国家标准》铁路隧道风险评估与管理暂行规定.doc

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1、中华人民共和国行业标准铁建设2007200号铁路隧道风险评估与管理暂行规定2007-10-29发布 2007-10-29实施中华人民共和国铁道部发布中华人民共和国行业标准铁路隧道风险评估与管理暂行规定铁建设2007200号主编单位：中国中铁二院工程集团有限责任公司 批准部门：中华人民共和国铁道部 施行日期：2007年10月29日中国 铁道出版社2 0 0 8年北京关于印发铁路隧道风险评估与管理暂行规定的通知铁建设2007200号各铁路局，投资公司，各铁路公司(筹备组)：为规范铁路隧道风险评估与管理工作，建立风险评估及管理 体系，现将铁路隧道风险评估与管理暂行规定(另发单行本) 印发给你们。本暂

2、行规定自发布之日起施行。本暂行规定由铁道部建没管理司负责解释，由铁路工程技术标准所组织中国铁道出版社出版发行。中华人民共和国铁道部二o o七年十月二十九日前言本暂行规定是根据铁道部关于尽快开展(铁路隧道风险 评估指南)编制工作通知的要求编制的。在编制过程中，认真总结了我国铁路隧道建设经验和教训，学习和借鉴了国际先进标准，开展了必要的理论研究和调查统计 工作，形成了铁路隧道风险评估与管理体系。本暂行规定突出了 系统性、完整性和可操作性的特点，是铁路隧道风险评估与管理 的指导性文件。铁路隧道工程发生各类风险的概率较其他工程高，且一旦发 生，所造成的损失较大。开展铁路隧道风险评估与管理，有利于 决策

3、科学化，有利于减少工程事故的发生，有利于提高政府、业 主、设计单位和施工单位的风险管理意识和风险管理能力，从而 达到控制风险、减少损失的目的。本暂行规定严格按照标准编制 程序组织编制，在广泛征求意见的基础上，组织路内外专家对编 制大纲、征求意见稿、送审稿、报批稿进行了审查。本暂行规定共分6章，主要内容包括：总则、术语、基本规 定、铁路隧道风险评估、铁路隧道风险管理、铁路隧道风险评估 报告编制，另有1个附录。在执行本暂行规定过程中，希望各单位结合工程实践，认真总结和积累经验。如发现需要修改、完善和补充之处，请及时将 意见及有关资料寄交中国中铁二院工程集团有限责任公司(四 川省成都市通锦路3号，邮

4、政编码：610031)，并抄送铁道部经 济规划研究院(北京市海淀区羊坊店路甲8号，邮政编码：100038)，供今后修订时参考。本暂行规定由铁道部建设管理司负责解释。本暂行规定主编单位：中国中铁二院工程集团有限责任公司。本暂行规定参编单位：中铁隧道集团有限公司、中铁十二局集团有限公司、西南交通大学。 本暂行规定主要起草人：陈赤坤、郑长青、仇文革、高杨、曹磊、曹化平、喻渝、罗 志、周振国、陈思安、张金柱、商崇伦。目录l总则12术语 23基本规定431 铁路隧道风险评估与管理原则43+2风险评估533风险管理64铁路隧道风险评估841 一般规定842铁路隧道风险分级和接受准则1043可行性研究阶段风

5、险评估1344初步设计阶段风险评估1445施工图阶段风险评估1646施工阶段风险评估175铁路隧道风险管理2851管理构架及管理职责2852可行性研究阶段风险管理3053初步设计及施工图阶段风险管理3154招投标阶段风险管理3255施工阶段风险管理326铁路隧道风险评估报告编制35 附录A风险评估记录表格36 表A一1风险清单表 36 表A一2初始(或残留)风险等级表36 表A一3风险因素权重表 375表A一4风险因索综合权重表 37表A一5风险期望损失表37 表A一风险对策措施表38 表A一7风险评估综合表 38表A一8风险登记表 - 39本暂行规定用词说明40铁路隧道风险评估与管理暂行规定

6、条文说明4161总则101 为规范铁路隧道风险评估与管理工作， 循序渐进地建立风险评估与管理体系，制定本暂行规定。102本暂行规定主要适用于新建铁路隧道， 也可供类似地下工程参考。103铁路隧道应进行风险评估与管理。风险评估与管理必须 贯穿于铁路隧道设计和施工全过程。104铁路隧道风险评估与管理包含设计阶段、招投标阶段和 施工阶段，其中设计阶段分为可行性研究、初步设计、施工图阶 段。105铁路隧道建设各方应主动、及时、动态地进行风险管理，以保证风险评估全面、可靠，风险处理合理、有效，风险监测准确，反馈及时。106 各阶段风险评估与管理应根据隧道工程技术特点针对安 全、环境、质量、投资、工期、第

