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1、国际贸易理论,Textbook sources:Daniels and Radebaugh,International Business,8th-9th-10th ed.,Addison-Wesley,1998,2001,McGraw-Hill 2004;Shenkar Czinkota,Ronkainen,&Moffett,6th ed.,Harcourt,2002,本节目标,介绍没有政府干预（贸易限制）下的有关贸易模式的理论讨论自由贸易对全球经济的影响探明各种贸易理论的隐含假设了解贸易模式如何被改变探讨经营决策如何决定国际贸易是否发生,贸易理论主要聚焦在以下问题：为什么会有贸易？进口或出口
2、哪些产品？哪些国家参与？贸易的交易如何发生？为何学习贸易理论？各地政府都在思考自己的国家应该进口或出口什么样的产品，从谁那儿进口，以及出口到什么地方政府的决策导致贸易政策的产生或改变贸易政策影响到公司能够生产和出售哪些产品，以及它们可以在哪儿生产和销售,绪 论,Source:Based on Daniels&Radebaugh,International Business,8th edition,1998,有关贸易自由的言论,“利用玻璃温房、温床和温墙等技术，在苏格兰可以种出很好的葡萄，也能够酿造出很好的葡萄酒来。但这样造出的葡萄酒的成本将是国外同等品质酒的三十倍。因此，如果仅仅为了鼓励苏格兰
3、人制造干红和勃艮第葡萄酒而设立一项法律禁止从其它国家进口葡萄酒，难道是合理的吗？”-亚当斯密，国富论，1776年,小提示：你们可以 从http:/digital.library.upenn.edu/books/上免费下载很多版权超期的经典书籍的文件,有些理论可以解释在没有政府干预下的贸易模式（“自然秩序”或自由放任式）而另一些理论则说明了政府应该采取哪些行动促进贸易但是，没有哪种理论能够解释所有的贸易问题,贸易理论的类型,Source:Based on Daniels&Radebaugh,International Business,8th edition,1998,一、重商主义,根据重商主义
4、理论，一个国家的出口应大于其进口是1500年到1800年的主导理论黄金（加上其它的财宝）的积累是最终的目的忠诚属于国家，而不是城市、地区或行业协会,为了实现“出口进口”的目标：政府垄断贸易进口受到限制出口获得补贴殖民非常有用（听话的廉价供应商，忠实的顾客，被禁止制造从而无法竞争）,新重商主义（也叫做保护主义）,崇尚新重商主义的国家试图通过出口盈余达到社会或政治目的（并非纯粹的经济目的）充分就业（造成国内生产过剩，将剩余的产品销往国外）政治上的影响,二、绝对优势1/2,根据亚当斯密1776年撰写的国富论,“国家的财富”是基于可以获得的商品和服务，而不是囤积的黄金和钱币国家可以获得两种类型的优势：
5、自然优势：土地、气候以及自然资源获得性优势：通过创造或购买而获得的技术和技能“根据事物发展的自然规律，一个正在成长的社会的大部分资金首先支持农业，然后是制造业，最后才是对外贸易。,绝对优势2/2,国家的大小理论-更大的国家：有各种各样的资源和气候，更有可能自给自足甚至在商品到达出口边境之前即发生更高的内部运输成本由于具有规模经济，因此他们能够进行更长周期更便宜、更好资本化的研究与开发因此：可能出口更少，进口也更少,Source:Based on Daniels&Radebaugh,International Business,8th edition,1998,更大即是更好吗？,世界上最富裕的国
6、家：第一个层次：列支敦士登，卢森堡，摩纳哥，冰岛等-超小国家第二个层次：丹麦，挪威，瑞典，芬兰，瑞士，奥地利等 小国 第三个层次：美国，德国，法国，日本等等 大国少的人口似乎可以带来繁荣：冰岛（270,000），古雅典（200,000），文艺复兴时期的（70,000），顶峰时期的威尼斯（115,000）全球人口超过1亿的10个国家中，只有美国和日本比较富裕印度（10亿人口）的经济规模小于荷兰（1.55亿人口）二次世界大战后小国迅速增加（废除殖民）小国从更加自由的贸易中获益最多“请看新加坡”（Kenichi Ohmae）：3百万人口，1960年新加坡的人均GDP只有1000美元，现在的人均GDP
7、是24,000美元，拥有500多家跨国公司大国，就像大的公司，通常不够灵活,Source:The Economist,3 January 1998,http:/,比较优势,1817年由大卫李嘉图在亚当斯密绝对优势理论的基础上提出,Source of graphic:WTO in Brief,March 1999,即使一个国家在所有产品上都有绝对优势，它仍然可以通过贸易获利，这是因为这些国家将必须放弃低效率的产出，转而生产更高效的产出,比较优势 假设1/2,对专业化理论的一些假设的解释充分就业由于几乎没有哪一个国家能够“充分就业”，它们或许会选择雇佣闲置的人口，从而使得有效性降低经济目标国家的目
