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1、山西关铝股份有限公司,2011 年第三季度报告全文,二一一年十月,-,-,-,-,-,山西关铝股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文山西关铝股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司董事长焦健先生、总经理姜世雄先生、财务总监何永忠先生、会计机构负责人王铭先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标
2、单位：元,2011.9.30,2010.12.31,增减幅度（%）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,2,003,043,196.8511,977,243.05653,400,000.000.018,2,112,235,743.0210,772,292.52653,400,000.000.016,-5.17%11.19%0.00%12.50%,2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%）2011 年 1-9 月,比上年同期增减（%）,营业总收入（元）,1,066,710,008.00,46.89%2,677,186,045.9
3、4,32.15%,归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）,17,859,893.910.030.03157.01%,137.90%142.86%142.86%550.40%,1,204,950.53-108,677,913.97-0.170.00180.001810.59%,101.00%-191.39%-194.44%-101.00%-101.00%115.06%,扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益,率（%）,22.68%,165.30%,-125.36
4、%,-77.44%,非经常性损益项目 适用 不适用单位：元,非经常性损益项目除上述各项之外的其他营业外收入和支出合计,金额,15,464,701.5615,464,701.56,附注（如适用）,1,山西关铝股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,77,234,股东名称（全称）中国五矿股份有限公司黄木秀山西省经济建设投资公司青海浏阳鑫达有色金属有限公司西宁华旺商贸有限责任公司青海润丰商贸有限责任公司孙铁光谢辉黄俊虎山西省经贸投资控股集团有限公司,期末持有无限售条件
5、流通股的数量195,366,60028,377,39925,799,2947,500,0006,500,0006,000,0005,410,0004,331,9954,276,2753,000,000,种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用一、资产负债表1、本报告期末，货币资金比年初减少 37.10%，主要系银行结存资金减少。2、本报告期末，应收票据比年初减少 62.39%，主要系背书转让和到期银行解付。3、本报告期末，应
6、收账款比年初增加 58.80%，主要系销售业务量增加。4、本报告期末，短期借款比年初增加 33.11%，主要系银行借款增加。5、本报告期末，应付票据比年初减少 90.22%，主要系归还了到期票据。6、本报告期末，预收账款比年初增加 54.12%，主要系预收的货款增加。7、本报告期末，应交税费比年初增加 1051.77%，主要系本期效益好转，实现税费增加。8、本报告期末，其他非流动负债比年初减少 59.99%，主要系研发补助随着项目的进展，确认为收益。9、本报告期末，归属于少数股东的权益比年初增加 74.91%，主要系本期子公司盈利。2,山西关铝股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,二
7、、利润表,1、本报告期末，营业收入比上年同期增加 32.15%，主要系本期销售业务量增加。,2、本报告期末，营业税金及附加比上年同期增加 100.27%，主要系本期实现增值税增加，相应税金及附加,增加。另外，2011 年 9 月公司接地税部门通知，根据财政部关于统一地方教育附加政策有关问题的,通知（财综201098 号）和关于同意山西省开征地方教育附加的复函（财综函201110 号文件，从,2011 年 2 月份补征了地方教育费附加 53 万元。,3、本报告期末，管理费用比上年同期增加 55.71%，主要系本期研究开发费增加。,4、本报告期末，资产减值损失比上年同期减少 170.37%，主要系
8、本期铝价回升和收回坏账所致。,5、本报告期末，投资净收益比上年同期增加 847.97%，主要系联营企业山西华圣铝业有限公司利润增加。,6、本报告期末，营业利润比上年同期增加 93.49%，主要系铝价上涨及投资收益增加。,7、本报告期末，营业外收入比上年同期增加 1124.23%，主要系政府补助转入。,8、本报告期末，利润总额比上年同期增加 106.81%，主要系本期营业利润增加。,9、本报告期末，净利润比上年同期增加 102.92%，主要系利润总额增加。,10、本报告期末，少数股东损益比上年同期增加 8648.96%，主要系子公司利润增加。,三、现金流量表,1、本报告期末，收到的税费返回比上年
9、同期增加 274.10%，主要系出口额增加，出口退税增加。,2、本报告期末，收到的其他与经营活动有关的现金比上年同期增加 261.84%，主要系收到中央国有资本经,营预算节能减排资金所致。,3、本报告期末，购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期增加 32.68%，主要系本期采购额增加。,4、本报告期末，支付的其他与经营活动有关的现金比上年同期减少 56.83%，主要系实际支付的管理费用、,销售费用及其他费用减少。,5、本报告期末，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期减少 61.87%，主要系本,期支付工程款减少。,6、本报告期末，借款所收到的现金比上年同期减少 30.46%
10、，主要系本期银行借款减少。,7、本报告期末，偿还债务所支付的现金比上年同期减少 45.42%，主要系归还借款减少。,8、本报告期末，筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加 134.30%，主要系短期借款增加。,3,山西关铝股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明,3.2.1 非标意见情况,适用 不适用,3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况,适用 不适用,3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况,适用 不适用,3.2.4 其他,适用 不适用,3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
