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1、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告,信会师报字2012第,号,广东万和新电气股份有限公司全体股东：我们鉴证了后附的广东万和新电气股份有限公司（以下简称“万和电气公司”）董事会编制的2011年度关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告。一、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供万和电气公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为万和电气公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。二、董事会的责任万和电气公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引编制关于公司募集资金存放与使用情况的专
2、项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对万和电气公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。四、工作概述我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。鉴证报告第 1 页,五、鉴证结论我们认为，万和电气公司董事会编制的2011年度关于公司募集资金存放与
3、使用情况的专项报告符合深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，如实反映了万和电气公司募集资金2011年度实际存放与使用情况。,立信会计师事务所,中国注册会计师：,（特殊普通合伙）廖朝理中国注册会计师：叶东,中 国上海,鉴证报告第 2 页,二 O 一二年四月二十日,广东万和新电气股份有限公司2011年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告广东万和新电气股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告根据深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，广东万和新电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）将 2011 年度募集资金存放与实
4、际使用情况专项说明如下：,一、二、(一)(二),募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可201143 号文“关于核准广东万和新电气股份有限公司首次公开发行股票的批复”，本公司采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行人民币普通股（A 股）5,000 万股，每股面值 1.00 元，实际发行价格每股 30.00 元，可募集资金总额为人民币 150,000.00 万元。截至 2011 年 1 月 24 日止，本公司已收到社会公众股东缴入的出资款人民币 150,000.00 万元，扣除发行费用人民币 78,507,682.00 元后，实际募集资金净额
5、为 1,421,492,318.00 元。上述资金到位情况业经天健正信会计师事务所有限公司以“天健正信验（2011）综字第 090001 号”验资报告验证。截至 2011 年 12 月 31 日止，本年度使用募集资金 458,164,503.26 元，使用闲置募集资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 155,000,000.00 元，募 集 资 金 账 户 银 行 利 息 收 入16,132,059.21 元减去银行手续费支出 16,053.95 元，募集资金结余 824,443,820.00元，具体存储情况详见“募集资金专户存储情况”。募集资金存放和管理情况募集资金的管理情况为规范募集资金
6、的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，按照有关法律法规及深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引的规定，本公司结合实际情况，制定了募集资金管理办法。该制度明确了募集资金专户存储、定向使用和多方监管等要求。2011 年 2 月，本公司在商业银行开设了募集资金专户，并连同保荐机构平安证券有限责任公司与相关商业银行签订了募集资金三方监管协议。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵行。募集资金专户存储情况截至 2011 年 12 月 31 日止，本公司在商业银行共有 7 个募集资金专户和 26 个定期存款账户用于存放募集资金，具
7、体存放情况如下表：专项报告第 1 页,广东万和新电气股份有限公司2011年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告,募集资金用途节能环保燃气热水、供暖产品生产线扩建及公司营销网络建设项目健康厨房电器产品扩产项目新能源集成产品生产基地建设项目核心零部件规模化自制建设项目科技与研发中,开户银行平安银行股份有限公司上海外滩支行平安银行股份有限公司上海外滩支行招商银行股份有限公司佛山容桂支行中国银行股份有限公司佛山顺德容桂支行中国工商银行,银行账号80621000842048063100012295806310001220680631000123568063100011981806310001217
8、1806310001214580631000120528062100084875806310001199380631000120017579006559101887579006559800002175790065598000035757900655980000497579006559800005275790065598000066670457760342719857765532001017198577655320010371985776553200104719857765532001022013012919020161185,金额2,921,205.4510,000,000.0010,000,
