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1、,北京科锐配电自动化股份有限公司,审 核 报 告,大 信 专 审字 2012 第 1-0927 号,大信会计师事务有限公司,DAXIN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS,目,录,鉴证报告 专项报告,第 1-2 页第 3-5 页,附,件,第 6-8 页,会计师事务所营业执照、资格证书,）,关于北京科锐配电自动化股份有限公司2011年度募集资金存放与实际使用情况的,鉴证报告,大信专审字2012第 1-0927 号,北京科锐配电自动化股份有限公司董事会：,我们接受委托，对后附的北京科锐配电自动化股份有限公司（以下简称“贵公司”2011,年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2、（以下简称“专项报告”）进行了鉴证。,一、管理层的责任,按照深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引编制募,集资金存放与实际使用情况专项报告是贵公司管理层的责任。这种责任包括提供真实、合法、,完整的鉴证材料，设计、实施和维护与专项报告编制相关的内部控制，保证专项报告的真实、,准确和完整，以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。,二、注册会计师的责任,我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对专项报告发表意见。我们按照中国注册会计师,其他鉴证业务准则第 3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴,证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和
3、执行鉴证工作，以对专项,报告是否不存在重大错报获取合理保证。合理保证的鉴证工作涉及实施鉴证程序，以获取充分,恰当的证据。选择的鉴证程序取决于我们的职业判断，包括对由于舞弊或错误导致的专项报告,重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与专项报告编制相关的内部控制，以设计,恰当的鉴证程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。在我们的鉴证工作范围内，我们,实施了解、询问、检查等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提,供了合理的基础。,-1-,三、鉴证意见我们认为，贵公司管理层编制的专项报告符合深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引的规定，在所有
4、重大方面如实反映了贵公司 2011 年度募集资金实际存放与使用的实际情况。四、报告使用范围说明本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其它目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。,大信会计师事务有限公司中 国 北 京,-2-,中国注册会计师：密惠红中国注册会计师：余骞二一二年三月二十六日,。,，,北京科锐配电自动化股份有限公司,关于 2011 年度募集资金存放与实际使用情况的,专项报告,根据深圳证券交易所印发的中小企业板块上市公司募集资金管理细则和信息披露公,告格式第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的规定，本公
5、司董,事会编制了2011 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告，具体情况如下：,一、募集资金的具体使用情况,1、实际募集资金金额、资金到账时间,2010 年 1 月 11 日，经中国证券监督管理委员会证监许可201039 号文核准，公司首次,向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,700 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 24.00,元，募集资金总额 648,000,000.00 元，扣除各项发行费用 46,308,725.14 元后，实际募集资,金净额为 601,691,274.86 元。大信会计师事务有限公司已于 2010 年 1 月 25 日对上述募集资,金进行了审验
6、，并出具大信验字（2010）第 1-004 号验资报告,2、本年度募集资金使用金额及当期余额,截至 2011 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金 30,771.36 万元，尚未使用的募集资金余,额为 3,0457.14 万元（含募集资金专用账户累计取得利息收入 1,059.37 万元）与募集资金专,用账户银行对账单余额一致。公司使用募集资金具体情况如下：,（1）经 2009 年 2 月 2 日召开的 2008 年度股东大会审议通过，公司募集资金投资项目包,括配网故障定位及自动化装置技术改造项目、配电自动化设备技术改造项目、变配电技术研发,中心项目等三个项目，共需使用募集资金 18,90
7、0 万元。截至 2011 年 12 月 31 日，以上三个项,目共使用募集资金 9,803.45 万元。,（2）经 2010 年 4 月 12 日召开的 2009 年度股东大会审议通过，同意公司使用募集资金,7,200 万元偿还银行贷款，截至 2010 年 12 月 31 日，该笔贷款已使用募集资金偿还。,（3）经 2010 年 10 月 13 日召开的 2010 年第三次临时股东大会审议通过，同意公司投资,13,000 万元新建智能配电网技术研发中心及公司总部项目，其中使用募集资金 11,000 万元，,截至 2011 年 12 月 31 日，该项目已使用募集资金 4,573.91 万元。,
