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1、基金公司日常工作流程,基金公司部门组成,一般来说,基金公司由以下部门组成:领导层:投研部:投资经理,研究员(或者只有研究员)交易部:中央交易员,交易员(或者投资经理,中央交易员,交易员)监察稽核部:风控人员运营部:会计、日初及日终清算人员产品部:产品设计、销售IT部:IT人员其中与投资交易系统相关及其主要工作如下:投资经理:指令下达等中央交易员:指令分发等交易员:指令委托等监察稽核:风险监控等运营人员:开市准备、证券初始化、清算对账等IT部门:系统维护等(红塔的IT兼开市准备、证券初始化),基金公司部门工作时间轴图,基金公司主要系统关联,基金公司主要系统文件交互图,开市准备,时间:8:309:
2、301)检查系统状态,收手机2)证券初始化路径:运营证券信息初始化。,三方数据,目前主要的三方数据提供商有:万德、财汇、中诚信下图所示为财汇三方数据生成时间表:,对于JYDSXX.DBF、ZQFXXX.DBF、ZQJZLL.DBF、ZQLL.DBF、ZQPJ.DBF这些属于基础表,当天的三方数据中包含了下一个交易日的信息。可以要求在开市前,三方数据全部到齐,但是可能数据不全。,证券初始化的常见错误,1)证券类别、交易类型变动提示2)文件命名日期与文件中抬头日期不一致3)三方数据提供文件格式有误4)zqll文件中对于刚发行的固定利率的债券,暂未确定利率的处理方式5)缺少相应的证券类别属性。,交易,交易时间段:,交易,交易的主要流程,指令下达指令分发指令委托,收市,一般来说,公募基金收市前20分钟,专户基金收市前10分钟是不允许下达新的指令的。收市后,交易员打印交易报表由交易部保存,监察稽核部门不定期抽查.,清算流程,清算文件介绍,日初结算处理,导入上海ZQBD与JSMX等文件清算数据转入:导入SJSHB、GH等文件日终结算处理:导入SJSFX、SJSGF等文件估值数据转入:估值文件GZFUNDCODE.dbf,感谢聆听,