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索贻论证的资料，同施工企业、建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题会议应当做好文字记录，并争取会议参加者签字，作为正式文档资料。同时应建立严密的工程日志，承包方对工程师指令的执行情况、抽查试验记录、工序验收记录、计量记录、日进度记录以及每天发生的可能影响到合同协议的事件的具体情况等，同时还应建立业务往来的文件编号档案等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。 及时、合理地处理索赔。索赔发生后，必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理。任何在中期付款期间，将问题搁置下来，留待以后处理的想法将会带来意想不到的后果。如果承包方的合理索赔要求

25、长时间得不到解决，单项工程的索赔积累下来，有时可能会影响承包方的资金周转，使期不得不放缓速度，从而影响整个工程的进度。此外，在索赔的初期和中期，可能只是普通的信件往来，拖到后期综合索赔，将会使矛盾进一步复杂化，往往还牵涉到利息、预期利润补偿，工程结算以及责任的划分、质量的处理等，索赔文件及其根据说明材料连篇累牍，大大增加了处理索赔的困难。因此尽量将单项索赔在执行过程中陆续加以解决，这样做不仅对承包方有益，同时也体现了处理问题的水平，既维护了业主的利益，又照顾了承包方的实际情况。处理索赔还必须注意双方计算索赔的合理性，如对人工窝工费的计算，承包方可以考虑将工人调到别的工作岗位，实际补偿的应是工人

26、由于更换工作地点及工种造成的工作效率的降低而发生的费用。 1.2.4加强索赔的前瞻性，有效避免过多索赔事件的发生。在工程的实施过程中，工程师要将预料到的可能发生的问题及时告诉承包商，避免由于工程返工所造成的工程成本上升，这样也可以减轻承包商的压力，减少其想方设法通过索赔途径弥补工程成本上升所造成的利润损失。另外，工程师在项目实施过程中，应对可能引起的索赔有所预测，及时采取补救措施，避免过多索赔事件的发生。 2索赔费用的计算方法 2.1分项法 分项法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法。这一方法是在明确责任的前提下，将索贻费用分项列出，并提供相应的工程记录、收据、发票

27、等证据资料，这样可以在较短时间内给以分析、核实，确定索赔费用顺利解决索赔事宜。在实际中，绝大多数工程的索赔都采用分项法计算。 2.2总费用法 又称总成本法。就是当发生多次索赔事件后，重新计算该工程的实际总费用。再从这个实际总费用中减去投标报价时的估算总费用，计算索赔余额，具体公式为：索赔金额一实际总费用一投标报价估算总费用。 23修正总费用法 修正总费用法是对总费用法的改进。即在总费用计算的原则上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正内容如下： （l）将计算索赔款的时段局限于受到外界影响的时间，而不是整个施工期。 （2）只计算受影响时段内的某项工作所受影响的损失，而不是计算该时段内所有施工工

28、作受的损失。 （3）与该项工作无关的费用不列入总费用中。 （4）对投标报价费用重新进行核算：按所受影响时段内该项工作的实际单价进行核算，乘以实际完成的该项工作的工作量，得出调整后的报价费用。 按修正后的总费用计算索赔金额的公式如下： 索赔金额=某项工作调整后的实际费用-该项工作的报价费用。修正总费用法与总费用法相比，有了实质性的改进，能够相当准确地反映出实际增加的费用。 3索赔的作用 索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。索赔工作是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立。经过实践证明，索赔的健康开展对于培养和

29、发展社会主义建设市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，起着非常重要的作用：它有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同，有助于双方提高管理素质，加强合同管理，维护市场正常秩序；它有助于双方更快地熟悉国际惯例，熟练掌握索赔和处理索赔的方法与技巧；有助于对外开放和对外工程承包的开展；它有助于政府转变职能，使双方依据合同和实际情况实事求是地协商工程造价和工期，从而使政府从繁琐的调整概算和协调双方关系等于微观管理工作中解脱出来；它有助于工程造价的合理确定，可以把原来打入工程报价中的一些不可预见费用，改为实际发生的损失支付，便于降低工程报价，使工程造价更为实事求是。浅谈施工全过程索赔王观 孙英杰由于

30、建筑行业竞争激烈,施工企业过多,而建设项目较少从而导致僧多粥少的局面。发包方与承包方很难形成平等的经济合同关系。施工企业为了能够中标,不得不放弃部分应得的利益,以低价投标。建设单位也趁机压级压价,致使施工企业的经营风险提高,经济效益下降,降低了企业的生存发展及竞争能力。 我国加入WTO以后,将与国际惯例接轨。建筑市场的竞争将更加激烈。在国际承包工程的竞争中,有一句口号叫中标靠低价,赚钱靠索赔。这充分反映了索赔工作在工程建设中的重要作用。做好索赔工作,就可为施工企业争取到应得的补偿,有力保护自身的利益,获取更大的利润。所以,施工企业必须重视并做好索赔工作。索赔,不是项目负责人、预结算人员等一两个