8、标也许不仅仅限于经济效益自给自足是一种强大的驱动因素（例如，日本的稻谷生产）收益的分配政府特别关注收益的公平分配-他们也许宁愿放弃绝对的收益以防止相对损失（特别是就业效果）,Source:Based on Daniels&Radebaugh,International Business,8th edition,1998,比较优势 假设2/2,两个国家，两种商品这一假设虽然过于简单化，但如果根据实际情况按比例提高就不会影响理论的有效性运输费用由于可对整个生产和运输成本进行比较，因此这一点不成问题流动性这一理论假定在一个国家之内，生产一种商品的资源可以用于生产其它商品，同时这些资源也可以在国家之间
9、流动但是这一过程并不是“免费的”（零成本）服务服务在世界贸易中正在扮演着越来越重要的角色服务需要资源与对生产制造一样，对服务中资源利用和劳动生产率的比较同样有效,Source:Based on Daniels&Radebaugh,International Business,8th edition,1998,三、赫克歇尔-俄林要素禀赋理论（或要素价格均等化定律）1/2,由瑞典经济学家艾利赫克歇尔在1919年提出，并由他以前的学生伯第尔俄林1933年进一步扩展生产要素：土地、劳动力、资本根据要素禀赋理论，相对富裕要素比相对稀缺要素更便宜。要素价格均等化定律说明了自由贸易将导致各国要素价格的均等化
10、土地-劳动力-资本的关系香港出口需要很少土地但需要高技能和资本的产品澳大利亚主要出口基于土地的产品中国主要出口基于劳动力的产品各国的劳动力在劳动生产率和成本上存在极大差异,要素禀赋理论 2/2“各国的生产要素，特别是劳动力要素，并不是一样的”,Source:The Economist,28 Sept.1996,p.Survey 34,单位小时劳动力成本,2003&2009,Source:Boston Consulting Group,“China and the New Rules for Global Business,”June 2004;CAGR=Cumulative Average G
11、rowth Rate（Annual,in%）,中国的劳动生产率（2002年美国的世界大型企业联合会对23,000家公司的研究结果）,每个工人每年的总产出，人民币计算国企81 000私有和国有联营企业145 000中外合资企业359 000外商独资企业496 000外商独资具有优势的原因之一是：大多数地处经济特区，有许多激励因素总要素生产率：外商独资超过国有企业 15-25%合资企业（中外合资或私有国营合资超过国有企业）6-8%地方所有企业超过中央政府所有企业 8%,Source:Jason Booth,“Chinese State-Owned Companies Lag in Producti
12、vity,Survey Says,”Wall Street Journal,5 February 2002;stamp China 1954#68,林德的产品重叠范围理论（收入-偏好相似性理论）,赫克歇尔-俄林认为贸易应当在要素条件最不相同的国家之间发生然而，大多数的贸易都发生在比较相似的国家间斯塔芬林德（另一位瑞典经济学家）的研究始于对本国产品如果外国人想买则可以出口当外国消费者的喜好与产品最初被创造出来的国家的消费者的偏好相似时，则他们就有可能购买因此，最有可能进行贸易的国家应该是那些最相似的国家，而不是最不相似的国家（赫-俄 定理）特别是那些具有相似人均收入的国家例外：自然资源的贸易取决
13、于谁拥有这些资源以及谁想得到这些资源,成长阶段开发期-成长期-震荡期-成熟期-衰退期,四、基本生命周期模型,产品的生命周期（也适用于服务）用于指导在5个关键阶段（基于销售量）的战略决策,Labels per Johnson&Scholes,Exploring Corporate Strategy,6th ed.,Harlow,英国:Prentice Hall,2002,p.119,销售量,生命周期模型的主要涵义,产品和服务的生命是有限的销售量和顾客类型随时间而变化，反映了生命周期的不同阶段利润沿着不同的生命阶段而变化不同的阶段需要不同的战略运作、营销、财务、人事等职能战略和总体战略竞争对手和行
14、业结构会随时间而变因此，意识到你的产品/服务处在生命周期的哪个阶段是很有必要的。,Sources:Various,including Johnson&Scholes,Exploring Corporate Strategy,6th ed.,Harlow,英国:Prentice Hall,2002,p.119,and Operations Management,2nd ed.,Nigel Slack et al.London:Pitman Publishing,1998,p.88,生命周期的各阶段的影响,竞争对手,很少或没有,数量增加,轻微的退出,数量稳定,数量下降,竞争,水平,几乎没有,（替代
