徐工机械：2012年半年度报告摘要.ppt

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1、电话,传真,徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,证券代码：000425,证券简称：徐工机械,公告编号：2012-34,2012 年半年度报告摘要一、重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议,未亲自出席董事姓名陈开成,未亲自出席董事职务独立董事,未亲自出席会议原因因工作安排冲突，未能出席会议,韩学松,被委托人姓名,公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。公司负责人王民、主管会计工作负责人吴

2、江龙及会计机构负责人(会计主管人员)赵成彦声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况（一）基本情况简介,A 股简称A 股代码上市证券交易所,徐工机械000425深圳证券交易所,董事会秘书,证券事务代表,姓名联系地址电子信箱,费广胜江苏省徐州经济开发区工业一区（0516）87739667（0516）,单庆廷江苏省徐州经济开发区工业一区（0516）87938766（0516）,【注】徐工机械证券事务代表单庆廷先生于 2012 年 8 月 2 日离职。1,徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年半年度报告摘要内容详见 2012 年 8 月 7 日刊登在中国证券报、上海证券报和巨潮

3、资讯网（http:/）上的公告。（二）主要财务数据和指标1、主要会计数据和财务指标以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）资产负债率（%）营业总收入（元）营业利润（元）利润总额（元）归属于上市公司股东的净利润（元）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量

4、净额（元/股）,40,927,701,380.3016,216,334,860.952,062,758,154.007.8660.32%报告期（1-6 月）17,961,399,172.321,822,716,980.571,847,981,150.271,589,978,002.891,568,657,981.300.770.779.98%9.85%-3,336,889,920.84-1.62,34,713,516,841.3715,142,046,396.562,062,758,154.007.3456.34%上年同期19,514,587,234.842,600,684,507.692,6

5、10,560,406.822,228,918,953.642,199,904,163.251.081.0816.79%16.64%-915,675,380.45-0.44,17.9%7.09%0%7.09%3.98%本报告期比上年同期增减(%)-7.96%-29.91%-29.21%-28.67%-28.69%-28.7%-28.7%-6.81%-6.79%-264.42%-264.42%,报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明（如有追溯调整，请填写调整说明）2、非经常性损益项目 适用 不适用,非经常性损益项目非流动资产处置损益越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助

6、（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）,年初到报告期末金额（元）833,757.3326,595,331.49,说明,计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益2,徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年半年度报告摘要委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并

7、日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入,除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额,-2,164,919.12-3,944,148

8、.11,合计,21,320,021.59,-,3、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用4、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用三、股本变动及股东情况（一）股本变动情况表 适用 不适用（二）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东/流通股股东持股情况表前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表3,徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,股东总数前十名股东持股情况,179,563,股东名称（全称）徐工集团工程机械有限公司上海农村商业银行股份有限公司中财明远投资管

9、理有限公司深圳市平安创新资本投资有限公司上海中创信实业投资有限公司新世界策略（北京）投资顾问有限公司,股东性质国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人,持股比例(%)49.2%3.43%3.18%2.9%1.59%0.97%,持股总数1,014,941,488.0070,808,930.0065,600,000.0059,821,729.0032,800,000.0020,000,000.00,持有有限售条件股份数量1,014,941,488.00,质押或冻结情况股份状态 数量,中国银行易方达深证,100 交易型开放式指数证,境内非国有法人,0.94%,1

10、9,319,826.00,券投资基金,中国工商银行融通深证100 指数证券投资基金中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金,境内非国有法人境内非国有法人,0.64%0.5%,13,180,792.0010,306,767.00,中国民生银行银华深证,100 指数分级证券投资基,境内非国有法人,0.39%,7,992,958.00,金前十名无限售条件股东持股情况,股东名称上海农村商业银行股份有限公司中财明远投资管理有限公司深圳市平安创新资本投资有限公司上海中创信实业投资有限公司新世界策略（北京）投资顾问有限公司中国银行易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金中国工商银行融通深证 100

