建设工程发包和承包法规讲义.ppt
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1、1,第4章 建设工程发包和承包法规,2,4.1 建设工程发包与承包概述,4.1.1 发包和承包概念,指发包方通过合同委托承包方为其完成某一工程的全部或其中一部分工作的交易行为。,工程发包方工程承包方,建设单位或工程总承包单位,勘察设计单位、施工单位、设备供应或制造商等,3,4.1.2 发包方式,发包 是指建筑工程的建设单位(或总承包单位)将建筑工程任务(勘察、设计、施工等)的全部或一部分通过招标或其他方式,交付给具有从事建筑活动的法定从业资格的单位完成,并按约定支付报酬的行为。,4,可不进行招标的项目 1)涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾的项目。2)属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民
2、工的项目。3)施工采用特定技术或专利;4)施工企业自建自用的工程,且符合资质要求;5)追加的附属小型工程或主体加层工程;6)法律、法规规定的其他情形。,5,4.1.3 立法现状,中华人民共和国建筑法招标投标法 工程建设项目招标范围和规模标准规定建筑工程发包与承包计价管理办法工程建设项目施工招标投标办法工程建设项目货物招标投标办法工程建设项目招标范围和规模标准规定 其他部门规章,6,4.1.4 发包和承包的一般规定,要式法律行为 提倡工程总承包 和禁止肢解发包 禁止违法分包 联合承包 禁止转包,7,提倡总承包,工程总承包:是指承包企业为业主提供勘察、设计、采购、施工、试运行(竣工验收)等工作中至
3、少两个阶段的承包服务。施工总承包:我国较为传统的工程承包方式,主要特征是设计、施工分别由两家不同的承包单位承包。,8,工程总承包方式,设计-采购-施工/交钥匙施工2)设计-施工总承包 3)设计-采购总承包、采购-施工总承包,建筑工程全部工作任务的总承包,Engineering(工程设计)Procurement(设备采购)Construction(主持建设),Design-Build,9,禁止肢解工程发包,禁止肢解工程发包 可能导致发包人变相规避招标 不利于投资和进度目标的控制 增加发包的成本 增加发包人管理的成本,10,联合承包大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程,可以由两个以上的承包单位联合共
4、同承包。共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任。两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的,应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。,1)联合承包条件,2)法律后果,3)遵循的原则,11,禁止转包,概念:是指建筑工程的承包方将其承包的全部建筑工程倒手转让给他人,使他人实际上成为该建筑工程新的承包方的行为。危害:1)导致工程款流失;2)不可预见的风险增加;3)管理的难度增加。,12,分包,1 分包:是指对建筑工程实行总承包的单位,将其总承包的工程项目的某一部分或某几部分,再发包给其他的承包单位,与其签订总承包合同项下的分包合同,此时,总承包合同的承包人即成为分包合同的发包人。,13
5、,2 连带责任,概念:是指任何一个负有连带责任的债务人都有义务首先,全部偿还债务,并就超过其应偿还份额的部分向其他债务人追偿的债务承担方式。建设单位、总承包单位、分包单位之间的关系,如分包工程出现问题:,14,3 总承包单位和分包单位的关系,平等的合同当事人的关系2)局部的管理与被管理的关系:安全生产管理:质量管理:总承包单位和分包单位连带责任,分包单位不服从管理导致安全生产事故的,分包单位付主要责任。,15,4.1.5 建筑工程发包与承包的计价,工程发承包计价:包括编制施工图预算、招标标底、投标报价、工程结算和签订合同价格等活动。计价方法:(一)工料单价法:分部分项工程量*单价(人、财、机)
6、+间接费+利润+税金(二)综合单价法:分部分项工程量*单价(人、财、机、间接费、措施费、利润等)工程量清单计价方法,16,17,4.2 招标投标法规,概念:是指招标人预先就采购的货物、工程或服务等提出条件和要求,邀请众多投标人参与投标,从投标人中选择交易对象的单方行为。,4.2.1 招标(Invitation to Tender)4.2.1.1 基本要求,18,招投标程序的基本流程,19,招投标活动的基本原则 1)公开原则,注意:各个原则之间的具体要求!,进行招标活动的信息要公开,开标的程序要公开,评标的标准和程序要公开,中标的结果要公开,2)公平原则3)公正原则4)诚实守信原则,20,必须招