7、三方等风险进行，以安全风险 为风险评估与管理的重点，并高度重视具有突发性和灾难性的风 险。对安全风险等级评定为极高的应予以规避。107业主、设计、施工等相关单位应作为风险评估与管理的 参与方承担相应的风险，风险参与方可通过合同或保险，合理分 担或转移风险。108铁路隧道风险评估与管理除应遵守本暂行规定外，尚应符合国家现行的有关强制性标准的规定。2术 语201风险risk在铁路隧道工程设计和施工期间发生人员伤亡、环境破坏、 财产损失、工程经济损失、工期延误等潜在的不利事件的概率 (P)和后果(C)的集合，表达式为R=以P，C)。202风险事件hazard工程中发生的人员伤亡、环境破坏、财产损失、

8、工程经济损失、工期延误等偶然性事件，也称风险事故。203风险因素hazard faetor导致风险事件发生的潜在原因，是促使风险事件发生概率和 (或)损失幅度增加的因素。204损失loss非预期的不利后果，包括人员伤亡、环境破坏、财产损失、 工程经济损失、工期延误等直接或间接损失。2o5 风险识别 risk identification对存在于工程项目中的风险因素(事件)进行确认和分类。206风险估计risk estimalion对工程中各种风险发生的可能性及不利后果进行估算。207风险分析risk analysis对风险进行识别和估计。208 风险评价risk evaluation对风险因素

9、和风险事件进行分析和等级评定。2O9 风险评估risk assessment对风险进行识别、估计和评价，是辨识其不确定性及评价其 影响程度的过程，22010风险处理risk treatment对风险因素进行处置和应对+其内容包括风险接受、风险减轻、风险转移和风险规避。2011 风险监测risk monitoring风险管理过程中，对风险进行的全程动态监测。2012 风险控制risk control对风险进行的处理和监测。2013风险管理risk management参与工程建设的各方通过风险分析、风险估计、风险评价、 风险处理和风险监测，以求减少风险的影响，以较低、合理的成 本获得最大安全保障

10、的管理行为。2014风险接受准则risk acceptance criteria工程参与各方及第三方可接受或可容忍的最大风险，采用定 性或定量的等级指标描述。2015风险指标体系risk index system按照风险产生的根源或类别等建立的体现风险因素与事件分类及层次关系的树状或层状结构。2016 初始风险initial risk工程建设各阶段未采取风险处理措施前就已存在的风险。2017残留风险residual risk对初始风险采取处理措施后白留或转移到下一阶段的风险。2018 风险登记risk register对识别的风险进行记录，包括风险处理的详细描述。2019第三方third pa

11、rty不直接参与工程设计和施工，但受到工程活动影响的相关个 人、群体及其设施。33 基本规定31 铁路隧道风险评估与管理原则311铁路隧道工程风险评估与管理应根据不同建设阶段的任 务、目的和要求，针对隧道工程技术特点，确定评估与管理对 象、目标和方法。312铁路隧道工程建设各方(包括业主、设计单位、施工单 位、监理单位等)应积极进行风险管理，通过风险计划、风险 识别、风险估计、风险评价、风险处理和风险监测，优化组合各 种风险管理技术，对工程实施动态、有效的风险控制和跟踪处 理。313铁路隧道风险评估应主要对造成人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等风险事件进行评估。3L4风险评

12、估是风险管理的基础和重要工作内容，风险管理 是风险评估的目的，均应随着项目建设各阶段的推进而动态地进 行。315铁路隧道风险评估与管理目标为安全风险、环境风险、工期风险、投资风险及第三方风险等。316铁路隧道风险评估与管理应遵循图316所示基本流程。dII-喜 采 蕾匠嫠钮 畦l鲫扭割。暖_喜 捌 锄 匠圈316风险评估与管理基本流程32风险评估321风险评估应首先明确相关人员及组织机构，制订计划和 策略，确定风险评估对象及目标、风险等级标准和接受准则，收 集基本资料，提出风险识别和评价方法等。322风险识别应确定风险的来源并分类，建立适合的风险指 标体系。风险识别应提出风险指标体系和风险清单

13、等成果。风险识别可采用核对表法、专家调查法、头脑风暴法和层次S分析法等。323 风险估计和评价应建立合理、通用、简洁和可操作的风险评价模型，并接下列基本程序进行：I 对初始风险进行估计，分别确定各风险因素对目标风险 发生的概率和损失。风险概率难以取得时，可采用风险频率代 替。2分析各风险因素对目标风险的影响程度。3评价初始风险等级。4根据评价结果制订相应的风险处理方案或措施。5对风险进行再评价，提出残留风险。风险估计和评价可采用专家凋查法、风险矩阵法、层次分析 法、故障树法、模糊综合评估法、蒙特卡罗法、敏感性分析法 等。33风险管理331 风险管理应在合理、可行的前提下将铁路隧道工程建 设中可