8、（4）经 2010 年 10 月 13 日召开的 2010 年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用,-3-,、,）,4,000 万元超募资金暂时补充日常经营所需流动资金，公司在规定期限内使用了部分超募资金4,000 万元暂时补充流动资金。2011 年 2 月 18 日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户。,（5）经 2011 年 5 月 5 日召开的 2010 年度股东大会审议通过，同意使用不超过 1,400 万超募资金投资设立陕西科锐有限公司（暂定名）。2011 年 6 月 28 日，陕西科锐宝同永磁开关有限公司完成工商注册登记，公司使用 1,194 万元超募资金出资。,（6）经
9、 2011 年 5 月 5 日召开的 2010 年度股东大会审议通过，同意公司使用 4,000 万元超募资金暂时补充日常经营所需流动资金，公司在规定期限内使用了部分超募资金 4,000 万元暂时补充流动资金。2011 年 10 月 11 日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户。（7）经 2011 年 10 月 12 日召开的 2011 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用不超过 8,000 万元超募资金暂时补充日常经营所需流动资金，使用期限自 2011 年第一次临时股东大会审议批准该议案之日起不超过六个月。公司在规定期限内使用了部分超募资金 8,000万元暂时补充流动资金。201
10、2 年 1 月 4 日，公司已将 8,000 万元归还至募集资金专用账户。,二、募集资金存放和管理情况,根据深圳证券交易所股票上市规则中小板块上市公司特别规定和中小企业板块上市公司募集资金管理细则等有关法律、法规和制度的规定，制定了北京科锐配电自动化股份有限公司募集资金管理制度（以下简称管理制度，明确规定了募集资金专户存储、使用、管理和监督等内容。,根据中小企业板上市公司募集资金管理细则和管理制度的要求，2010 年 3 月 1日，公司与中国建设银行股份有限公司北京上地支行和华夏银行股份有限公司北京魏公村支行及保荐机构平安证券有限责任公司分别签署了募集资金三方监管协议。,2011 年 7 月
11、11 日，公司在中国民生银行股份有限公司北京魏公村支行增设一个募集资金专用账户，主要用于“智能配电网技术研发中心及公司总部”项目募集资金的专项存储管理与使用。公司与保荐机构平安证券有限责任公司和中国民生银行股份有限公司北京魏公村支行签署了募集资金三方监管协议。三方监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，履行三方监管协议过程中不存在问题。根据管理制度的要求，本公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。本公司所有募集资金项目投资的支出，均需由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理签字后，方
12、可予以支付；超过董事会授权范围的，应报董事会审批。同时根据募集资金三方监管协议的规定，一次或 12 个月,-4-,以内累计从专户中支取的金额超过 1,000 万元的，应及时以传真方式通知保荐机构平安证券有限责任公司，同时提供专户的支出清单。截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：,银行名称中国建设银行股份有限公司北京上地支行华夏银行股份有限公司北京魏公村支行中国民生银行股份有限公司北京魏公村支行,账号1100 1045 3000 5301 18401100 1045 3000 4929 71891100 1045 3000 4928 10864058 2000 0
13、181 9100 0878 22193 8303 139591027 3000 0002 3450 41027 3000 0002 3452 60121 0141 7001 81470121 0143 4000 30770121 0142 6000 10140121 0142 6000 1022,金额（万元）235.617,000.004,311.6577.826,500.00330.004,057.0095.19800.005,035.622,014.25,存储方式专用账户7 天通知存款3 个月定期存款专用账户7 天通知存款7 天通知存款3 个月定期存款专用账户7 天通知存款3 个月定期存款
14、3 个月定期存款,合,计,-,30,457.14,-,三、本年度募集资金的实际使用情况募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况报告期内，公司未发生募集资金投资项目变更的情形；不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情形。五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司严格按照深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则、本公司管理办法等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。附件 1：募集资金使用情况对照表北京科锐配电自动化股份有限公司董事会二一二年三月二十六日-5-,0,0,附表 1：募集资金使用情况表单
15、位：万元,募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例,64,800.00,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,16,686.3630,771.36,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额,截至期末承诺投入金额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1),截至期末投入进度（%）(4)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目1.配 网 故,障定位及自动化装置技术改,否,
16、6,000.00,6,000.00,6,000.00,2,129.44,3,326.39,-2,673.61,55.44%,2011 年 12月 31 日,已 建成，未投产,是,否,造项目,2.配 电 自动化设备技术改造项目3.变 配 电技术研发中心项目承诺投资项目小计,否否,10,300.002,600.0018,900.00,10,300.002,600.0018,900.00,10,300.002,600.0018,900.00,2,104.461,125.065,358.96,4,283.522,193.549,803.45,-6,016.48-406.46-9,096.55,41.5