7、标的工程项目和标准,达到以下标准之一的,必须招标:,1)施工单项合同估算价在200万元人民币以上的;2)重要设备、材料等货物的采购,单项合同估算价在100万元人民币以上的;3)勘察、设计、监理等服务的采购,单项合同估算价在50万元人民币以上的;4)单项合同估算价低于第1)、2)、3)项规定的标准,但项目总投资额在3000万元人民币以上的。,21,4.2.1.2 招标项目应具备的条件(2+5)4.2.1.3 招标的组织实施 自行招标1)具有项目法人资格;2)具有与招标项目向适应的专业技术力量;3)有从事同类工程建设项目招标的经验;4)设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职人员;5)熟悉和掌握有关
8、法律和法规。,22,委托招标1)委托招标概念2)招标代理机构招标机构条件 从事工程建设的招标机构的资格认定和条件,资格由国务院或者省、自治区、直辖市人民政府的建设行政主管部门认定。与行政机关和其他国家机关不得存在隶属关系或者其他利益关系。,甲级,乙级、暂定级,23,4.2.1.4 招标方式 公开招标(无限竞争性招标)工程施工必须公开招标的三项范围:国家重点+地方重点+国资主导或控股 邀请招标(有限竞争招标)两种方式的区别,发布方式竞争范围公开程度时间和费用,24,4.2.1.5 招标程序成立招标组织 办理审批手续 编制招标文件和标底4)发布招标公告或投标邀请书,5)资格审查:资格预审和资格后审
9、6)踏勘现场和答疑,25,招标文件,1)招标文件一般应至少包括下列内容:,26,2)招标文件的澄清与修改3)确定编制投标文件的合理时间,27,4.2.2 投标(Submission of Tender),1 投标人和投标文件 投标概念:指投标人应招标人的邀请或投标人满足招标人最低资质要求而主动申请,按照招标的要求和条件,在规定的时间内向招标人递价,争取中标的行为。投标人,自行招标的招标人要求两种能力(编标书+组织评标),投标人只要求一种能力:具备承担招标项目的能力,28,2 联合投标 联合投标的含义 联合体各方的资格要求 联合体各方的权利和义务,1)联合体各方内部的权利和义务,共同投标协议属于
10、合同关系,联合体内部各方通过协议明确约定各方在中标后要承担的工作和责任,以免日后发生争议。同时,该共同协议应当同投标文件一并提交招标人。,29,2)联合体各方外部的权利和义务联合体各方就中标项目对招标人承担连带责任。联合体在接到中标通知书未与招标人签订合同前,除不可抗力外,联合体放弃中标项目的,其已提交的投标保证金不予退还,给招标人造成的损失超过投标保证金数额的,还应当对超过部分承担连带赔偿责任;中标的联合体除不可抗力外,不履行与招标人签订的合同时,履约保证金不予退还,给招标人造成的损失超过履约保证金数额的,还应当对超过部分承担连带赔偿责任。,30,投标文件 内容补充、修改和撤回,2 投标担保
11、 投标保证金的形式、额度和有效期 没收投标保证金的情形:1)投标人在投标有效期撤回投标文件;2)投标人中标后不提交履约保证金或签订合同。,现金现金支票银行保函银行汇票保兑支票,31,4 关于投标的禁止性规定1 串通投标 投标人之间,1)投标者之间相互约定,一致抬高或者压低投标价;2)投标者之间相互约定,在招标项目中轮流以高价位或低价位中标;3)投标者之间进行内部竞价,内定中标人,然后再参加投标;4)投标者之间其他串通投标行为。,32,投标人和招标人之间,l)招标者在开标前开启标书,并将投标情况告知其他投标者,或者协助投标者撤换标书,更改报价;2)招标者向投标者泄露标底;3)投标者与招标者商定,
12、在招标投标时压低或者抬高标价,中标后再给投标者或者招标者额外补偿;4)招标者预先内定中标者,在确定中标者时以此决定取舍;5)其他串通招标投标行为(如通过贿赂等不正当手段,使招标人在审查、评选投标文件时,对投标文件实行歧视待遇;招标人在要求投标人就其投标文件澄清时,故意作引导性提问,以使其中标等)。,33,2 投标人以行贿的手段谋取中标,法律后果是中标无效,有关责任人和单位应当承担相应的行政责任或刑事责任,给他人造成损失的,还应当承担民事赔偿责任。,3 投标人以低于成本的报价竞标,4 投标人以非法手段骗取中标,投标人以行贿的手段谋取中标不属非法手段!,1)非法挂靠或借用其他企业的资质证书参加投标
13、;2)投标文件中故意在商务上和技术上采用模糊的语言骗取中标,中标后提供低档劣质货物、工程或服务;3)投标时递交虚假业绩证明、资格文件;4)假冒法定代表人签名,私刻公章,递交假的委托书等。,34,4.2.3 开标、评标和中标4.2.3.1 开标,概念 开标的时间和地点 开标程序,参加人 标书密封的现场认定 当众宣读、记录备查,35,投标文件不予受理与无效的情形,不予受理:逾期送达或未送达指定地点;未按招标文件要求密封。无效:无应盖章和签名;未按规定格式填写,内容不全或关键字迹模糊;投标人递交两份或多份投标文件;或在一份投标文件中有两个或多个报价;投标人名称或组织结构与资格预审时不一致;未按要求交