11、,上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项,适用 不适用,3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明,适用 不适用,3.5 其他需说明的重大事项,3.5.1 证券投资情况,适用 不适用,3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表,本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。,3.6 衍生品投资情况,适用 不适用,3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况,适用 不适用,4,山西关铝股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文4 附录4.1
12、 资产负债表,编制单位：山西关铝股份有限公司,2011 年 09 月 30 日,单位：元,项目,合并,期末余额,母公司,合并,年初余额,母公司,流动资产：,货币资金,96,374,456.07,79,652,677.81,153,210,045.52,135,103,275.56,结算备付金拆出资金交易性金融资产,应收票据应收账款预付款项,46,001,057.69127,576,751.93108,715,098.59,28,136,296.5842,835,784.3899,509,679.33,122,320,918.5480,338,191.97103,248,111.33,33,81
13、0,819.3035,991,377.9398,846,139.96,应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利,其他应收款,131,130.42,97,971,250.28,92,418.38,88,313,320.95,买入返售金融资产,存货一年内到期的非流动资产,233,197,152.843,000,000.00,189,843,123.483,000,000.00,226,689,197.683,000,000.00,180,131,582.523,000,000.00,其他流动资产,流动资产合计,614,995,647.54,540,948,811.86,688,898
14、,883.42,575,196,516.22,非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款,长期股权投资,685,610,386.45,742,290,541.09,661,908,068.46,718,588,223.10,投资性房地产,固定资产在建工程,579,553,437.8866,970,934.00,504,262,116.1966,970,934.00,636,597,387.3967,984,934.00,556,522,854.0766,970,934.00,工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产,无形资产,42,678,012.31,17,77
15、2,747.80,43,611,691.08,18,189,134.40,开发支出商誉长期待摊费用,递延所得税资产,1,234,778.67,1,234,778.67,其他非流动资产非流动资产合计资产总计,12,000,000.001,388,047,549.312,003,043,196.85,12,000,000.001,343,296,339.081,884,245,150.94,12,000,000.001,423,336,859.602,112,235,743.02,12,000,000.001,372,271,145.571,947,467,661.79,流动负债：5,山西关铝股份
16、有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,短期借款,800,000,000.00,800,000,000.00,601,000,000.00,600,000,000.00,向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债,应付票据,29,514,761.11,301,865,960.40,213,000,000.00,应付账款预收款项,110,159,270.6935,366,735.41,133,779,676.7017,321,448.10,104,889,227.6122,946,976.22,129,575,991.977,460,289.24,卖出回购金融资产款应付手续费及佣
17、金,应付职工薪酬应交税费应付利息,52,153,042.088,104,981.163,045,590.15,47,051,875.366,044,311.082,691,819.48,57,481,404.42-851,573.362,475,466.10,47,758,405.24142,714.092,388,106.10,应付股利,其他应付款,10,292,102.72,2,122,069.67,10,250,290.01,1,792,399.25,应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款,一年内到期的非流动负债其他流动负债,10,000,000.00,10,000,00
18、0.00,流动负债合计,1,048,636,483.32,1,009,011,200.39,1,110,057,751.40,1,012,117,905.89,非流动负债：,长期借款,900,000,000.00,900,000,000.00,963,000,000.00,963,000,000.00,应付债券,长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债,26,880,000.00,26,880,000.00,其他非流动负债,10,123,438.58,25,303,438.58,15,180,000.00,非流动负债合计负债合计,937,003,438.581,985,639,921.90,
19、926,880,000.001,935,891,200.39,988,303,438.582,098,361,189.98,978,180,000.001,990,297,905.89,所有者权益（或股东权益）：,实收资本（或股本）资本公积,653,400,000.00207,125,517.82,653,400,000.00231,453,573.21,653,400,000.00207,125,517.82,653,400,000.00231,453,573.21,减：库存股专项储备,盈余公积,122,903,926.10,122,903,926.10,122,903,926.10,122
20、,903,926.10,一般风险准备,未分配利润,-971,452,200.87,-1,059,403,548.76,-972,657,151.40,-1,050,587,743.41,外币报表折算差额,归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计,11,977,243.055,426,031.9017,403,274.952,003,043,196.85,-51,646,049.45-51,646,049.451,884,245,150.94,10,772,292.523,102,260.5213,874,553.042,112,235,743.02,-42,83