11、 指数证券投资基金中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金中国民生银行银华深证 100 指数分级证券投资基金中国平安人寿保险股份有限公司分红银保分红,持有无限售条件股份数量70,808,930.00 A 股65,600,000.00 A 股59,821,729.00 A 股32,800,000.00 A 股20,000,000.00 A 股19,319,826.00 A 股13,180,792.00 A 股10,306,767.00 A 股7,992,958.00 A 股7,630,893.00 A 股,种类,股份种类及数量数量,70,808,930.0065,600,000.0059,82

12、1,729.0032,800,000.0020,000,000.0019,319,826.0013,180,792.0010,306,767.007,992,958.007,630,893.00,上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明,未知股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于一致行动人。,4,徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年半年度报告摘要（三）控股股东及实际控制人变更情况 适用 不适用四、董事、监事和高级管理人员情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动,姓名,职务,期初持股数 本期增持股 本期减持股 期末持股数（股）份数量（股）份数量（股）（股）,其中：持有限 期

13、末持有股制性股票数 票期权数量量（股）（股）,变动原因,王,民,董事长;总裁,31,408,0,0,31,408,23,556,李锁云,董事董事、副总,4,99412,710,00,00,4,99412,710,3,7459,532,吴江龙,裁、财务负责人,孙建忠王一江,董事、副总裁外部董事,00,00,00,00,00,刘,俊,独立董事,0,0,0,0,0,陈开成黄国良韩学松,独立董事独立董事独立董事,000,000,000,000,000,李,格,监事会主席,0,0,0,0,0,张守航赵成彦许庆文徐筱慧刘建梅,监事监事监事监事监事,00000,00000,00000,00000,00000

14、,魏,恒,监事,0,0,0,0,0,施克元王岩松杨东升,副总裁副总裁副总裁,000,000,000,000,000,陆,川,副总裁,302,0,0,302,0,费广胜,董事会秘书,1,206,0,0,1,206,0,五、董事会报告（一）主营业务分行业、产品情况表单位：元5,徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年半年度报告摘要主营业务分行业情况,分行业,营业收入,营业成本,毛利率(%),营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同同期增减（%）同期增减（%）期增减（%）,主营业务产品情况,分产品,营业收入,营业成本,毛利率(%),营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同同期增减（%）

15、同期增减（%）期增减（%）,起重机械铲运机械,7,319,590,322.52 5,527,709,059.073,846,220,580.06 3,239,209,949.29,24.48%15.78%,-26.24%23.58%,-24.61%20.88%,-1.64%1.88%,压实机械,697,394,218.55,551,054,766.87,20.98%,-41.82%,-40.05%,-2.34%,混凝土机械,2,267,621,858.91 1,661,279,633.19,26.74%,97.7%,110.56%,-4.48%,路面机械消防机械其他工程机械,403,896,9

16、43.67420,783,760.64829,593,643.82,298,056,124.30216,004,603.35729,198,680.90,26.2%48.67%12.1%,-33.4%108.53%19.46%,-29.94%80.37%22.31%,-3.65%8.02%-2.04%,工程机械备件及其他合计,1,295,800,206.56 1,239,324,946.4517,080,901,534.7 13,461,837,763.43 2,4.36%21.19%,-20.73%-7.77%,-20.07%-6.59%,-0.78%-0.99%,毛利率比上年同期增减幅度较

17、大的原因说明公司毛利率比上年同期未出现较大增减变动。（二）主营业务分地区情况单位：元,内销外销合计,地区,营业收入13,043,182,499.184,037,719,035.5517,080,901,534.73,营业收入比上年同期增减（）-18.13%56.04%-7.77%,（三）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 适用 不适用（四）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 适用 不适用（五）利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 适用 不适用（六）募集资金使用情况1、募集资金使用情况对照表 适用 不适用单位：万元6,否,否,否,0,否,否,否,否,否,否,否,否

18、,否,-,-,-,-,-,-,-,-,徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,募集资金总额,499,999.99 本报告期,报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,投入募集0 资金总额0 已累计投入募集资0 金总额,66,255.3288,922.12,是否已变承诺投资项目和超募 更项目资金投向(含部分变更),募集资金 调整后投承诺投资 资总额总额(1),本报告期投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末 项目达到投资进度 预定可使(%)(3)用状态日(2)/(1)期,本报告期实现的效益,项目可行是否达到 性是否发预计效益

