《南方泵业：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《南方泵业：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告.ppt（9页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告,天健审20121559 号,南方泵业股份有限公司全体股东：,我们鉴证了后附的南方泵业股份有限公司（以下简称南方泵业公司）2011,年度关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告。,一、对报告使用者和使用目的的限定,本鉴证报告仅供南方泵业公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为南方泵业公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。,二、董事会的责任,南方泵业公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引编制关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告，并保证其内容真
2、实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。,三、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对南方泵业公司董事会编制的上述,报告独立地提出鉴证结论。,四、工作概述,我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。,第 1 页/共 9 页,五、鉴证结论我们认为，南方泵业公司董事会编制的 2011 年度关于募集资金年度存放与使用情况
3、的专项报告符合深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，如实反映了南方泵业公司募集资金 2011 年度实际存放与使用情况。,天健会计师事务所（特殊普通合伙）,中国注册会计师,贾,川,中国杭州,中国注册会计师,黄加才,二一二年三月二十八日第 2 页/共 9 页,。,南方泵业股份有限公司,关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告,深圳证券交易所：,现根据贵所印发的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的,规定，将南方泵业股份有限公司（以下简称公司或本公司）募集资金 2011 年度存放与使用,情况专项说明如下。,一、募集资金基本情况,(一)实际募集资金金额和资金到
4、账时间,经中国证券监督管理委员会证监许可20101633 号文核准，并经深圳证券交易所同,意，公司于 2010 年 12 月向社会公开发行人民币普通股(A 股)2,000 万股，每股发行价格为,人民币 37.80 元，募集资金总额为人民币 756,000,000.00 元，坐扣承销费及保荐费,55,500,000.00 元后的募集资金为 700,500,000.00 元，另减除信息披露费、保荐费、审计,验资费、律师费等其他发行费用 13,325,000.00 元后，实际募集资金净额为 687,175,000.00,元。该募集资金已于 2010 年 12 月 2 日全部到位，业经天健会计师事务所
5、有限公司验证，并,由其出具天健验2010386 号验资报告。,根据财政部于 2010 年 12 月 28 日发布的关于执行企业会计准则的上市公司和非上市,企业做好 2010 年年报工作的通知(财会201025 号)的规定，公司在发行权益性证券过,程中原冲减资本公积的广告费 2,000,000.00 元相应调入发行当期损益，调整后实际募集资,金净额为 689,175,000.00 元。公司已于 2011 年 3 月 25 日将广告费 2,000,000.00 元汇入公,司募集资金专户上海浦东发展银行股份有限公司杭州分行 95200154500000385 账号内。,(二)募集资金使用和结余情况,
6、本公司 2010 年度未使用募集资金；2011 年度实际使用募集资金 198,287,738.84 元，,2011 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 4,348,786.17 元；截至 2011 年,12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 198,287,738.84 元，累计收到的银行存款利息扣除,银行手续费等的净额为 4,490,862.27 元。,截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 495,378,123.43 元（包括累计收到,的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）,第 3 页/共 9 页,、,、,二、募集资金存放和管理情况(一)募集资金的管
7、理情况为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关法律法规，结合公司实际情况，公司制订了杭州南方特种泵业股份有限公司募集资金使用管理制度(以下简称管理制度)。根据管理制度的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并连同保荐机构光大证券股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司杭州分行、中国农业银行股份有限公司杭州仁和支行、杭州银行股份有限公司余杭支行签订募集资金三方监管协议，公司及子公司湖州南丰机