21、0,244.10-42,830,244.101,947,467,661.79,法定代表人：焦健,财务总监：何永忠,会计机构负责人：王铭,制表人：韩志国,6,山西关铝股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文4.2 本报告期利润表,编制单位：山西关铝股份有限公司,2011 年 7-9 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、营业总收入其中：营业收入,1,066,710,008.001,066,710,008.00,696,149,236.51696,149,236.51,726,192,466.92726,192,466.92,425,825,640.0642
22、5,825,640.06,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营业成本,1,081,027,302.22991,005,106.60,715,733,999.40635,131,548.89,757,388,058.40710,533,112.24,462,891,895.09423,666,019.18,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金及附加,3,603,165.82,2,720,850.16,598,343.01,销售费用管理费用财务费用,16,132,028.1345,245,133.8025,037,470
23、.32,12,954,669.8141,765,228.3423,161,702.20,12,099,620.2716,122,044.2418,034,938.64,9,159,107.9212,974,771.2817,091,996.71,资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）,4,397.55,投资收益（损失以“-”号填列）,18,621,529.58,18,621,529.58,-14,222,539.80,-14,222,539.80,其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）,三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出,
24、4,304,235.3615,348,794.7868,903.87,-963,233.3115,348,644.7868,903.87,-45,418,131.2829,407.91173,409.42,-51,288,794.8329,407.91172,980.42,其中：非流动资产处置损失,四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益,19,584,126.271,068,046.6518,516,079.6217,859,893.91656,185.71,14,316,507.6014,316,507.6
25、014,316,507.60,-45,562,132.791,547,566.41-47,109,699.20-47,121,296.4811,597.28,-51,432,367.34-51,432,367.34-51,432,367.34,六、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益,0.030.03,-0.07-0.07,八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,18,516,079.6217,859,893.91656,185.71,14,316,507.6014,316,507.60,-47,109,699.20-47,12
26、1,296.4811,597.28,-51,432,367.34-51,432,367.34,本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。,法定代表人：焦健,财务总监：何永忠,会计机构负责人：王铭,制表人：韩志国,7,山西关铝股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文4.3 年初到报告期末利润表,编制单位：山西关铝股份有限公司,2011 年 1-9 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、营业总收入其中：营业收入,2,677,186,045.942,677,186,045.94,1,637,844,657.561,637,84
27、4,657.56,2,025,900,963.762,025,900,963.76,1,272,402,519.711,272,402,519.71,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营业成本,2,708,459,635.452,497,064,239.25,1,685,707,871.651,502,405,404.74,2,139,030,331.151,955,560,953.79,1,421,781,368.301,245,092,156.96,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金及附加销售费用管理费用财务费
28、用资产减值损失,5,048,005.9640,866,455.67105,052,111.9771,500,130.48-11,071,307.88,3,393,778.3730,333,456.2496,062,133.2265,672,384.58-12,159,285.50,2,520,661.9238,435,790.0867,467,593.3859,312,284.4315,733,047.55,956,512.8330,726,226.5058,532,354.8556,568,454.9029,905,662.26,加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）,投资收益（损失以“
29、-”号填列）,23,702,317.99,23,702,317.99,-3,168,891.12,3,834,133.01,其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）,三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出,-7,571,271.5215,764,237.06299,535.50,-24,160,896.1015,594,175.69249,084.94,-116,298,258.511,287,686.61854,218.78,-145,544,715.581,145,421.46377,069.94,其中：非流动资产处置损失,四、利润总额（亏
