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1、一、从企业的性质说起,科斯（R.Coase，1937）不满于新古典经济学家将企业当作生产函数的做法，于是开先河地过程了这样的问题：既然市场（价格机制）能协调劳动分工，为什么还需要企业呢？科斯的发现是：在真实世界里的市场机制并不免费，交易费用为正；而“企业”组织正是由于节约交易费用而存在。企业之能够节约交易费用，是因为“在企业内，市场交易被取消”，组合在企业内的各生产要素，不必彼此签订一系列买卖合约，原来用于签订和执行这些市场合约的费用，因此被节约了,在科斯看来，市场和企业是资源配置的两种可以相互替代的手段它们的不同表现在：在市场上，资源的配置是非人格化的价格来调节，而在企业内，相同的工作则通过
2、权威关系来完成二者之间的选择依赖于市场定价的成本与企业内管理协调成本之间的平衡关系。所以企业的显著特征是“以权威替代价格机制”一个例子：“集市”,杨小凯和黄有光（1994)建立了一个关于企业的一般均衡模型。假定在一个经济系统中，每个人都可以生产两种产品：面包和生产面包过程中的管理知识。再假定专业化的经济性，人们会选择分工组织生产 组织分工的方式有三种：第一种方式是管理专家将管理知识卖给生产面包的专家以换取他所需要的面包。这种组织分工方式意味着两个产品市场，一个是管理知识市场，另一个是面包市场，分工的双方以产品交换产品，权威和剩余权是对称分配的，所以不存在企业第二种组织分工的方式是，生产面包的专
3、家开家工厂，雇佣管理专家的劳动第三种组织分工的方式是，生产管理知识的专家开设工厂，雇佣生产面包的工人 后两种组织分工的方式都是剩余权与权威的不对称分配，而且都是以劳力的买卖代替中间产品（管理知识）的买卖，都需要建立企业,由于第一种组织方式必须交易管理知识，第二种组织方式必须交易用来生产管理知识的劳动，两者的交易费用均很高第三种组织分工方式只须交易面包和生产面包的劳动，面包的数量和质量以及生产面包的劳动均较容易测定，交易费用相对较低。所以，一般情况下，劳动分工将以第三种组织方式出现因此，企业是一种巧妙的交易方式，它可以把一些交易费用极高的活动卷入分工，同时又可以避免对这类活动的直接定价和直接交易
4、。在第三种分工方式中，管理专家拥有企业的剩余收益权与剩余控制权，剩余收益权就是管理知识的间接定价,问题思考：交易成本导致企业的产生。为了降低交易成本，为什么没有将全部的活动都纳入到“一个”企业？内部管理成本一旦存在交易费用，就必然产生企业？第二种组织分工方式的企业，必然产生大量的内部组织成本（内部交易费用）一个命题：企业的不完全性第一，企业不可能节省所有的交易费用；第二，不同的企业组织方式，隐含不同的内部组织成本分工、企业与交易费用是个什么关系？,二、分工与交易费用,2.1 分工的两个定理亚当斯密认为，分工与专业化的发展是经济增长的源泉，分工是有助于提高生产力的最重要的条件市场是协调分工的基本
5、方式之一，而且“分工程度受制于市场范围的大小”（斯密定理）只有通过拓宽市场，分工的全部利益才能够得以实现，市场范围的扩大有助于分工的深化和专业化程度的提高，这又提高了资源的配置效率，促进了经济增长和国民财富的增加,阿林杨格（1928）发展了斯密关于分工与专业化的思想斯密的“劳动分工受制于市场范围的大小”是静态的、直线的因果关系，而在杨格则把市场范围与分工之间的关系发展成了一种“循环累积的因果关系”在其经典论文报酬递增与经济进步中，他用三个概念来描述分工：每个人的专业化水平、间接生产链条的长度及此链条上每个环节中的产品种类数，其思想核心是劳动分工、报酬递增与经济组织结构演进之间的因果关系需求与供