14、能存在的各类风险降到可接受的水平，在此基础上保障安 全、保护环境、保证建设工期、控制投资、提高效益。332风险管理是动态的过程，应根据工程环境的变化、工程 的推进及时进行修正、登记及监测检查，定期反馈，随时与相关 单位沟通。333风险管理应首先针对工程特点、上阶段风险评估成果、接受准则等制订风险管理计划。334制订风险管理汁划应包括下列内容：1确定风险目标、原则和策略；2规定相关报告的内容及格式；3提出阶段性工作目标、范围、方法与评估标准；4 明确工程参与各方的职责；5组织开展各方自身与相互之间的风险管理及协调工作。6335风险处理应符合下列规定：1 根据项目的风险评估结果，按照风险接受准则，

15、提出风 险处理措施。风险处理基本措施包括风险接受、风险减轻、风险 转移、风险规避。 ，2根据风险处理结果，提出风险对策表。风险对策表的内 容应包括初始风险、设计或施工应对措施、残留风险等。3对风险处理结果实施动态管理。当风险在接受范围内时， 隧道风险管理按预定汁划执行，直至工程结束；当风险不可接受 时，应对风险进行再处理，并重新制订风险管理计划。336风险监测应符合下列规定：l 制订风险监测计划，提出监测标准；2跟踪风险管理计划的实施+采用有效的方法及工具，监测和应对风险；3报告风险状态。发出风险预警信号，提出风险处理建议。337 风险管理的目的是使建设各方了解风险现状，保证建设各方共同利益，

16、合理地分担风险，避免重大损失。338在施工期间。对可能发生的突发风险事件，应划分预警 分级。根据突发风险事件可能造成的社会影响性、危害程度、紧 急程度、发展势态和可控性等情况预警分为l级(特别严 重)、级(严重)、级(较严重)和级(一般)，依次用 红色、橙色、黄色和蓝色表示。74铁路隧道风险评估41般规定411铁路隧道风险评估应根据各阶段信息建立风险指标体系 (如表411)。体系可按风险因紊与风险事件关系的层状或树状 结构建立，也可采用核对表形式。对风险评估目标有特殊要求的 隧道。宜在本指标体系基础上进行专项评估。裹411铁路崖道风险评估指标体景桎架项目阶段 施工方法 目标风险 风险因素或风险

17、事件矿山=j击地质因素 可行性研究阶段 掘进机法隧道技术因素盾构击其他塌方 瓦斯 突水(泥、石)安全、环境、大变形矿山法 质量、投资、 韧步设计阶段掘进机法 岩爆 施工图设计阶段 工期、第三方盾椅法 设备风险掘进风险 进出洞风险 其他塌方 施工阶段 矿山法突水(泥、石)8续裹411项目阶段 施工方法 目标风险风脸因素或风险事件 瓦斯大变形 矿山法岩辱其他山体开裂变形明挖法 坍塌 安全、环境、其他施工阶段 质量、投资、 设备风险工期、第三方掘进机法 掘进风险其他 设备风险掘进风险 盾构法进出洞风险其他412铁路隧道风险评估应结合各阶段工作特点和内容，确定 风险评估对象和目标，进行评估工作，提出相

18、应的风险处理措 施。当风险产生的后果可能为突发性事故(瓦斯爆炸、突水、 突泥、突石等)时，风险处理必须明确设计措施和预案、施工 工序、注意事项、监控要求和施工应急措施等，并进行有效的风 险管理。413 安全风险是铁路隧道风险评估的首要目标。需在保证安 全的前提下，进行其他目标风险(环境、质量、投资、工期、 第三方)的评估。为保证评估与管理切实有效，相关费用应纳人工程概算。414 当初始的安全风险评价为高度或极高等级时，必须高度9重视，采取切实有效的措施。当残留的安全风险评价为高度等级 时，必须报业主审查；当评价为极高等级时，必须规避并上报业 主及上级主管部门。415铁路隧道风险评估方法应根据各

19、阶段风险特点采用定性、定性和定量相结合、定量的方法。416各阶段风险评估完成后，应提供风险评估报告。42铁路隧道风险分级和接受准则421 铁路隧道风险分级包括事故发生概率的等级标准、事故 发生后果的等级标准和风险的等级标准。422 隧道风险等级应综合考虑隧道工程地质、投资、工期和 技术难度等因素确定，实际应用中可参考本暂行规定的等级标 准。423 事故发生概率分成五级，如表423所示。表423事故发生概率等级标准概率范围 中心值概率等级描述 概率等级0 31租可能500303 01 可能 4 o003o03 00 J 偶然 3 oo0030003 000j 不可能 200003 ooool 很