30、损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益,7,893,430.044,364,708.133,528,721.911,204,950.532,323,771.38,-8,815,805.35-8,815,805.35-8,815,805.35,-115,864,790.685,143,064.20-121,007,854.88-121,034,415.4326,560.55,-144,776,364.06-144,776,364.06-144,776,364.06,六、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综
31、合收益,0.00180.0018,-0.19-0.19,八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,3,528,721.911,204,950.532,323,771.38,-8,815,805.35-8,815,805.35,-121,007,854.88-121,034,415.4326,560.55,-144,776,364.06-144,776,364.06,年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。,法定代表人：焦健,财务总监：何永忠,会计机构负责人：王铭,制表人：韩志国,8,山西关铝股份有限公司 2011
32、 年第三季度季度报告全文4.4 年初到报告期末现金流量表,编制单位：山西关铝股份有限公司项目,2011 年 1-9 月本期金额,上期金额,单位：元,合并,母公司,合并,母公司,一、经营活动产生的现金流量：,销售商品、提供劳务收到的现金,2,474,345,057.54,1,553,379,848.91,2,167,936,101.72,1,409,825,347.19,客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回
33、购业务资金净增加额,收到的税费返还,17,838,419.46,4,768,328.96,0.00,收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金,52,957,511.502,545,140,988.502,474,198,110.09,39,175,739.431,592,555,588.341,556,493,267.68,14,635,625.652,187,340,056.331,864,773,071.17,13,963,304.951,423,788,652.141,074,907,393.11,客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支
34、付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金,支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额,92,222,143.7549,961,754.1237,436,894.512,653,818,902.47-108,677,913.97,77,662,706.5540,156,728.8728,299,421.691,702,612,124.79-110,056,536.45,73,195,566.0243,733,926.1086,714,711.512,068,417,274.80118,92
35、2,781.53,62,296,246.3931,901,714.8275,744,097.231,244,849,451.55178,939,200.59,二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回,的现金净额,157,000.00,0.00,处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金9,山西关铝股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付,157,000.00,0.00,的现金投资支付的现金,2,921,977.03,1,899,711.
36、86,7,663,927.791,500,000.00,6,544,942.821,500,000.00,质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金,投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额,2,921,977.03-2,921,977.03,1,899,711.86-1,899,711.86,9,163,927.79-9,006,927.79,8,044,942.82-8,044,942.82,三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金,取得借款收到的现金,841,072,529.50,839,000,0
37、00.00 1,209,407,518.15,1,189,000,000.00,发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金,筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金,841,072,529.50714,061,418.00,839,000,000.00 1,209,407,518.15712,000,000.00 1,308,308,073.67,1,189,000,000.001,282,000,000.00,分配股利、利润或偿付利息支付的现金,72,246,809.95,70,494,349.44,60,776,034.82,58,359,448.75,其中：子公司支付给少数股东的股利、
38、利润支付其他与筹资活动有关的现金,筹资活动现金流出小计,786,308,227.95,782,494,349.44 1,369,084,108.49,1,340,359,448.75,筹资活动产生的现金流量净额,54,764,301.55,56,505,650.56,-159,676,590.34,-151,359,448.75,四、汇率变动对现金及现金等价物的影响,五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,-56,835,589.45153,210,045.5296,374,456.07,-55,450,597.75135,103,275.5679,652,677.81,-49,760,736.60125,831,339.5076,070,602.90,19,534,809.0251,010,007.5770,544,816.59,法定代表人：焦健,财务总监：何永忠,会计机构负责人：王铭,制表人：韩志国,10,山西关铝股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,4.5 审计报告,审计意见：未经审计,董事长：焦健,山西关铝股份有限公司,二一一年十月二十四日,11,
