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1、上海海立（集团）股份有限公司2012 年度内控规范实施工作方案,根据中国证监会等五部委要求，主板上市公司于 2012 年起全面实施企业内部控制基本规范和企业内部控制应用指南。同时上海证监局于 2012 年2 月 24 日下发关于做好上海辖区上市公司实施内控规范有关工作的通知（沪证监公司字201241 号），要求辖区内相关公司就内控建设的组织保障、内控建设工作、自我评价工作和内控审计工作等制定明确计划。现根据通知要求，制订上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）2012 年全面实施内控规范的方案。,一公司基本情况介绍,1、公司简介,上海海立(集团)股份有限公司(股票简称“海立股份”)经上
2、海市经济委员会沪经企(1992)299 号文批准，由上海冰箱压缩机厂改制设立。1992 年 6 月 20 日由上海市工商行政管理局颁发法人营业执照，注册号：企股沪总字第 019016 号(市局)。,公司所发行的 A 股（600619）和 B 股（900910）分别于 1992 年 11 月 16,日和 1993 年 1 月 18 日在上海证券交易所上市交易。,公司所处行业为电器机械及器材制造业。经营范围：研发、生产制冷设备及零部件、汽车零部件、家用电器及相关的材料、机械、电子产品，销售自产产品，投资举办其他企业(涉及许可经营的凭许可证经营)。,公司现有注册资本为 60,274.41 万元，资产
3、总额为 711,640.41 万元。,2、公司组织架构：,公司根据国家有关法律法规的规定,分级设置股东大会、董事会、监事会和管理层,并制定了一系列治理细则,明确了公司董事会、监事会和管理层的职责权限、任职条件和工作程序,确保了决策、执行和监督相互分离,并形成制衡。组织架构图如下：,75%,80%,70%,80%,100%,43%,40%,33.3%,3、控股及参股公司：公司投资控股及参股的公司共有八家企业，主要产品包括家用空调压缩机、除湿机压缩机、热泵专用压缩机、特种制冷设备、铸件、商用冷柜及汽车起动机等。,控股及参股公司,公司持股比例,上海日立电器有限公司（简称“上海日立”）上海海立铸造有限
4、公司（简称“海立铸造”）上海海立特种制冷设备有限公司（简称“海立特冷”）上海海立集团贸易有限公司（简称“海立贸易”）上海金旋物业管理有限公司（简称“金旋物业”）上海海立中野冷机有限公司（简称“海立中野”）安徽海立精密铸造有限公司（简称“安徽海立”）日立海立汽车部件（上海）有限公司（简称“日立海立”）二、组织保障为贯彻落实通知要求，切实保障内控规范工作的推进，公司成立内控规范实施工作小组：,工作小组负责人牵头部门（人）责任部门,小组成员董事长、总经理、财务总监、董事会秘书审计室（内控专员）各部门、各被投资公司,审计室定期向内控规范实施工作小组负责人汇报工作的进展情况；负责与监管机关及审计机构的联
5、系和沟通；协调工作中出现的各种问题，保证内控规范实施工作的顺利进行等。公司各部门、各被投资公司落实公司内部控制规范工作。公司于 2006 年根据上海证券交易所内部控制制度指引和财政部内部会计控制规范制定了内部控制框架体系，并在 2006-2008 年，完成了框架体系中的 24 项内控制度的建立，内容基本涵盖了公司经营的各个方面。在实施过程中又根据实际情况进行修订。公司审计室每年对公司本部及各被投资公司的内控执行进行跟踪检查。本年度公司将对现有的内控体系对照五部委的要求进行梳理、完善和自我评价，并聘请会计师事务所进行内控审计。相关内控实施的费用列入年度预算。三、内控建设工作计划由于上海日立的资产
6、规模、营业收入和净利润分别占集团合并报表的 89%、93%、116%，因此根据公司目前的规模和对公司战略、经营影响的重要性，本年度内控规范的实施主要针对公司本部和上海日立开展。实施工作分为内控建设、内控自我评价和内控审计三大方面。计划分以下阶段推进工作：,工作推进阶段启动阶段建设阶段跟踪整改阶段报告阶段,工作内容编写内控建设推进计划成立内控工作小组梳理公司可能存在的风险，编制风险清单梳理现有内控制度，与风险清单进行对比，查找内控缺陷相关人员培训制定内控缺陷整改方案落实缺陷整改工作，根据整改方案调整流程、修订制度、调配人员对整改情况进行检查内控体系实施运行,时间节点2012 年一季度2012 年
7、二季度2012 年三季度2012 年四季度,四、内控自我评价工作计划,工作推进阶段内控自我评价阶段,工作内容确定列入评价范围的被投资公司编写自我评价工作方案确定内控缺陷评价标准根据内控体系实施运行的情况，公司各部门及各被投资公司开展内部缺陷自我评价对自评结果进行抽查，提出改进建议编制内控自我评价报告披露内控自我评价报告,时间节点2012 年二季度2012 年三季度2012 年四季度2012 年四季度2013 年一季度2013 年一季度,五、内控审计工作计划,工作推进阶段内控审计阶段,工作内容确认 2012 年执行内控鉴证的会计师事务所根据会计师事务所要求，做好内控审计工作配合工作会计师事务所出具内控鉴证意见披露内控审计报告,时间节点2012 年一季度2012 年2013 年一季度2013 年一季度,*以上时间在实施过程中可根据实际情况进行适当调整。随着内控规范工作在 2012 年的进一步实施推进，公司将对现有的内控制度进行补充完善，做到内部控制体系与全面风险管理体系的有效整合，实现内控体系动态的自我评价和更新，构建起一个内部控制的整合框架体系，同时在公司各部门、各被投资公司、各级员工中提升内部控制的文化和理念。从而使内控体系更加地趋于科学规范，增强公司的风险防范能力，进一步促进公司提高经济效益。上海海立（集团）股份有限公司2012 年 3 月 16 日,