31、大的工作;而是所有工程技术、管理人员相互配合、认真研究、共同参与的工作。索赔,也不只是在工程竣工结算时才做的工作;而是从工程中标、签订合同直到竣工结算,贯穿施工全过程的一项重要工作。做好索赔工作必须做到有理有据。有理才能提出索赔;有据才能索赔成功。所以,必须做好索赔资料的收集、整理、签证工作。作者认为,索赔工作可以分为四个阶段:一、工程施工前的准备阶段施工企业参与工程投标中标后,应及时、谨慎地与发包方签订施工合同。合同内容应尽可能的考虑周详,措词严谨,权利和义务明确,做到平等、互利。合同价款最好采用可调价格方式。并明确追加调整合同价款及索赔的政策、依据和方法,为竣工结算时调整工程造价和索赔提供

32、合同依据和法律保障。工程开工前应搜集有关资料。包括工程地点的交通条件、三通一平情况,供水、供电是否满足施工需要?水、电价格是否超过预算价?地下水位的高度,土质状况,是否有障碍物等。组织各专业技术人员仔细研究施工图纸,互相交流,找出图纸中疏漏、错误、不明、茶详、不符合实际、各专业之间相互冲突等等问题。组织有关人员认真会审图纸,解决上述问题,明确施工做法,落实材料、设备的规格型号和质量档次要求。认真做好施工离合审纪耍。施工图会审纪要是施工合同的重要组成部分,也是索赔的重要依据。施工单位必须重视图纸会审。根据所掌握资料详细编制施工组织设计或施工方案,并经建设单位或监理单位签字认可。施工组织设计或施工

33、方案的编制必须符合实际,考虑周到明确施工工艺流程和施工操作做法。对涉及工程结算或索赔的施工做法更应制定详细。例如:该工程使用哪些大型机械;大型机械的型号或功率是多大;大型机械进出场几次;基础如何挖土方;放坡多大;土方是否外运;运距多少;是否回运土或购买土方;基坑如何支护;是否需要降水;基础如何处理;是否使用商品险;是否泵送;运距多少;石于粒径多大;塌落度是多少;是否全封闭施工;钢筋是否采用电渣压力焊等新工艺施工;门窗等预制构件是否场外加工;如场外加工其运距是多少;冬雨季施工是否采用特殊工艺;等等。上述资料均有可能成为索赔的依据。 二、施工过程的收集、签证阶段 施工过程中应做好施工日志、技术资料

34、等施工记录。对停水、停电的时间:甲供材料的进场时间、数量、质量情况等,都应有详细记录。及时办理设计变更、技术核定、工程量增减变更等签证手续。建设单位或监理单位的临时决定、口头交待、会议研究、交来信件等应及时收集整理成文字资料。必要时可对施工过程照相或摄像作为资料。甲方指定或认可的材料,实际价格高于预算价(或投标价),按规定允许按实找差价的;或采用的新材料没有预算价,或改变材料的规格、质量档次导致材料价格变化较大等情况,应办理价格签证手续。采用新材料、新工艺、新技术施工,没有相应预算定额计价的,应收集有关施工数据,编制补充预算定额,经建设单位或有关部门认可,作为结算依据。也可与建设单位协商价格。

35、因建设单位或监理单位责任造成工程返工、停窝工、增加工程量等,应要求工期顺延,并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加,材料损耗增大,或工期延长,也应提出索赔。施工组织设计或施工方案中需要修改、补充、明确的内容也应及时签证。 三、工程竣工结算时的资料整理、索赔立项阶段 工程竣工时将有关资料汇总整理。仔细研究资料,根据定额及有关规定编制竣工结算。将施工资料与招标文件;竣工结算与投标预算,分别对比分析。分析出哪些项目不在投标范围内,属于增加项目;哪些项目属于工程量增减项目;哪些项目的实际价格高于技标价格;哪些项目属于变更项目;哪些项目属于非施工单位原因造成的费用增加或经济损失,应由建设单位给予补偿。根