14、投标保证金;联合体投标未附联合体共同投标协议的。,36,4.2.3.2 评标,1 评标委员会,评标委员会的组成 评标委员会成员的回避,1)投标人或投标人主要负责人的近亲属;2)项目主管部门或者行政监督部门的人员;3)与投标人有经济利益关系,可能影响投标公正评审的;,4)曾因在招标、评标以及其他与招标投标有关活动中从事违法行为而受过行政处罚或刑事处罚的。,37,评标委员会成员的责任,评标委员会成员应当客观、公正地履行职务,遵守职业道德,对所提出的评审意见承担个人责任。评标委员会成员不得私下接触投标人,不得收受投标人的财物或者其他好处。评标委员会成员和参与评标的有关工作人员不得透露对投标文件的评审
15、和比较、中标候选人的推荐情况以及与评标有关的其他情况。,38,2 评标方法,初步评审对偏差的处理,(1)细微偏差 概念:不影响投标文件有效性的漏洞或不完整信息数据。评审处理:以书面方式要求对投标文件中含义不明确、对同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容进行必要的澄清、说明或者补充。,39,(2)重大偏差 概念:未能对招标文件作出实质性响应,应规定作出废标处理的偏差。,详细评审应当按照招标文件确定的评标标准和方法,对投标文件进行评审和比较;设有标底的,应当参考标底。,经评审的最低投标标价法,综合评估法,具有通用技术、性能标准或者对技术、性能无特殊要求的招标项目,40,废标发现投标人以弄
16、虚作假方式投标的;投标人报价明显过低,且无书面说明的;投标文件有重大偏差的。,41,案例分析:,某建筑公司所投的投标文件中只有单位的盖章而没有法人代表的签字。评标委员会认定为废标。建筑公司认为不当,按工程建设项目施工招标投标办法关于废标的规定,单位盖章与法人的签字或盖章只要有一项就不能认为是废标。评标委员会的理由是:招标文件上明确规定了必须既要有单位的盖章,也要有法人代表的签字,否则就是废标。依据是“未按规定的格式填写”,42,3 评标报告,评标委员会完成评标后,应当向招标人提出书面评标报告,并推荐合格的(13)中标候选人。招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招
17、标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。评标委员会经评审,认为所有投标都不符合招标文件要求的,可以否决所有投标。依法必须进行招标项目的所有投标被否决的,招标人应当依照本法重新招标。,43,4.2.3.3 中标,中标条件1)能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准;2)能够满足招标文件的实质性要求,并且经评审的投标价格最低,但是投标价格低于成本的除外。,中标通知书中标人确定后,招标人应当向中标人发出中标通知书,并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。,44,中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知书发出后,招标人改变中标结果的,或者中标人放弃中标项目的,应当依法承担法律责任。签
18、订书面合同招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内,按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标文件要求中标人提交履约保证金的,中标人应当提交,依法必须进行招标的项目,招标人应当自发出中标通知书之日起15日内,向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。,45,投标保证金和履约保证金,46,4.2.4 招投标的监督管理,1 招标人的法律责任,(1)必须进行招标的项目而不招标的,将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的,责令限期改正,可以处项目合同金额5以上、10以下的罚款;对全部或者部分使用国有资金的项目,可以暂停项目执行或者暂停资金拨付;对单位直接负责的主管人员
19、和其他直接责任人员依法给予处分。(2)招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的,对潜在投标人实行歧视待遇的,强制要求投标人组成联合体共同投标的,或者限制投标人之间竞争的,责令改正,可以处1万元以上、5万元以下的罚款。,47,3)依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的,或者泄露标底的,给予警告,可以并处l万元以上、10万元以下的罚款;对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。所列行为影响中标结果的,中标无效。,(4)依法必须进行招标的项目,招标人违反本法规定,与投
