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1、,北海国发海洋生物产业股份有限公司,600538,2011 年第三季度报告,1,2,3,4,600538,北海国发海洋生物产业股份有限公司 2011 年第三季度报告,目录重要提示.2公司基本情况.2重要事项.3附录.61,-12.76,不适用,600538,北海国发海洋生物产业股份有限公司 2011 年第三季度报告,1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司第三季度财务报告未经审计。1.4,公司负责人姓名主
2、管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,潘利斌尹志波李斌斌,公司负责人潘利斌、主管会计工作负责人尹志波及会计机构负责人（会计主管人员）李斌斌声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产(元)所有者权益（或股东权益）(元),674,169,811.16 706,756,670.67154,195,774.14 176,755,085.37,-4.61,归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,0.55年初至报告期期末（19 月）,0.63,-12.70比上年
3、同期增减(%),经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,报告期（79 月）,-35,741,453.75-0.13年初至报告期期末（19 月）,不适用不适用本报告期比上年同期增减(%),归属于上市公司股东的净利润(元),-5,038,544.46-22,559,311.23,基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,-0.02-0.02-0.02-2.89-2.91,-0.08-0.08-0.08-13.63-14.13,不适用不适用不适用不适
4、用不适用,扣除非经常性损益项目和金额：单位：元 币种:人民币,项目非流动资产处置损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计,年初至报告期期末金额（19 月）26,646.72664,710.4021,773.34106,218.33819,348.79,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股2,%,600538报告期末股东总数（户）,北海国发海洋生物产业股份有限公司 2011 年第三季度报告29,634前十名无限售条件流通股股东持股情况,股东名称（全称）,期末持有无限售条件流通股的数量,种类,广西国发投资集团有限公司北海市人民
5、政府国有资产监督管理委员会华龙证券有限责任公司杨继李之多常州嘉宏资产经营管理有限公司白敏莉邢文辉吴珊温岭市中建房地产开发有限公司,41,829,441 人民币普通股19,353,064 人民币普通股3,130,004 人民币普通股2,830,000 人民币普通股2,173,600 人民币普通股2,055,230 人民币普通股1,949,900 人民币普通股1,811,989 人民币普通股1,605,987 人民币普通股1,600,000 人民币普通股,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用 不适用（1）报告期内，公司营业收入、期间费用等指标变动情况单位：万
6、元,项目名称营业收入营业成本,2011 年 1-9 月39,946.0834,441.69,2010 年 1-9 月25,673.1922,843.91,增减额14,272.8911,597.78,增减比例%55.59,变动原因子公司湖南国发大力开拓市场，销售业务大幅增长，致收入、成,50.77,本同比增加,销售费用,3,053.95,2,203.01,850.94,子公司湖南国发大力开拓市场，,38.63,加大市场投入所致,财务费用,784.42,3,307.97,-2,523.55,-76.29,本期银行贷款比上年同期减少致利息支出减少,营业外收入,118.14,4,439.48,-4,3
7、21.34,上年同期公司归还银行贷款而,-97.34,获得银行减免利息 4266 万元,（2）报告期内，公司现金流的变动情况单位：万元,2011 年,2010 年,增减比例,变动原因,项目名称,1-9 月,1-9 月,增减额,主要是本期开拓市场，,经营活动产生的现金净流量,-3,574.15,-269.22,-3,304.93,-1227.59,加大市场投入,上年同期收到的资产处,投资活动产生的现金净流量,1,231.87,1,638.77,-406.90,-24.83,置款较多,上年同期归还银行贷款,筹资活动产生的现金净流量,-506.57,-4,506.24,3,999.67,88.76,
8、较多,3,600538,北海国发海洋生物产业股份有限公司 2011 年第三季度报告,（3）报告期内，资产构成重大项目变动说明单位：万元,项目名称货币资金在建工程预收账款,期末金额1,238.80384.10822.15,年初金额4,087.661,127.021,613.78,增减额-2,848.86-742.92-791.63,增减比例%-69.69-65.92-49.05,变动原因主要是归还前期利息、欠款所致在建工程完工转入固定资产客户预付货款减少,应交税费,主要是子公司湖南国发近两个月的,-860.07,133.56,-993.63,-743.96,出口退税尚未办结退税手续,应付利息应付