17、9%84.37%51.87%,2011 年 12月 31 日2011 年 12月 31 日,已 建成，未投产已 建成，未投产,是是,否否,超募资金投向-6-,-,-,-,-,1.智 能 配,电网技术研发中心及公司总,否,11,000.00,11,000.00,11,000.00,2,133.40,4,573.91,-6,426.09,41.58%,2013 年 12月 31 日,不适用,否,否,部项目2.设 立 陕,西科锐宝同永磁开关有限公,否,1,400.00,1,194.00,1,194.00,1,194.00,1,194.00,100.00%,2011 年 6月 28 日,不适用,是,否
18、,司项目,3.归 还 银行贷款,7,200.00,7,200.00,-,-,-,-,4.补 充 流动资金,8,000.00,8,000.00,8,000.00,超募资金投向小计合计,27,600.0046,500.00,11,327.4016,686.36,20,967.9130,771.36,1、报告期内，承诺募投项目已完工但项目内的资金仍需要按设备等采购合同付款节奏付款，尚有未支付供应商的款项；,未达到计划进度原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况,另外，承诺募投项目配网故障定位及自动化装置技术改造项目的 1,200 万元铺底流动资金未使用、配
19、电自动化设备技术改造项目的 2,700 万元铺底流动资金未使用。2、智能配电网技术研发中心及公司总部项目因中关村软件园二期市政配套规划调整，故延迟了项目开工建设时间。不适用公司超募资金总额为 41,269.13 万元。1、经 2010 年 4 月 12 日召开的 2009 年度股东大会审议通过，同意公司使用超募资金 7,200 万元用于偿还银行贷款；2、经 2010 年 10 月 13 日召开的 2010 年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金 11,000 万元新建智能配电网技术研发中心及公司总部项目，截至 2011 年 12 月 31 日，该项目已使用募集资金 4,573.91
20、 万元；3、经 2010 年 10 月 13 日召开的 2010 年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用 4,000 万元超募资金暂时补充日常经营所需流动资金，公司在规定期限内使用了部分超募资金 4,000 万元暂时补充流动资金。2011 年 2 月 18 日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户；4、经 2011 年 5 月 5 日召开的 2010 年度股东大会审议通过，同意使用不超过 1,400 万超募资金投资设立陕西科锐有限公司，2011 年 6 月 28 日，陕西科锐宝同永磁开关有限公司完成工商注册登记，公司使用 1,194 万元超募资金出资；5、经 2011 年 5 月 5
21、 日召开的 2010 年度股东大会审议通过，同意公司使用 4,000 万元超募资金暂时补充日常经营所需流动资金，公司在规定期限内使用了部分超募资金 4,000 万元暂时补充流动资金。2011 年 10 月 11 日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户；-7-,1,2,3,、,。,6、经 2011 年 10 月 12 日召开的 2011 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金 8,000 万元暂时补充日常经营所需流动资金，公司在规定期限内使用了部分超募资金 8,000 万元1暂时补充流动资金。截至 2011 年 12 月 31 日，公司超募资金余额为 20,301.22 万元
22、2。,募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金其他使用情况,不适用3不适用不适用1、经 2010 年 10 月 13 日召开的 2010 年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用 4,000 万元超募资金暂时补充日常经营所需流动资金，公司在规定期限内使用了部分超募资金 4,000 万元暂时补充流动资金。2011 年 2 月 18 日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户；2、经 2011 年 5 月 5 日召开的 2010
23、年度股东大会审议通过，同意公司使用 4,000 万元超募资金暂时补充日常经营所需流动资金，公司在规定期限内使用了部分超募资金 4,000 万元暂时补充流动资金。2011 年 10 月 11 日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户；3、经 2011 年 10 月 12 日召开的 2011 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用不超过 8,000 万元超募资金暂时补充日常经营所需流动资金，公司在规定期限内使用了部分超募资金 8,000 万元暂时补充流动资金。不适用尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以定期存单的形式进行存放和管理。不适用,2012年1月4日，公司已将8,000万元
24、超募资金全部归还至募集资金专用账户，具体内容详见2012年1月6日刊登于中国证券报（B018版）、证券时报（D17版）和巨潮资讯网的关于提前归还用于暂时补充流动资金的募集资金的公告（公告编号：2012-005）。截至本报告签署日，公司超募资金余额为 28,301.22 万元。智能配电网技术研发中心及公司总部项目因中关村软件园二期市政配套规划调整，公司需要依据此次规划调整而变更原购置的土地。经公司第四届董事会第十五次会议审议通过，同意变更该项目的实施地点，具体内容详见 2012 年 2 月 29 日刊登于中国证券报（B020 版）证券时报（D39 版）和巨潮资讯网的关于变更“智能配电网技术研发中心及公司总部项目”实施地点的公告（公告编号：2012-012）-8-,