9、000.0010,000,000.0020,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0010,000,000.00305,998.755,038,750.005,038,750.0058,909,389.025,000,000.005,000,000.005,000,000.0010,000,000.0010,000,000.0031,854,631.3610,000,000.0010,077,500.0010,000,000.005,038,750.0044,625,847.35,备注募集资金专户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款
10、账户定期存款账户募集资金专户定期存款账户定期存款账户募集资金专户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户募集资金专户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户募集资金专户,心扩建项目,股份有限公司佛山容桂支行,信息管理系统升级建设项目其他与主营业,兴业银行股份有限公司佛山顺德容桂支行佛山顺德农村,393030100100109276393030100200065370393030100200065765393030100200065887393030100200066053393030100200066172393030100200066563393030100200
11、06668839303010020006670910618800165332,6,539,016.842,000,000.002,000,000.002,000,000.002,000,000.002,000,000.001,000,000.001,000,000.002,000,000.00509,572,520.30,募集资金专户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户募集资金专户,务相关的营运资金,商业银行股份有限公司容桂,专项报告第 2 页,(二),(三),广东万和新电气股份有限公司2011年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项
12、报告支行,佛山顺德农村,10618800082764,1,679,142.93,基本户,商业银行股份有限公司容桂支行,合计,830,601,502.00,1、核心零部件规模化自制建设项目原专户账号为 881268881108094001，银行系统升级后，对应的新账号变为 670457760342。2、余额合计与“一、募集资金基本情况”披露的募集资金结余 824,443,820.00 元存在差额6,157,682.00 元，是由于该部分发行费用由非募集资金专户支付。,三、(一)(四),本年度募集资金的实际使用情况募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。募集资金投资项目（以
13、下或简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况截至 2011 年 12 月 31 日止，六个募集资金投资项目处于建设投入期，尚未发挥整体效益。募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况2011 年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施方式的情况。募投项目先期投入及置换情况在募集资金实际到位之前，部分募集资金投资项目已由本公司以自筹资金先行投入。截至 2011 年 1 月 31 日止，本公司以自筹资金预先投入募投项目累计金额为146,368,334.06 元，具体情况如下：,募集资金投资项目节能环保燃气热水、供暖产品生产线扩建及公司营销网络建设项目健康厨房电器产品扩产项目新
14、能源集成产品生产基地建设项目核心零部件规模化自制建设项目科技与研发中心扩建项目信息管理系统升级建设项目合计,金额14,295,198.0735,843,371.5561,822,669.5217,419,882.0013,618,212.923,369,000.00146,368,334.06,天健正信会计师事务所有限公司已于 2011 年 2 月 27 日出具广东万和新电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告（天健正信审（2011）专字第 090027专项报告第 3 页,广东万和新电气股份有限公司2011年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告号），本公司董事会、监事会、股东
15、大会均决议通过本次置换，同时独立董事、保荐机构亦出具同意置换的意见。,(五)(六)(七)四、,用闲置募集资金暂时补充流动资金情况在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，本着股东利益最大化的原则，为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，根据深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引和公司募集资金管理办法的相关规定，经公司一届董事会第十九次会议审议批准，临时股东大会决议通过，公司拟将 35,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，资金使用期限为自公司 2011年第一次临时股东大会审议通过之日（2011 年 12 月 8 日）起不超过 6 个月，到期前将
16、归还至募集资金专用账户。本公司独立董事、监事会、保荐机构亦出具同意实施本计划的意见。截至 2011 年 12 月 31 日止，公司已将 15,500.00 万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金。超募资金使用情况公司本次实际募集资金净额为 142,149.23 万元，扣除招股意向书披露的六项募集资金投资项目计划使用资金总额 84,538.14 万元，超募资金 57,611.09 万元。超募资金实际使用情况如下：公司 2011 年度第一届董事会第十三次会议及 2010 年年度股东大会审议通过了关于使用部分超募资金补充公司流动资金的议案。公司保荐机构平安证券有限责任公司、监事会及独立董事对上述超募资