9、股利,70.5059.90,917.34214.06,-846.84-154.16,-92.31-72.02,归还前期利息所致子公司湖南国发支付股利所致,3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用 不适用（1）公司向控股股东广西国发投资集团有限公司借款；经公司第六届董事会第十四次会议和 2010 年第一次临时股东大会审议通过，同意本公司在 1 年内向控股股东广西国发投资集团有限公司累计借款不超过人民币 2 亿元，借款期限为 1 年，借款利率为0 利率。公告详见 2010 年 8 月 19 日和 2010 年 9 月 5 日上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报和上海证券交易所
10、网站。截止 2011 年 9 月 30 日，公司向控股股东借款的账面余额为 1.69 亿元。公司向控股股东的借款已到期。（2）控股股东股权偿还股改代垫股份。根据国发集团与西藏净土鲜实业发展有限公司（以下简称净土鲜）的关于归还北海国发海洋生物产业股份有限公司股权分置改革代垫股份之协议书，2011 年 7 月 8 日，国发集团在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股权过户手续，归还了净土鲜在本公司股权分置改革时代其垫付的股改对价股份 1,658,679 股。归还代垫股份后，国发集团持有本公司无限售流通股由 43,488,120股变为 41,829,441 股，占公司总股本由 15.58%变
11、为 14.98%。相关公告详见 2011 年 7 月 12 日中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和上海证券交易所网站。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用 不适用3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用 不适用4,600538,北海国发海洋生物产业股份有限公司 2011 年第三季度报告,3.5 报告期内现金分红政策的执行情况本报告期未进行现金分红。北海国发海洋生物产业股份有限公司法定代表人:潘利斌2011 年 10 月 26 日5,600538,北海国发海洋生物产业股份有限公司 2011 年第三季度报告,4
12、 附录4.1合并资产负债表2011 年 9 月 30 日编制单位:北海国发海洋生物产业股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计,项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计,6,期末余额1
13、2,388,040.271,115,212.3595,678,175.6026,789,843.9228,664,019.7054,086,694.87218,721,986.711,600,000.00376,882,949.533,840,966.7570,144,147.32310,927.001,769,388.55899,445.30455,447,824.45674,169,811.16,年初余额40,876,555.902,674,634.2090,123,382.1121,607,745.0439,860,624.7144,166,156.15239,309,098.111,6
14、00,000.00384,753,359.7811,270,195.0966,956,586.211,608,848.951,258,582.53467,447,572.56706,756,670.67,600538流动负债：,北海国发海洋生物产业股份有限公司 2011 年第三季度报告,短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付
15、款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计,163,613,201.171,710,280.0065,346,201.098,221,573.214,558,244.13-8,600,679.05705,031.71598,991.05215,798,217.9910,000,000.00461,951,061.305,290,330.845,290,330.84467,241,392.14
16、279,216,000.0083,581,242.5435,271,843.06-243,873,311.46154,195,774.1452,732,644.88206,928,419.02674,169,811.16,134,900,000.0058,038,740.1016,137,822.202,403,622.721,335,595.499,173,445.622,140,583.05239,304,896.8013,700,000.00477,134,705.984,152,912.874,152,912.87481,287,618.85279,216,000.0083,581,2
17、42.5435,271,843.06-221,314,000.23176,755,085.3748,713,966.45225,469,051.82706,756,670.67,公司法定代表人:潘利斌,主管会计工作负责人:尹志波7,会计机构负责人:李斌斌,600538,北海国发海洋生物产业股份有限公司 2011 年第三季度报告,母公司资产负债表2011 年 9 月 30 日编制单位:北海国发海洋生物产业股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计,项目流动资产：货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非