20、标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判的,给予警告,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。所列行为影响中标结果的,中标无效。,48,(5)招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的,依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的,中标无效。责令改正,可以处中标项目金额5以上、10以下的罚款;对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。(6)招标人不履行与中标人签订合同的,应当双倍返回中标人的履约保证金;给中标人造成的损失超过返还的履约保证金的,还应当对超过部分予以赔偿;没有提交履约保证金的,应当对中标人的损失承担赔偿责任。,4
21、9,2 投标人及中标人的法律责任,招投标法第五十三条、五十四条、五十八条和六十条等;,3 招标代理机构的法律责任4 评标委员会的法律责任5 其他人员的法律责任,50,案例浙江警宇消防安全工程有限公司、浙江三洋建设有限公司2007年10月22日,杭州市钱江新城建设指挥部招标的钱江新城核心区波浪文化城(二期)消防工程公开评标。评标委员会推荐浙江警宇公司为第一中标候选人。但该公司最后以中标价格严重低于成本价为由,要求放弃中标资格。最后,浙江警宇受到重罚,并从通报之日起3个月内,不得参加政府各投资项目的招标。,51,案例1 招标投标和评标的程序问题 某国立高校教学楼(建筑面积28000平米)进行施工招
22、标,要求投标企业为二级以上资质;共有13家单位报名参加,其中3家为私有企业(资质为二级),在资格预审时,有人提出不能用私人企业。在现场察看时,有两家企业未参加。该工程投标保证金为30万元,共有12家在规定时间内交上。在开标时,一家企业因路上堵车吃到30分钟(事先打过电话);,应选用招标方式,为什么?,是否合理,请说明你的观点。,是否可以继续参加投标?,共有几家企业可参加开标会?,问能否继续参加开标会?,52,一家企业标书未按规定加盖企业法人章,请判断最后共有几家企业可参与到正式评审中。评委一般如何组成。评审过程中,发现某家企业报价大写与小写不符,应如何处理;最后专家评委按照招标要求推荐了3名候
23、选单位,但排名第一的企业未说明原因拒绝与建设单位签订工程合同,请问应如何处理。所有投标企业保证金应如何处理。,53,某房地产公司计划在北京开发某住宅项目,采用公开招标的形式,有A、B、C、D、E、F六家施工单位领取了招标文件。本工程招标文件规定:2004年10月20 日下午17:30为投标文件接收终止时间。在提交投标文件的同时,投标单位需提供投标保证金20万元。在2004年10月20日,A、B、C、D、F五家投标单位在下午17:30前将投标文件送达,E单位在次日上午8:00送达。各单位均按招标文件的规定提供了投标保证金。在10月20日上午10:25时,B单位向招标人递交了一份投标价格下降5%的
24、书面说明。开标时,由招标人检查投标文件的密封情况,确认无误后,由工作人员当众拆封,并宣读了A、B、C、D、F五家承包商的名称、投标价格、工期和其他主要内容。,54,1.在招标投标过程中有何不妥之处?说明理由。2.B单位向招标人递交的书面说明是否有效?3.在开标后,招标人应对C单位的投标书作何处理,为什么?4.招标人对E单位的投标书作废标处理是否正确,为什么?,在开标过程中,招标人发现C单位的标袋密封处仅有投标单位公章,没有法定代表人印章或签字。评标委员会委员由招标人直接确定,共有4人组成,其中招标人代表2人,经济专家1人,技术专家1人。招标人委托评标委员会确定中标人,经过综合评定,评标委员会确
25、定A单位为中标单位。,55,1.在招标投标过程中的不妥之处和理由如下:(1)不妥之处:开标时,由招标人检查投标文件的密封情况。(2)不妥之处:评标委员会由招标人确定。(3)不妥之处:评标委员会的组成不妥。2.B单位向招标人递交的书面说明有效。3.开标后,招标人应对C单位的投标书作废标处理。4.招标对E单位的投标书作废标的处理是正确的。,56,4.3 建设工程合同法规,4.3.1 概述,1 建设工程合同的种类 按合同标的的性质分,建设工程勘察合同,建设工程设计合同,建设工程施工合同,建设工程监理合同,57,按工程范围和承包关系分,建设工程总承包合同,建设工程承包合同,建设工程分包合同,按照承包工



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