19、生重大变化,承诺投资项目,徐工机械研发平台提升扩建项目大吨位全地面起重机,43,306.6 43,306.6 14,127.22 35,720.43,2012 年82.48%12 月 31日2012 年,0 不适用,及特种起重机产业化 否基地项目,132,372,132,372 7,198.96 45,453.27,34.34%12 月 31 26,608.16 不适用日,发展大型履带式起重机技改项目,否,30,000,30,000,30,000,2012 年100%12 月 21日,6,049.55 否,否,扩大起重机出口能力技改项目,否,20,000,20,000,28.94 18,088

20、.79,2012 年90.44%12 月 31 15,914.92 不适用日,否,混凝土建设机械产业化基地项目工程机械关键液压元,110,281,110,281 32,299.82 78,897.37,2012 年71.54%12 月 31 15,908.38 不适用日2014 年,件核心技术提升及产 否,51,966,51,966,961.94 21,183.75,42.4%06 月 30,2,620 不适用,业化投资项目,日,工程机械新型传动箱关键零部件技改项目工程机械新工艺驾驶室等薄板件技改项目,57,00730,300,57,007 8,081.54 26,679.8730,300 2

21、,973.27 20,858.54,2012 年39.78%12 月 31日2012 年68.84%12 月 31日,2,414.92 不适用1,180.7 不适用,信息化整体提升工程项目,24,767.4 17,425.65,583.6 12,040.11,2012 年69.09%12 月 31日,0 不适用,承诺投资项目小计,500,000,492,658.25,66,255.3,288,922.12,70,696.63-,超募资金投向,归还银行贷款（如有）-补充流动资金（如有）-,-,-,-,-,超募资金投向小计,-,-,-,-,-,合计,500,000,492,658.25,66,25

22、5.3,288,922.12,70,696.63-,徐工机械研发平台提升扩建项目、工程机械关键液压元件核心技术提升及产业化投资项目、工程机未达到计划进度或预 械新型传动箱关键零部件技改项目、信息化整体提升工程项目尚未完成投资；大吨位全地面起重机计收益的情况和原因 及特种起重机产业化基地项目、扩大起重机出口能力技改项目、混凝土建设机械产业化基地项目、,（分具体项目）,工程机械新工艺驾驶室等薄板件技改项目 2012 年 6 月刚刚投产；发展大型履带式起重机技改项目因市场影响。,7,，,徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,项目可行性发生重大变化的情况说明,不适用,超募资金的金额

23、、用途 适用 不适用及使用进展情况 适用 不适用,募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况,报告期内发生 以前年度发生2011 年 3 月 15 日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了关于变更工程机械新型传动箱关键零部件技改项目实施地点的议案将该实施地点变更至徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司装载机生产厂区，不再使用该项目原征用地块。适用 不适用 报告期内发生 以前年度发生 适用 不适用截至 2012 年 6 月 30 日，公司从募集资金专户置换了预先投入募集资金项目的自筹资金金额 92,770.04万元。,用闲置募集资金暂时

24、适用 不适用,补充流动资金情况,截至 2012 年 6 月 30 日，公司已用 147,995.00 万元的闲置募集资金补充流动资金。,项目实施出现募集资 适用 不适用金结余的金额及原因,尚未使用的募集资金用途及去向,存放于募集资金专户中,募集资金使用及披露中存在的问题或其他 无情况募集公司债使用情况对照表 适用 不适用单位：万元,募集资金总额,300,000.00 本报告期,报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,投入募集0 资金总额0 已累计投入募集资0 金总额,183,468243,500,是否已变承诺投资项目和超募 更项目资金投向(含部分

25、变更),募集资金 调整后投承诺投资 资总额总额(1),本报告期投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末 项目达到投资进度 预定可使(%)(3)用状态日(2)/(1)期,本报告期实现的效益,项目可行是否达到 性是否发预计效益 生重大变化,承诺投资项目,归还贷款和补充流动资金承诺投资项目小计,否-,298,500,298,500,183,468,243,500,-,2012 年81.57%12 月 31日-,-,-,超募资金投向,归还银行贷款（如有）-补充流动资金（如有）-,-,-,-,-,超募资金投向小计,-,-,-,-,-,8,-,-,-,-,徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年半