15、品?）,创新,和复制,-,降价,-,市场份额,的争夺；成本,利润很少,竞争很弱,服务或产品,的种类,客户订制,种类很多,正在建立,标准,已经建立,选择较少的,基本的类型,很多子模型,-,标准化,种类有限,将产品或服务出售到本国市场以外的地区既可以增加潜在的销售量，又可以延长产品的生命周期,企业在本国市场上引入创新,产品需求增加，企业开始出口所生产的产品,国外竞争对手开始生产,企业开始在国外生产,生产逐渐标准化，生产地点转移到低成本国家,Source:Hitt Ireland Hoskisson,Strategic Management,3rd ed,1999 South-Western Col
16、lege Publishing,产品生命周期理论（雷蒙德弗农）,国际产品的生命周期 1/2,雷蒙德弗农在1966年提出的产品生命周期理论指出，根据产品所处生命周期的阶段，产品的生产地点将从一个国家向另一个国家转移,Source:Based on Daniels&Radebaugh,International Business,8th edition,1998,阶段：导入期在同一个国家创造、生产、和销售根据需求创造出新产品创造产品的国家向其它国家出口产品迅速改进关键是创造的地点导致了出口以及对本地资源的利用，尤其是劳动力资源的利用,阶段:：成长期成长期的特征是创造国的出口增加竞争更加激烈资本更加
17、密集国外的竞争对手开始生产,国际产品的生命周期 2/2,阶段：成熟期创造国的出口下降产品更加标准化资本更密集价格竞争加剧发展中国家开始生产,Source:Based on Daniels&Radebaugh,International Business,8th edition,1998,阶段：衰退期在发展中国家集中生产产品创造国变成净进口国,产品生命周期理论的有效性,生命周期理论已经在一些产品领域得到证明一些耐用消费品合成材料电子产品在某些情况下生命周期理论理论并不完全适用高度创新，生命周期很短的产品奢侈品，成本对奢侈品并不重要很高的产品运输成本产品可通过差异化（品牌）取胜需要特殊的知识或训练
18、,Source:Based on Daniels&Radebaugh,International Business,8th edition,1998,中国的农产品贸易,是新西兰，也是美国、加拿大等其他国家主要关注的出口国中国曾经是食品的净出口国直到2004年“加入WTO后三年中国已经成为农产品的净进口国”农业部农村经济研究中心主任柯炳生由于关税降低和更开放的市场同时也因为欧美等国家的农业补贴扭曲了农产品的市场价格所致 中国进口 出口（10亿美元）200211.816.0200318.921.4200428.022.5200545.226.7200651.732.5,Source:Canadia
19、n Agri-Food Trade Alliance(CAFTA)Trade Policy Update issue 2005-01;WTO International Trade Statistics 2007,Table A22;photo 030910-02 gold kiwifruit from students family farm near Te Puke,中国出口的复杂性日益增加,假定：高科技是“最好的”最赚钱最高的附加值提供最高的工资需要最多的知识伴随最多的知识传递社会进步的唯一出路政府政策大力支持投资要求包括知识传递鼓励创新,Source:“China:High Rise
20、In Foreign High-Tech Trade,”ChinaTechNews,17 May 2004;graphic:Swenson webpage at College of St Scholastica on 8 Aug.2003,中国企业的管理哲学：上海汽车工业集团（SAIC）,中国汽车企业前三甲2003年SAIC以117亿美元的销售业绩进入全球财富500榜，共销售汽车782,000辆（其中轿车597,000辆）“SAIC 还以其独特的企业文化著称：客户满意通过创新获取竞争优势国际化运作以人为本”“SAIC将逐渐成长为一个以先进制造和现代化服务为中心的集成化集团，为上海经济的可持续
21、发展做出更大贡献”,Source:SAIC website,http:/graphics http:/on 13 June 2005,中美贸易周期,中国的储蓄习惯正在资助美国的花费习惯，2007年对美国的贷款超过13000亿美元,Source:New York Times,6 Dec.2004,中美贸易状况19862010年九月,历史上最大的两国贸易不平衡1989 差额$6百万2008 差额$268,040 百万有史以来最大进口：2010年8月,十亿美元,Source:data from US Census Bureau,http:/www.census.gov/foreign-trade/b