6、给是分工的两面，而市场容量与分工又是同一钱币的两面，并以生产的迂回程度来表示分工的程度，生产迂回程度高是以分工程度高为基础的，能产生巨大的市场供给和需求 市场范围与分工程度相互影响杨格定理,2.2 引入交易费用一个自给自足的经济交易费用与效率假定存在分工相互构成供给与需求分工越深化市场范围（交易空间）越大交易费用越高一个命题：分工的不完全性,单位成本,交易成本,生产成本,分工水平,0,总成本,分工的结果即是专业化专业化带来的好处：发挥比较优势（各尽其能）技能积累（熟练）知识积累与创新（报酬递增）迂回生产与资本积累迂回化经济效果包括三类：一是下游产品的全要素生产力随着投入下游产品的上游产品的数量
7、增加而增加，如粮食产量可能随施肥量的增加而提高；二是下游产品的全要素生产力随着投入下游产品的上游产品的种类数增加而增加，如生产粮食，同时投入化肥和农药，要比只投入化肥时的产量高；三是最终产品的全要素生产力随着迂回生产链的链条个数增加而增加（此类可理解为专业多样化的发展）,三、分工为什么导致交易费用,专业化带来的交易费用：特有信息与信息不对称（导致机会主义行为）专业“同盟”、合谋与“呼吁”（院外集团）资产专用性与“投资锁定”威廉姆森将资产专用性(asset specificity)划分为五类地理区位的专用性(site specificity)人力资产的专用性(human asset specif
8、icity)物理资产专用性(physical asset specificity)完全为特定协约服务的资产(devoted assets specificity)名牌商标资产的专用性(brand asset specificity),四、理论的一些应用,4.1 纵向联合理论纵向联合理论探讨的是导致企业纵向扩张的原因纵向联合是指企业将许多纵向生产阶段（如原料、加工、组装成品到市场销售的各个阶段）内化为企业的一部分，是企业在“买”或“做”之间选择“做”“买”就是依赖市场，就有市场上的买卖双方关系；“做”就是纵向扩大生产范围，包括企业内部关系在交易费用理论问世之前，纵向联合理论可以归为两大类：“技术
9、决定论”和“市场缺陷论”,“技术决定论”认为，许多生产阶段在技术上紧密相联，属于同一企业经营范畴是技术经济的需要，是顺理成章的事最常见的例子就是钢铁生产中冶炼和轧钢两个生产阶段：冶炼出的火红的钢锭，运到轧钢车间，稍许加热或不需加热就可开轧。假如这两个阶段的生产分属两个不同的企业，很难设想两个企业之间的协调如此密切。冶炼企业铸出钢锭就完事大吉，轧钢企业还要将钢锭重新加热，消耗大量能源因此，技术上的需要使两个生产阶段同属一个企业更为合理，更为经济。概念：核心技术,市场的“缺陷”包括垄断、寡头、不完全竞争等市场模式其中，最典型的是“变量比例”说。比如，一家纺织公司需要两种原料织布：化纤和棉纱。假定化
10、纤和棉纱各占50%比例混合织出的布质量最佳，市场利润最高。但化纤的生产控制在一家垄断集团手中，化纤的垄断价格大大高出生产成本。纺织公司为了控制成本，只好忍痛割爱，重新确定化纤与棉纱的比例，比如棉纱80%，化纤20%。20%的化纤只能使产品达到最低强度要求，但增加比例则会大大增加成本，这是一种经济上不合理无效率的现象。解决的办法是或者化纤公司纵向化纺织公司，恢复棉纱化纤各50%的比例，提高成本价格，把垄断势力推向成本市场；或者纺织公司纵向扩大，自己生产化纤，绕过垄断市场。无论哪一种方式的纵向联合都使生产更为合理，经济中的扭曲现象减少，社会经济效益提高。,威廉姆森从交易费用的角度来解释纵向联合现象