8、械制造有限公司(以下简称湖州南丰公司)连同保荐机构光大证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司德清支行签订募集资金四方监管协议，公司及子公司杭州南泵流体技术有限公司(以下简称南泵流体公司)连同保荐机构光大证券股份有限公司与浙商银行杭州余杭支行签订募集资金四方监管协议，明确了各方的权利和义务。三方监管协议、四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。(二)募集资金专户存储情况截至2011年12月31日，本公司有5个募集资金专户、7个定期存款账户和1个协定存款账户，募集资金存放情况如下：金额单位:人民币元账户名,称,开户银行,银行账号,募集资金
9、余额,备,注,上海浦东发展银行股份有限公司,95200154500000385,25,918,692.39,活期存款,杭州分行,95200167030003000051001040005387051001140000353,100,000,000.001,041,208.2440,000,000.00,定期存款活期存款定期存款,公司,中国农业银行股份有限公司杭州,051001140000346,50,000,000.00,定期存款,仁和支行,051001140000387051001140000361051001140000379,30,000,000.0015,000,000.0015,00
10、0,000.00,定期存款定期存款定期存款,杭州银行股份有限公司余杭支行,79718100456613,500,000.00,活期存款,第 4 页/共 9 页,湖州南丰 中国建设银行股份有限公司德清,7971810046350979718100481094,160,000,000.003,584,992.53,定期存款协定存款,公司,支行,33001647327059111999,4,333,230.27,活期存款,南泵流体,公司,浙商银行杭州余杭支行小计,3310010210120100186699,50,000,000.00495,378,123.43,活期存款,三、本年度募集资金的实际使
11、用情况(一)募集资金使用情况对照表1.公司承诺用募集资金建设的项目为：“年新增20万台不锈钢冲压焊接离心泵生产线技改项目”、“年产2,000套无负压变频供水设备建设项目”和“海水淡化高压泵研发项目”，承诺用超募集资金建设的项目为:“偿还银行贷款和永久性补充流动资金”，“全国营销服务网络建设项目”，“年产6,000吨机械铸件及10万套阀门项目”，“年产30万台不锈钢离心泵建设项目”，募集资金使用情况对照表详见附件。2.募集资金使用情况对照表说明截至2011年12月31日，公司募集资金投资项目累计投入19,828.77万元，募集资金结余额为49,537.81万元。(1)承诺投资项目一：年新增20万
12、台不锈钢冲压焊接离心泵生产线技改项目该项目计划投资20,525万元，公司承诺使用募集资金20,525万元，公司本期使用募集资金1,052.38万元置换预先投入该募集资金投资项目的自筹资金1,052.38万元，直接使用募集资金投入4,505.82万元。截至2011年12月31日，公司累计投入募集资金金额为5,558.20万元。(2)承诺投资项目二：年产 2,000 套无负压变频供水设备建设项目该项目计划投资 5,870 万元，公司承诺使用募集资金 5,870 万元，公司本期使用募集资金 684.02 万元置换预先投入该募集资金投资项目的自筹资金 684.02 万元，直接使用募集资金投入 416.
13、31 万元。截至 2011 年 12 月 31 日，公司累计投入募集资金金额为 1,100.33 万元。(3)承诺投资项目三：海水淡化高压泵研发项目该项目计划投资 4,492 万元，公司承诺使用募集资金 4,492 万元，公司本期使用募集资金 61.44 万元置换预先投入该募集资金投资项目的自筹资金 61.44 万元，直接使用募集资金投入 398.52 万元。截至 2011 年 12 月 31 日，公司累计投入募集资金金额为 459.96 万元。第 5 页/共 9 页,，,(4)超募资金投向一：偿还银行贷款和永久性补充流动资金,根据公司 2011 年 3 月 21 日的第一届第十次董事会审议通
14、过的关于使用部分超募资金,偿还银行贷款和永久性补充流动资金的议案，同意公司用超募资金中的 5,000 万元偿还银,行贷款，使用超募资金中的 1,500 万元用于永久性补充流动资金。截至 2011 年 12 月 31 日，,公司累计投入募集资金金额为 6,300 万元。,(5)超募资金投向二：全国营销服务网络建设项目,根据公司 2011 年 6 月 20 日的第一届第十三次董事会审议通过的关于全国营销服务网,络建设的议案，同意公司用超募资金 5,680 万元建设全国营销服务网络。本年度公司该项,目直接使用募集资金投入 3,639.06 万元。截至 2011 年 12 月 31 日，公司累计投入募
15、集资金,金额为 3,639.06 万元。,(6)超募资金投向三：年产 6,000 吨机械铸件及 10 万套阀门项目,根据公司 2011 年 6 月 20 日的第一届第十三次董事会审议通过的关于出资湖州南丰机,械制造有限公司的议案，同意公司用超募资金中的 7,000 万元对湖州南丰公司进行增资，,公司本期实际已出资 3,200 万元，湖州南丰公司收到上述出资款后，主要用于年产 6,000,吨机械铸件及 10 万套阀门项目。截至 2011 年 12 月 31 日，该项目累计投入募集资金金额为,2,771.22 万元。,(7)超募资金投向四：年产 30 万台不锈钢离心泵建设项目,根据公司 2011