36、据有关法规、政策依据,向建设单位提出追加工程造价或索赔请求。 四、据理力争,依法索赔 做好索赔工作需具备三方面的知识。一是了解有关法律政策,如建筑法、合同法等。二是熟练掌握并灵活运用预算定额,了解定额的测算方法,熟悉定额的内容,具有丰富的预结算经验。清楚省、市有关工程造价方面的政策及文件。三是具有一定的施工经验,知道工程施工的实际情况,对施工规范非常熟悉。在进行索赔时,必须做到理由充分,证据确凿。如果没有有关法律、政策、规定作依据,索赔理由就很难成立;如果没有充足的证据,索赔就不能成功。索赔时,要以理服人,心平气合地与建设单位协商。如存在分歧较大,应及时请有关部门调解仲裁。必要时通过法律途径维

37、护自己的权益。总之,索赔工作关系着施工企业的经济利益。所有施工管理人员都应重视索赔,知道索赔,善于索赔。并把索赔工作贯穿于施工的全过程。同时,加强施工管理,提高管理水平,降低成本,为企业创造更大的利润空间。浅谈工程索赔及管理程序山东省交通工程总公司 刘守同 郎吉娥 摘要随着国家计划经济向市场经济的彻底转变，工程施工单位越来越重视工程索赔工作，本文根据济德高速公路七合同、济南绕城高速公路A标段工程索赔运作过程，简单介绍了工程施工过程中工程索赔及管理程序。 关键词工程 索赔 管理 程序1工程概况：济德路七合同段地处济南市西北部，北接黄河二桥，西接济泰路，东接绕城路通向济青路，合同段内设有互通式立交

38、l处，分离立交桥1处，中桥3座，小桥3座，箱通1道，涵洞19道；工程于1997年1月18日开工，1999年7月6日竣工。济南绕城高速公路A合同设计有互通式立交l处，小桥l座，分离立交桥6处，箱通2道，圆管涵2道；工程于1998年1月28日开工，1999年9月30竣工，七合同、A标段全长10.78公里，共有路基填方l64.7万立方米，沥青路面l393.8千平方米，砌石防护78838立方米，总造价为22980万元。两合同段路基为高填土路段，多数跨越渔塘、稻田，地形条件复杂，设计中地基已采取砂桩、粉喷桩及抛石挤淤处理，但部分地段仍不能满足要求，我单位在施工过程中根据工地实际情况，积极的向上级有关单位

39、提出合理化建议，且多数被采用，工程质量得到了保证，工程进度明显加快，同时也不可避免的引起工程造价增加。为做到既保证工程质量，又能维护业主和承包商双方利益，我部实事求是地分别向业主和保险公司提出各项索赔，经过大量的索赔工作，积累了一定的经验和方法。 2工程索赔原则：21根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号（结构物名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。 22索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及

40、现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。 23 索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分；所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。3索赔的具体操作步骤：31当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（济德路、绕城路规定的时限为2l天）向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。311 索赔项目种类及起止日期计算方法：a延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后28天之内，施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进行技术交底。如

41、果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费机械台班停滞费（机械折旧费+经常维修费）50用索赔。b恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时

42、进行索赔；该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。例七合同97年5月l3日-18日济南市骤降大到暴雨，使便道、A匝道桥承台基坑、部分涵洞及砂垫层受灾，我部立即向保险公司申请损失费用。c工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等；计算方法：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。 d以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入

43、新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。e由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔f监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。g其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。32同期记录： a索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止

44、，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。b同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。33 详细情况报告： 在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报

45、相关单位。34 最终索赔报告：341当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。342最终报告应包括以下内容： a施工单位的正规性文件。b索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。 在高速公路工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。 索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。 索赔

46、证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工单位在施工过程中收集到的各项有利证据，施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，故业主使很多本来对施工单位有利的索赔项目不进行最终批复。 索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。c批复的索赔意向书。d编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。e附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

47、4索赔的管理：41由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。42索赔台帐应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。 43 对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工资料的组成部分。 5索赔存在的误区：可以说索赔是对施工单位有百利而无一害的，故很多施工单位在索赔工作上大做文章，然在索赔过程中往往存在不少误区，归纳起来，大致可分以下几点：51当索赔事件发生时，有些施工单位考虑与业主、监理单

48、位的下一步合作，而不敢提出。52项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。53主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。54只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。6结语：随着公路工程招、投标制度的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全，索赔工作也逐步步入正常轨道，只要我们充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订约合同协议和各项往来性文件，在索赔工作中做到有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复。 浅谈工程项目建设中的施工索赔索赔是合法的所有者，根据自己的权力提出对某一有关资格、财务、金钱等方面的正当的权力要求，是社会科学和自然科学融为一体的边缘科学，也可说是一门“艺术”。涉及到商贸、财会、法律、公共关系和工程技术、工程管理等诸多专业学科，存在于社会的方方面面，如旅游、贸易、医疗、交通、商品买卖、房地产、房屋装修、工程建设等等。在工程建设中施工索赔是经常发生的，其主要原因