26、年度报告摘要,合计,298,500,298,500,183,468,243,500-,未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用（分具体项目）,项目可行性发生重大变化的情况说明,不适用,超募资金的金额、用途 适用 不适用及使用进展情况,募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况,适用 不适用 报告期内发生 以前年度发生 适用 不适用 报告期内发生 以前年度发生,募集资金投资项目先 适用 不适用期投入及置换情况用闲置募集资金暂时 适用 不适用补充流动资金情况项目实施出现募集资 适用 不适用金结余的金额及原因 拟归还贷款未到期,尚未使用的募集资金用途及去向,存放于募集资金专

27、户中,募集资金使用及披露中存在的问题或其他 拟归还银行贷款情况2、变更募集资金投资项目情况表 适用 不适用（七）董事会下半年的经营计划修改计划 适用 不适用（八）对 2012 年 1-9 月经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用（九）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 适用 不适用（十）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明 适用 不适用9,否,徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年半年度报告摘要六、重要事项（一）收购、出售资产及资产重组1、收购资产

28、 适用 不适用收购资产情况说明2、出售资产情况 适用 不适用出售资产情况说明3、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响 适用 不适用（二）担保事项 适用 不适用单位：万元公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）,担保对象名称,担保额度相关公告披露日期,实际发生日期担保额度（协议签署 实际担保金额日）,担保类型,担保期,是否为关是否履行 联方担保完毕（是或否）,按揭销售业务,2012 年 03月 31 日,800,000,2012 年 05 月15 日,55,358.1 保证,每笔担保期限不超过 5 否年,报告期内审批的对外担保额度合计（A1

29、）报告期末已审批的对外担保额度合计（A3）,800,000800,000,报告期内对外担保实际发生额合计（A2）报告期末实际对外担保余额合计（A4）,55,358.1328,992.51,公司对子公司的担保情况,担保对象名称,担保额度相关公告披露日期,实际发生日期担保额度（协议签署 实际担保金额日）,担保类型,担保期,是否为关是否履行 联方担保完毕（是或否）,银行授信,2012 年 03月 31 日,113,929.2,2012 年 06 月29 日,113,929.2 保证,3 年,否,否,银行授信,2011 年 09月 10 日,695,000,2011 年 10 月12 日,82,481

30、.20 保证,每笔担保期限不超过 6 否年,否,10,徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）,113,929.2808,929.2,报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）,196,410.40234,950.40,公司担保总额（即前两大项的合计）,报告期内审批担保额度合计（A1+B1）报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3）,913,929.21,608,929.2,报告期内担保实际发生额合计（A2+B2）报告期末实际担保余额合计（A4+B4）,

31、251,768.5563,942.91,实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产 50%部分的金额（E）上述三项担保金额合计（C+D+E）,34.72%231,279.20231,279.20,未到期担保可能承担连带清偿责任说明违反规定程序对外提供担保的说明【注】公司为子公司担保银行借款为 1.8 亿美元，按照 2012 年 6 月 29 日的美元兑人民币的中间价 6.3294 换算，换算后为113929.2 万元人民币。（三）非经营性关联债权债

32、务往来是否存在非经营性关联债权债务往来 是 否（四）重大诉讼仲裁事项 适用 不适用（五）其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用报告期内，公司H股发行仍在进行中。1、证券投资情况 适用 不适用证券投资情况的说明2、持有其他上市公司股权情况 适用 不适用持有其他上市公司股权情况的说明11,。,、,徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年半年度报告摘要3、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 适用 不适用截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 适用 不适用4、承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其

33、实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用,承诺事项,承诺人,承诺内容,履行情况,持有的原非流通股股份自股权分臵改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易，在上述二十四个月届满后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份数量占本,股改承诺,徐工集团工程机械有限公司（简称徐工有限）,公司股份总数的比例不超 报告期内，徐工有限严格履过百分之十。在二级市场 行了上述承诺,通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份的价格不低于 7 元/股（因送股、资本公积金转增股本或配股等情况而导致本公司股份或股东权益变化时进行相应除权）收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产置换时所