16、年 8 月 24 日的第一届第十五次董事会决议，并经 2011 年第二次临时股,东大会审议通过的关于使用部分超募资金在杭州余杭经济开发区设立全资子公司的议案，,同意公司用超募资金中的 15,000 万元对南泵流体公司进行出资，公司本期实际以募集资金,出资 5,000 万元，南泵流体公司收到上述出资款后，主要用于年产 30 万台不锈钢离心泵建,设项目。截至 2011 年 12 月 31 日，该项目尚未使用募集资金。,3.募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况,公司不存在变更募集资金投资项目实施地点、实施方式的情况。,4.募集资金投资项目先期投入及置换情况,根据公司 2011 年 3 月 2
17、1 日的第一届第十次董事会审议通过的关于使用募集资金置换,预先已投入募投项目的自筹资金的议案同意公司用募集资金 1,797.84 万元置换预先已投,入募投项目的自筹资金。截至 2010 年 12 月 27 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资,项目的实际投资额为 1,797.84 万元，公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自,第 6 页/共 9 页,。,筹资金 1,797.84 万元，上述投入及置换情况业经天健会计师事务所有限公司审核，并由其,出具天健审20104322 号关于杭州南方特种泵业股份有限公司以自筹资金预先投入募,投项目的鉴证报告,5.用闲置募集资金存于银行定期存款情况,
18、截至 2011 年 12 月 31 日，公司分别在上海浦东发展银行股份有限公司杭州分行、中国,农业银行股份有限公司杭州仁和支行、杭州银行股份有限公司余杭支行以银行定期存款及协,定存款方式共计存放募集资金本金共计 41,358.50 万元。,6.结余募集资金使用情况,除上述超募资金使用计划外，其余超募资金的用途，公司尚未制定详细计划。,(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明,公司不存在募集资金投资项目出现异常情况。,(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明,公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,本公司不存在变更募集资金投资项目的情况
19、。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。,附件：募集资金使用情况对照表,南方泵业股份有限公司,二一二年三月二十八日,第 7 页/共 9 页,附件募集资金使用情况对照表2011 年度,编制单位：南方泵业股份有限公司,单位：人民币万元,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,68,917.500.000.000.00%,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,19,828.7719,828.77,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资
20、总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目(1)年新增 20 万台不,锈钢冲压焊接离心泵,否,20,525.00,20,525.00,5,558.20,5,558.20,27.08,注 1,2,116.82,不适用,否,生产线技改项目(2)年产 2,000 套无负,压变频供水设备建设,否,5,870.00,5,870.00,1,100.33,1,100.33,18.74,注 2,166.55,不适用,否,项目,(3)海 水 淡 化 高
21、 压 泵研发项目,否,4,492.00,4,492.00,459.96,459.96,10.24,2012-12-31,无,不适用,否,承诺投资项目小计,30,887.00,30,887.00,7,118.49,7,118.49,超募资金投向,(4)偿 还 银 行 贷 款 和永久性补充流动资金,否,6,500.00,6,500.00,6,300.00,6,300.00,96.92,注 3,不适用,不适用,否,第 8 页 共 9 页,无,无,无,无,无,无,(5)全 国 营 销 服 务 网络建设项目,否,5,680.00,5,680.00,3,639.06,3,639.06,64.07,不适用,
22、不适用,否,(6)年产 6000 吨机械,铸件及 10 万套阀门项,否,7,000.00,7,000.00,2,771.22,2,771.22,39.59,2012-06-30,无,不适用,否,目,(7)年产 30 万台不锈钢离心泵建设项目,否,15,000.00,15,000.00,2013-08-01,无,不适用,否,超募资金投向小计总计,34,180.0065,067.00,34,180.0065,067.00,12,710.2819,828.77,12,710.2819,828.77,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明,超募资金的金额、用
23、途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向,详见本专项报告三之说明。详见本专项报告三之说明。项目均尚未完工详见本专项报告三之说明。,募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况注 1：根据该项目可行性研究报告，该项目原预计将于 2011 年 10 月全面投入生产，但公司实际是根据市场情况陆续投入，目前还尚未全部完工投产。注 2：根据该项目可行性研究报告，该项目原预计将于 2011 年 12 月全面投入生产，但公司实际是根据市场情况陆续投入，目前还尚未全部完工投产注 3：公司将根据相关董事会决议或可行性研究报告并结合实际情况陆续投入，目前还尚未全部投入。第 9 页 共 9 页,