18、流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计,8,期末余额3,333,067.511,115,212.3534,438,280.222,072,118.5328,005,939.9714,039,987.5983,004,606.17150,178,271.74270,205,413.58107,089.7450,053,045.39470,543,820.45,年初余额26,793,693.901,289,744.2036,260,
19、758.66987,882.4242,720,718.9512,723,010.04120,775,808.17150,147,183.45279,955,014.1751,108,611.83481,210,809.45,600538,北海国发海洋生物产业股份有限公司 2011 年第三季度报告,资产总计流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股
20、本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计,553,548,426.62130,000,000.003,743,802.08965,288.83822,398.273,962,180.38191,750.07598,991.05204,674,490.56344,958,901.24344,958,901.24279,216,000.0081,052,183.6224,575,377.13-176,254,035.37208,589,525.38553,548,426.62,601,986,617.62130,00
21、0,000.003,571,063.73884,006.06751,905.214,337,612.728,977,207.62598,991.05221,903,141.94371,023,928.33371,023,928.33279,216,000.0081,052,183.6224,575,377.13-153,880,871.46230,962,689.29601,986,617.62,公司法定代表人:潘利斌,主管会计工作负责人:尹志波9,会计机构负责人:李斌斌,600538,北海国发海洋生物产业股份有限公司 2011 年第三季度报告,4.2合并利润表编制单位:北海国发海洋生物产业股
22、份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计,项目一、营业总收入其中：营业收入,本期金额（79 月）135,335,492.81135,335,492.81,上期金额（79 月）72,981,949.4572,981,949.45,年初至报告期期末金额（1-9月）399,460,810.61399,460,810.61,上年年初至报告期期末金额（1-9 月）256,731,851.75256,731,851.75,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营业成本,137,874,214.38114,740,154.44,93,595,605.1663,083,670.50
23、,418,170,508.04344,416,919.57,325,142,948.13228,439,056.44,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失,610,339.849,674,980.8410,160,869.592,687,869.67,536,380.708,191,578.4712,511,935.609,272,039.89,1,609,107.1130,539,498.3829,527,698.857,844,165.314,233,118.82,1,774,907.902
24、2,030,119.4536,007,334.9733,079,723.053,811,806.32,加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）,投资收益（损失以“”号填列）,-119,712.41,-119,712.41,-345,348.94,-359,137.23,其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以10,600538“”号填列）,北海国发海洋生物产业股份有限公司 2011 年第三季度报告,三、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）归属于母公司所有者的
25、净利润少数股东损益,-2,658,433.98104,292.1878,245.551,823.10-2,632,387.35137,261.11-2,769,648.46-5,038,544.462,268,896.00,-20,733,368.1213,133,859.9629,180.071,244.20-7,628,688.23133,243.77-7,761,932.00-6,519,773.66-1,242,158.34,-19,055,046.371,181,425.63490,068.5122,370.32-18,363,689.25145,855.26-18,509,544.