22、alance/c5700.html;both value streams are based at zero(imports are not only yellow but yellow-plus-red area);data on 19 Nov.2010,脚注：2008-2010，美国和超过90个国家间存在贸易逆差,Unmarked material is copyright 2010 Andr M.Everett,通用汽车与中国,世界上最大的工业集团通用在中国的合作伙伴是上海通用汽车有限公司通用在1997进入中国收购了大宇（工厂）收购了五菱微型车的股份别克迅速成为非常受欢迎的品牌2006年
23、通用超过大众成为中国第一大汽车制造商为中国市场量身定做别克系列：茶杯架代替饮料杯架、个人空调控制座椅后背的DVD屏幕、更别致的外观2010年上半年：通用在中国销售量大于其在美国的销售，占世界总销售的25%；这还是史上首次出现,Sources:Evan Osnos,“Buick Chinas Cup of Tea,”Chicago Tribune,26 March 2006;David Barboza and Nick Bunkley,“G.M.,Eclipsed at Home,Soars to Top in China,”New York Times,July 21,2010,http:/B
24、uick on display in Shanghai by Qilai Shen in NYT,21 July 2010;Workers at GM Jinbei plant,BBC News,30 Aug.2009;ad Buick GL8,CAAC Inflight Magazine,2006 issue 4 no 145 p.31;GM cars roll off a production line in Shanghai,by Getty Images in Detroit News,11 July 2006,Unmarked material is copyright 2010 A
25、ndr M.Everett,到底是谁的顺差？苹果 iPhone 4的分解,美国苹果公司设计，中国组装售价=600美金成本分解：原材料 杂项利润装配$187.5145.95360.006.54原材料供应国韩国(LG,Samsung)$80.05美国(Broadcom,Intel,)14.63德国(Infineon,Dialog)16.08意大利/法国(STMicro)3.25其他,多国合资,或未知72.80,Source:David Barboza,“Supply Chain for iPhone Highlights Costs in China,”New York Times,5 July
26、2010,with chart,http:/iPhone 4,Unmarked material is copyright 2010 Andr M.Everett,五、贸易理论的最新进展,一些“新”的贸易理论正在出现，但大多数是将现有的贸易理论综合在一起进行折中例如：“二元综合平衡理论”英国的Aviansh Dixit和美国的Victor Norman在1980年代提出核心思想：专业化是一种优势三个组成部分：规模经济产业间的贸易基于赫克歇尔-俄林的要素禀赋理论（即要素间的差异），但产业内的贸易是基于专业化外部效应（副作用）起着重要作用没有哪一个新的理论能够超越旧的理论,国家的工作,1991年由
27、Robert Reich撰写的一本书。他是克林顿时期的美国劳工部部长，还曾为福特总统和卡特总统服务过。他从哈佛毕业，现在在布兰德斯大学，正参加马萨诸塞州州长的竞选。,Source:http:/www.robertreich.org/reich/biography.asp;The Work of Nations:Preparing Ourselves for 21st Century Capitalism,New York:Alfred A.Knopf,1991,在21世纪，“将不再有国家的产品或技术、不再有国家的公司或产业。国家经济也将不再存在。”所有保持下来根植于一国疆土之内的只有构成这个国家的人民。每个国家最主要的资产将是其公民的技能。,总结 贸易理论,重商主义 1500年至1800年 政府应当努力争取一种有利的贸易平衡以积累财富和力量绝对优势 1776年，亚当斯密，“国富论”购买更便宜的外国货比较优势-1817，大卫李嘉图 贸易能够增加总产出，可以使每个国家获益，即使一个国家在所有的产品上都拥有绝对优势时也是如此要素禀赋理论 1933年，赫克歇尔-俄林 一个国家的富裕要素的成本更低国际产品生命周期 1966，雷蒙德弗农 生产首先在产品被研发出来的地方进行，然后转移到成本更低的国外贸易理论涉及广泛的问题。为了能够出口，公司必须具有竞争优势。,