11、，认为纵向联合的基本动力仍是现有的和潜在的交易费用，用交易费用理论可以重新解释上述两类理论。他认为，纵向联合问题的关键在于“资产专用性”，资产专用性越高，市场交易的潜在费用越大，纵向联合的可能性就越大。比如，如果一座炼油厂设计成只能加工墨西哥原油，而不能加工其它来源的石油，因为它们含硫和蜡的成份不同，那么这座炼油厂就对墨西哥石油有很大的依赖性，或者说这座炼油厂是“特定”墨西哥原油而设计的，其资产专用性就很高，一旦墨西哥原油供应商“卡脖子”，要高价供应原油，炼油厂的老板要么忍气吞声，接受高价，要么重新设计炼油设备，以使其能加工其它来源的石油；要么关闭。后两者都会给炼油企业造成很大的经济损失。,换
12、言之，炼油企业由此随时处于被讹诈的地位，这就是潜在的交易费用。另一方面，如果炼油设备设计成可以加工各种来源的石油，炼油厂资本的专用性就很低，依赖市场的风险、潜在交易费用就很小，炼油企业可以按竞争价格购买任何来源的石油，任何供应商都无法“卡脖子”但存在质量问题。当资产专用性达到一定高度，市场交易的潜在费用就会阻止企业继续依赖市场。这时纵向联合就会出现。炼油企业就会去“内化”石油生产这个环节。当石油生产成为企业内部的一个生产过程，炼油设备的原料供应得到保障，被人“卡脖子”或讹诈的潜在损失也就消失了。因此，资产专用性越高，纵向联合的现象就应该越普遍。反之，如果一个工业中的资产专用性越低，纵向联合的现
13、象应该越少。从这个逻辑推下来，工业标准化的进程应促使纵向联合解体，竞争增加，从而增加社会的经济效益与财富。,4.2 技术转让理论 蒂斯(Teece，1976)用大量的统计实证推翻了技术具有“公共品”特征的假设在蒂斯之前，经济学中一般假设技术是一种“公共品”，被发明出来之后，只要不制造出新的竞争对手，转让技术不影响原技术使用人的价值。既然技术的国际转让因贸易和其它自然壁垒的关系而很少可能造成新的竞争，而转让的交易费用几乎是零，转让的形式并不直接影响转让者的价值但蒂斯研究了大量技术转让的案例，发现国际技术的交易费用并非可以忽略不计的这一理论可以分析知识恰恰相反，技术越复杂，转让本身的交易费用就越高
14、,技术有两种：（1）物化技术，比如先进的设备；（2）非物化技术，比如操作设备的方法。物化了的技术容易转让，交易费用也低把设备运去装上就好了但非物化的技术转让起来就不那么简单。非物化技术分为可用文字与不可用文字表述的两种。可用文字表述的技术包括说明书、计算机软件、图表等等。接受者自己去读就行了，他不必付出很多转让费用。而不可用文字表述的技术的转让复杂多了，最典型的例子就是训练技术，一方接受另一方掌握的技术。有许多技术是只可意会，不可言传，只能熟而生巧，无法一日功成的，这样技术转让的费用就会很高昂。譬如教会一个不会游泳的人掌握潜水技术，是需要大量时间和费用的。接受国的技术水准越低，转让的交易费用就
15、越高。,但如果技术拥有者自己去操作，他在哪里操作都是一样的，无须支付更多的“交易费用”。正如一个会开车的人到哪里都会开车一样。蒂斯认为技术转让交易费用的高低取决于跨国公司转让技术的组织方式。技术越复杂，越难文字化，转让的交易费用越高，跨国公司就越有可能以直接投资设厂的方式转让技术，如果技术很简单，容易文字化，转化交易费用低，跨国公司就很有可能以出让技术使用权的方式将技术“卖”给其它企业。总之，技术转让的组织形式利用市场交易还是企业内部转移是由技术转让的交易费用高低而决定的。,4.3 跨国公司理论用交易费用理论解释跨国公司的组织结构和行为是近年来跨国公司理论发展的主要方向。与跨国公司直接相关的现
16、象是国际投资，跨国公司是国际投资的决策者和执行者。为什么跨国公司要到国外投资呢？传统的投资理论认为跨国公司是资本流动的工具，而资本的流动又是由利润率的差别引起的，资本流向利润率高的地方。资本象其它的商品一样，供大于求，价格就下跌；求大于供，价格就上涨，而资本的价值就是利率。在工业化国家资本相对富足，竞争激烈，投资机会相对少，利率就低。不发达国家资本缺乏，竞争不激烈，投资机会相对较多，赢利的机会就大。因此，象水往低处流一样，资本流向利率高的地方。,这个似乎很合逻辑的投资理论被事实证明是错误的，它无法解释一些最基本的现象：海莫尔（Hymer，1960）发现国际投资的对象大多是与投资国经济发展水平相