26、51-22,559,311.234,049,766.72,-68,770,233.6144,394,755.75264,085.1619,759.69-24,639,563.0297,125.01-24,736,688.03-25,020,767.84284,079.81,六、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益,-0.02-0.02,-0.02-0.02,-0.08-0.08,-0.09-0.09,七、其他综合收益,八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,-2,769,648.46-5,038,544.462,268,896.00,-7,76
27、1,932.00-6,519,773.66-1,242,158.34,-18,509,544.51-22,559,311.234,049,766.72,-24,736,688.03-25,020,767.84284,079.81,公司法定代表人:潘利斌,主管会计工作负责人:尹志波11,会计机构负责人:李斌斌,600538,北海国发海洋生物产业股份有限公司 2011 年第三季度报告,母公司利润表编制单位:北海国发海洋生物产业股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计,项目一、营业收入减：营业成本营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失,本期金额（79 月）11,667,60
28、8.476,118,349.56531,099.255,081,034.454,163,558.511,772,811.51,上期金额（79 月）11,952,702.206,526,881.29473,491.535,082,968.624,772,426.465,334,275.58,年初至报告期期末金额（1-9月）30,006,272.3116,333,869.061,346,242.5015,697,611.3012,033,201.655,271,054.162,495,344.92,上年年初至报告期期末金额（1-9 月）29,089,198.0815,766,894.051,176
29、,720.1013,739,427.0118,186,373.1820,638,602.15260,564.62,加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）,投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益,13,788.29,二、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出,-5,999,244.8162,343.4212,063.95,-10,237,341.2813,131,679.36761.00,-23,157,262.99886,686.10102,587.02,-40,679,383.0342,744,348.12150,282.48,置损失,其中：非流
30、动资产处,761.00,20,523.07,19,276.49,三、利润总额（亏损总额以“”号填列）,-5,948,965.34,2,893,577.08,-22,373,163.91,1,914,682.61,减：所得税费用,四、净利润（净亏损以“”号填列）,-5,948,965.34,2,893,577.08,-22,373,163.91,1,914,682.61,五、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益六、其他综合收益,七、综合收益总额,-5,948,965.34,2,893,577.08,-22,373,163.91,1,914,682.61,公司法定代表人:潘利斌,主管会计
31、工作负责人:尹志波12,会计机构负责人:李斌斌,项目,600538,北海国发海洋生物产业股份有限公司 2011 年第三季度报告,4.3合并现金流量表2011 年 19 月编制单位:北海国发海洋生物产业股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计,一、经营活动产生的现金流量：,年初至报告期期末金额（1-9 月）,上年年初至报告期期末金额（1-9 月）,销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金
32、拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：,13,416,550,630.526,253,000.36850,666.50423,654,297.38389,943,896.6125,466,666.217,262,781.4836,722,4
33、06.83459,395,751.13-35,741,453.75,264,030,929.735,153,391.3712,037,047.42281,221,368.52218,878,844.8125,282,574.409,964,158.4829,787,991.22283,913,568.91-2,692,200.39,600538收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金,北海国发海洋生物产业股份有限公司 2011 年第三季度报告19,090,000.00,处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现
34、金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期
35、初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,807,270.4819,897,270.487,561,307.9517,300.007,578,607.9512,318,662.5347,507,111.4847,507,111.4834,899,071.3417,543,764.551,541,592.00130,000.0052,572,835.89-5,065,724.41-28,488,515.6340,876,555.9012,388,040.27,27,185,223.4827,185,223.4810,797,490.7410,797,490.7416,387,732.7
36、4232,293,000.002,001,000.00234,294,000.00265,830,000.0013,526,367.01279,356,367.01-45,062,367.01-31,366,834.6661,058,422.9529,691,588.29,公司法定代表人:潘利斌,主管会计工作负责人:尹志波14,会计机构负责人:李斌斌,项目,600538,北海国发海洋生物产业股份有限公司 2011 年第三季度报告,母公司现金流量表2011 年 19 月编制单位:北海国发海洋生物产业股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末（
37、1-9 月）金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：,销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支
38、付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,31,728,283.92873,561.911,606,220.8734,208,066.7013,740,412.2810,307,825.704
39、,237,736.5021,118,401.3249,404,375.80-15,196,309.1019,090,000.0019,090,000.00898,715.7817,300.00916,015.7818,173,984.2212,405,161.0314,033,140.4826,438,301.51-26,438,301.51-23,460,626.3926,793,693.903,333,067.51,30,072,901.4481,317.1830,154,218.6211,928,296.387,780,491.655,966,945.7025,997,698.0151,673,431.74-21,519,213.1226,885,223.4826,885,223.48303,830.192,000,000.002,303,830.1924,581,393.29220,473,000.00220,473,000.00241,684,730.7812,092,636.81253,777,367.59-33,304,367.59-30,242,187.4252,962,643.6622,720,456.24,公司法定代表人:潘利斌,主管会计工作负责人:尹志波15,会计机构负责人:李斌斌,