34、作承诺一、经公司第五届董事会第十六次会议（临时）审议通过、2008 年第三次临时股东大会批准，公司进行了非公开发行股份购买资产暨关联交易事宜。公司控股股东徐工有限、徐工集团作出的承诺内容详见 2009 年 8 月 21 日刊登在中国证券报和巨潮资讯网,发行时所作承诺,徐州工程机械集团有限（）上公司（简称徐工集团）编号为 2009-23 的公告，目徐工有限 前承诺履行情况如下：1、,报告期内，徐工有限严格履行了上述承诺。,徐工集团、徐工有限保证徐工机械独立性的承诺：保证徐工机械与徐工集团、徐工有限及其下属企业在资产、业务、机构、财务、人员方面保持独立。目前公司在资产、业务、机构、财务、人员方面与

35、徐工集团、徐工有限保持独立。2、徐工集团、徐工有限关于规范关联交易的12,徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,承诺：徐工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司不会利用拥有的徐工机械实际控制能力操纵、指使徐工机械或徐工机械董事、监事、高级管理人员，使得徐工机械以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，或从事任何损害徐工机械利益的行为。徐工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司与徐工机械进行关联交易均将遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，维护徐工机械的合法

36、权益，并根据法律、行政法规、中国证监会及证券交易所的有关规定和公司章程，履行相应的审议程序并及时予以披,露。2009 年实施重大资产重组以来，徐工机械与徐工集团、徐工有限及其关联方的关联交易履行了相关承诺，信息披露符合相关规定。徐工机械非公开发行募集资金投资项目投产后，目前存在的关联交易将继续存在，不会产生新的关联交易对象和产,品，但由于徐工机械产量、销售量上升，关联交易绝对金额将会上升。3、徐工集团、徐工有限不同业竞争承诺：只要徐工集团、徐工有限仍直接或间接对徐工机械拥有控制权或重大影响，徐工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任何与徐

37、工机械目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。如徐工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与徐工机械发生同业竞争或与徐工机械发生利益冲突，徐工集团将放弃或将促使徐工,13,徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,集团之全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将徐工集团之全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司以交易公平、公允的市场价格，在适当时机全部注入徐工机械。徐工集团、徐工有限及其拥有控制权或重大影响的下属公司，

38、与徐工机械经营范围内所从事的业务不存在同业竞争的情形；徐工机械非公开发行募集资金项目投产后，也不会发生同业竞争的情况。4、徐工集团、徐工有限关于未注入资产是否存在同业竞争和此部分资产后续计划的承诺：本次重大资产重组完成后，徐工集团、徐工有限未注入上市公司的工程机械资产包括对徐工筑路、徐工挖机、徐工租赁及五家合资公司（赫思曼、徐州派特控制技术有限公司、美驰车桥、罗特艾德回转支承和力士回转支承）的投资。对该等资产的后续安排计划，徐工集团、徐工有限承诺如下：徐工筑路：徐工有限承诺，在本次重大资产重组交割日后未来五年内，徐工筑路经过培育后，在其主要产品市场占有率位居同行业前列、资产质量得到明显提高、盈

39、利能力较强时，将徐工筑路在适当时机注入到徐工机械。2011 年 3月，徐工有限已将徐工筑路注入到徐工机械。徐工挖机：徐工有限承诺，本次重大资产重组交割日后未来五年内，在撤出对卡特彼勒（徐州）有限公司投资、徐工挖机资产质量和盈利能力得到明显提高、主要产品市场占有率位居同行业前列的前提下，将徐州徐工挖掘机械有限公司在适当时机注入到徐工机械。徐工租赁：徐工集团、徐工有限承诺，本次重大资产重组交割日后未来五年内，租赁公司,14,徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年半年度报告摘要盈利能力较强、融资租赁规模市场份额居同行业前列的前提下，将江苏徐工工程机械租赁有限公司在适当时机注入到徐工机械。五家合资