17、金投向计划出具了同意意见。公司根据上述计划，本年度使用 8,000.00 万元补充流动资金，用于原材料采购、支付加工费及广告宣传费等。截至 2011 年 12 月 31 日止，本年度使用超募资金 8,000.00 万元，超募资金结余尚在募集资金专户存储。尚未使用的募集资金用途和去向截至 2011 年 12 月 31 日止，公司对尚未使用的募集资金暂无更改用途的计划，除1,679,142.93 元募集资金利息尚存储于基本存款户外，其余全部资金尚在募集资金专户及定期存款账户存储。公司于 2012 年 4 月 9 日将上述款项转存于佛山顺德农村商业银行股份有限公司容桂支行募集资金专户 1061880
18、0165332 账号。变更募投项目的资金使用情况本年度公司未发生变更募投项目资金使用的情况。专项报告第 4 页,广东万和新电气股份有限公司2011年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告,五、六、,募集资金使用及披露中存在的问题本公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，而且募集资金管理不存在违规情形。专项报告的批准报出,本专项报告业经公司董事会于 2012 年 4 月 20 日批准报出。附表：募集资金使用情况对照表广东万和新电气股份有限公司董事会2012年4月20日专项报告第 5 页,无,无,无,募集资金使用情况对照表,编制单位：广东万和新电气股份有限公司,2011 年度
19、,单位：人民币万元,募集资金总额,142,149.23,本年度投入募集资金总额,45,816.45,报告期内变更用途的募集资金总额45,816.45,累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投入进度（%）(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目节能环保燃气热水、供暖产品生产线扩建及公司营销网络,建设项目健康厨房电器产
20、品扩产项目,否否,31,633.569,453.94,31,633.569,453.94,8,118.988,468.83,8,118.988,468.83,25.6789.58,2013 年 6 月2012 年 9 月,不适用不适用,不适用不适用,否否,新能源集成产品生产基地建,设项目,否,24,740.99,24,740.99,15,576.71,15,576.71,62.96,2013 年 6 月,不适用,不适用,否,核心零部件规模化自制建设,项目科技与研发中心扩建项目信息管理系统升级建设项目,否否否,9,643.476,006.183,060.00,9,643.476,006.183,
21、060.00,3,027.331,593.481,031.12,3,027.331,593.481,031.12,31.3926.5333.70,2013 年 6 月2012 年 9 月2013 年 9 月,不适用不适用不适用,不适用不适用不适用,否否否,承诺投资项目小计,84,538.14,84,538.14,37,816.45,37,816.45,44.73,无,进展情况,无,无,超募资金投向,补充流动资金超募资金投向小计合计,57,568.8657,568.86142,107.00,57,568.8657,568.86142,107.00,8,000.008,000.0045,816.4
22、5,8,000.008,000.0045,816.45,13.9013.9032.24,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用,不适用。募集资金投资项目处于建设投入期，尚未发挥整体效益。公司本次实际募集资金净额为 142,149.23 万元，扣除招股意向书披露的六项募集资金投资项目计划使用资金总额 84,538.14 万元，超募资金 57,611.09 万元。本年度使用超募资金,8,000,.00 万元补充流动资金，用于原材料采购、支付加工费及广告宣传费等，超募资金结余尚在募集资金专户存储。募集资金投资项目实施地点变更情况募
23、集资金投资项目实施方式调整情况在募集资金实际到位之前，部分募集资金投资项目已由本公司以自筹资金先行投入。2011 年 2 月 27 日董事会一届十三次会议审议通过关于使用募集资金置换已预先投入募集募集资金投资项目先期投入资金投资项目自筹资金的议案，同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金 14,636.83 万元。此项议案在 2011 年 4 月 8 日召开的 2010 年年度股东大会及置换情况上审议通过。本次募集资金置换在 2011 年 4 月 30 日前已完成。2011 年 11 月 20 日董事会一届十九次会议审议通过关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，同意公司
24、拟将 35,000.00 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，资用闲置募集资金暂时补充流金使用期限为自公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过之日（2011 年 12 月 8 日）起不超过 6 个月。此项议案在 2011 年 12 月 8 日召开的临时股东大会上审议通过。本期使用动资金情况闲置募集资金暂时补充流动资金 15,500.00 万元。,去向,无,项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及,不适用按计划投入募集资金投资项目，除 1,679,142.93 元募集资金利息尚存储于基本存款户外，其余全部资金尚在募集资金专户及定期存款账户存储。公司于 2012 年 4 月 9 日将上述款项,转存于佛山顺德农村商业银行股份有限公司容桂支行募集资金专户 10618800165332 账号。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,