17、近的工业化国家，譬如美国对外投资大多集中于加拿大和西欧；另外国际投资的走向以多向为主，即美国到西欧投资，而西欧的企业却到美国投资，如果国际投资是向利率高的地方流动，这种双向流动就难以解释了。很显然，跨国公司的产生是纯粹竞争理论无法解释的。,对外直接投资与跨国公司几乎是同义语。跨国公司以投资的方式将自己的业务扩大到本国边境之外直接投资有两种：吞并现有的外国企业和新建业务近年来，跨国公司在国外直接投资问题的研究几乎为交易费用经济学派所垄断。将交易费用理论应用到跨国公司研究的代表人物包括巴克利和卡森（Buckley，Casson，1976）、唐宁（Dunning，1979，1980）、凯夫斯（Cav
18、es，1982）、蒂斯（1980，1982）和亨纳特（Hennart，1982）等，其中唐宁将不同观点的跨国公司理论综合成一个相当完整的“折衷理论”。,跨国公司之所以能在国际市场上竞争是因为它自身所拥有的竞争优势，包括先进技术、有效率的组织形式、集资手段、对市场信息的掌握、经营经验等等跨国公司将业务范围扩大到海外目的在于充分发挥自身的优势以求赢利，而每一个跨国公司又拥有独特的优势，因为这些优势的来源是多向的（各国跨国公司），所以跨国公司海外投资也是多向的跨国公司所具有的优势大多体现在它所拥有的“无形资产”。这些无形资产包括上述的先进技术，掌握信息能力，知名度，公众关系，市场经验等。,但无形资产
19、在市场上的转让充满困难和风险。除了如蒂斯所述转让的交易费用问题外，无形资产的价值也难以确定。譬如劳力士（Rolex）手表牌子的名气，没有市场价格可供参考，也很难确立一个“名气”的价值。再有，许多无形技术、信息、经验之所以秘不示人，是因为天机一漏，就一钱不值。但世界上的事情又很矛盾，不知道“无形资产”的内容，购买者无从衡量它的价值，价值不成立，买卖就做不成。这就是所谓“缄默型信息”(不说不相信，一说不值钱)。正因为无形资产具有这些无法建立市场价值的特性，市场作为交易管理机制在转让无形资产时往往无能为力。,当然，开发任何一种新技术，新产品，开发企业都要承担商业风险，如果市场反应不好，就要赔钱。对于
20、不了解这个新技术新产品的接受方，所受风险比转让一方要大得多。在接受方的眼里，新技术的价值就要打折扣。在这些因素的作用下，拥有无形资产的公司很难利用市场充分实现资产价值。利用海外投资的方式自我开发它们的价值成为最大限度地获得利润的最佳途径。从交易费用经济学的角度看，有形或无形，现有或潜在的交易费用阻止了市场成为转让无形资产的有效媒介，海外直接投资是企业以扩大自身边界的方式将交易内化的一种工具而已。在这些给定的条件下企业作为交易的管理体制优于市场机制。,企业规模（或者包含的业务）越大，节省的交易费用越多，但由此带来的管理费用也高。5.1 有什么办法既获得分工效率、又节省交易费用、还节省管理费用？业务外包、加盟连锁、“公司+农户”等等5.2 为什么会出现行业内贸易？5.3 农户的专业化生产会面临什么问题？,费用,企业规模,管理费用,交易费用,总费用,五、要分析的一些问题,阅读资料：1、科斯：企业的性质2、米德：铅笔的故事3、关于产业内贸易的文献4、关于新增长理论的文献,使用时，直接删除本页！,精品课件，你值得拥有！,精品课件，你值得拥有！,使用时，直接删除本页！,精品课件，你值得拥有！,精品课件，你值得拥有！,使用时，直接删除本页！,精品课件，你值得拥有！,精品课件，你值得拥有！,谢谢,