40、公司：徐工有限承诺，未来在合资方同意、五家合资公司盈利能力较强的前提下，将合资公司的出资在适当时机注入到徐工机械。因该等承诺（约定）的条件尚未出现或者承诺（约定）期限尚未届满，有待将来承诺人根据情况履行或继续履行。本次非公开发行对徐工集团和徐工有限履行该项承诺没有影响。5、徐工有限关于拥有权益股份限制流通或转让的承诺：徐工有限承诺对本次发行的新增股份 32235.7031 万股及其原在上市公司拥有权益的 18485.1942 万股合计 50720.8973 万股进行锁定，锁定期限自本次交易标的资产中尚未过户完毕的“徐工”商标、三项专利最后一项权属证明办理完毕之日起，36 个月内不得转让，之后按

41、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定执行。2009 年 10 月 13 日，2009年重大资产重组所涉及的“徐工”商标、三项专利最后一项权属证明办理完毕。徐工有限拥有权益股份的锁定期为 2009 年 10月 13 日至 2012 年 10 月 12日。因该等承诺的期限尚未届满，有待将来承诺人根据情况履行或继续履行。其他对公司中小股东所作承诺5、董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 适用 不适用6、其他综合收益细目单位：元,项目,本期发生额,上期发生额,1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额减：可供出售金融资产产生的所得税影响15,徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年半年度报告摘要前

42、期计入其他综合收益当期转入损益的净额小计2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额小计3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额减：现金流量套期工具产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额转为被套期项目初始确认金额的调整额小计4.外币财务报表折算差额减：处置境外经营当期转入损益的净额小计5.其他减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额小计合计（六）报告期接待调研、沟通、采访等活动登记表,接待时间,接待地点,接

43、待方式,接待对象类型,接待对象,谈论的主要内容及提供的资料,2012 年 01 月 11 日 518 会议室2012 年 02 月 09 日 518 会议室,实地调研实地调研,机构机构,博时基金 夏春中信证券 林如洁大和资本市场香港有限公司曹集云 何伟基,主要讨论公司的生产经营情况。未提供任何书面材料。主要讨论公司的生产经营情况。未提供任何书面材料。,七、财务报告（一）审计意见半年报是否经过审计 是 否（二）财务报表是否需要合并报表：16,徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年半年度报告摘要 是 否1、合并资产负债表编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司单位：元,项目,附注,期末余额,期初

44、余额,流动资产：,货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产,7,090,287,213.692,225,678,320.9816,089,344,886.301,698,158,325.49411,872.74705,813,390.485,117

45、,846,296.9732,927,540,306.6510,608,055.443,165,473,588.903,210,795,690.590.001,426,949,357.33186,334,381.39,8,367,641,471.98736,156,890.789,771,632,580.551,684,053,867.62373,592.32606,505,731.806,721,314,861.7227,887,678,996.777,256,360.102,569,072,692.022,762,221,310.480.001,325,782,454.02161,505,0

46、27.9817,：,徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年半年度报告摘要其他非流动资产,非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积,8,000,161,073

47、.6540,927,701,380.306,776,380,700.005,020,879,034.004,445,007,990.98456,228,189.00198,114,955.18552,729,317.3680,700,000.00521,215,398.302,636,269,241.19405,000,000.000.0021,092,524,826.01567,000,000.002,986,005,000.000.0040,665,180.003,593,670,180.0024,686,195,006.012,062,758,154.006,435,825,403.83

48、528,732,938.64,6,825,837,844.6034,713,516,841.373,709,920,208.904,959,925,356.804,361,994,178.20686,549,267.16228,408,247.99313,304,827.640.0011,993,281.381,646,853,588.78403,000,000.000.0016,321,948,956.85219,000,000.002,984,450,000.000.0033,273,000.003,236,723,000.0019,558,671,956.852,062,758,154.

49、006,435,825,403.83528,732,938.64,一般风险准备18,徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计法定代表人：王民,7,189,018,364.4816,216,334,860.9525,171,513.3416,241,506,374.2940,927,701,380.30主管会计工作负责人：吴江龙,6,114,729,900.0915,142,046,396.5612,798,487.9615,154,844,884.52

50、34,713,516,841.37会计机构负责人：赵成彦,2、母公司资产负债表单位：元,项目,附注,期末余额,期初余额,流动资产：,货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产,2,343,386,727.821,206,446,568.056,215,541,412.27395,863,443.362,874,500,000.004,52