20、不可能i当概率值难以取得时可用频率代替概率； 中心值代表所给区闻的对散平均值。424 事故发生后果分成五级，各种后果的等级标准如表42414244所示。1经济损失是指风险事故发生后造成工程项目发生的各种费用的总和，包括直接费用和事故处理所需的各种费用，如表4241。1 0-表424一l经济损失等级标准后果定性描述 灾难性的 很严重的 严重的 较大的轻微的 后果等级 S432l经济损，大【万元) l 0003001 00010030030一100 9甜10 蒯了=l1掰10 l10llO()110，01012462426O 52(0，5期工程)(月单一事故)4环境影响是指隧道施工对周围建(构)筑

21、物破坏或损 害、环境污染等。环境影响根据其影响程度进行分级，如表424-4。+1 l襄424-4环境影响等级标准后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54 321环境影响描述永久的，永久的， 长期的临时的， 临时的，且严重的但轻微的但严重的且轻微的注：“临时的”吉义为在施工工期以内可以消除；“长期的”古义为在施工工期以 内不能消除但不会是永久的；“永久的”古义为不可逆转或不可恢复的。425根据事故发生的概率和后果等级，将风险等级分为四级，如表425。表425风险等级标准426铁路隧道风险接受准则与采取的风险处理措施如表426。裹426风险接受准则风险等级 接受准则 处理措施低度

22、可忽略 此类风险较小不需采取风险处理措施和监测此类风险次之。一般不需采取风险处理措施，但需予以中魔可接受监测此类风险较大，必须采取风险处理措施降低风险并加强高睫不期望监捌且满足降低风险的成本不离于风险发生后的损失此类风险最大，必须尚度重视并规避。否则要不惜代价极高不可接受将风险至少降低到不期望的程度1243可行性研究阶段风险评估431可行性研究阶段应对工程的安全、工期、投资、环境有重大影响的控制性隧道工程进行风险评估。432可行性研究阶段风险因素识别可参照表43，2进行。表432可行性研究阶段风险因素核对衰风险因素类别风险因素 区域地形、地貌、地脏对罐道方案影响程度 不良地质、特殊岩土对隧道方

23、案影响程度地质因寮地质勘察的不确定性程度其他 工法选择(矿山法、掘进机法、盾构法)类似工程可参考程度技术难度结构设计隧道技术因素监控量测设计特长隧道的线路情况 辅助坑道。其他 其他433 可行性研究阶段应先评估地质风险，确定初始风险等级， 提出相应的勘察设计措施。其主要工作包括；1 初步选定隧道线路比选方案；2评估初始风险(地质)，选择设计方案；3根据不同的设计方案进行再评估，确定残留风险；4对极高等级的残留风险应上报业主及上级主管部门，业 主必须采取放弃或修改线路方案等措施；5 对高度等级的残留风险。设计单位应加强监测，在初步设】3计阶段加强地质勘探，加深对线路方案及隧道技术方案的研究；6对

24、中度等级的残留风险，设计单位应予以监测。44初步设计阶段风险评估441初步设汁阶段应根据可行性研究阶段评估结果，结合本 阶段的勘察资料和设计原则，对采用矿山法施工的塌方、瓦斯、 突水(泥、石)、岩爆、大变形等典型风险进行评估，对采用掘 进机法和盾构法施工的设备、掘进、盾构进出洞等典型风险进行 评估。442初步设计阶段风险评估内容和成果应满足施工阶段安全 风险评估的基本要求，443 初步设计阶段风险因素识别可参照表443一I和表4432进行。表443一l矿山法施工风险因素核对表风险事件 突水风险因素、塌方瓦斯 (泥、石)大变形岩爆其他地形偏 压 岩性及风化程度 构造(单斜、向地质斜、背斜、断层)

25、地下水滑坡岩堆丰良 顺层地质岩溶煤层及矿藏采空区挤压性地层特殊 膨胀岩、j：冻岩二土，软上14续表4431、风险因；、风险事件突水塌方瓦斯大变形岩爆其他(泥、石)常规设i1殳计特殊设计情况监控量测设计断面隧道长 度 埋探 类型 长度辅助位置坑道坡度断面大小其他 注：其中“”表示该风险因素对风险事件有影响(以下各表同)。表4432掘进机和盾构法施工风险因素核对表风险因素一风险事件设备风险 进出洞风险掘进风险 其他岩性及风化程度构造(单斜、向斜、背地质斜、断层)地下水顺层岩溶不良地质煤屠及矿藏采空区挤压性地甚特殊岩土 膨胀岩、土、冻、软二E15续表443-2一风险事件风险周豪、设备风硷 进出洞风险

26、 掘进风险 其他常规设计-A-特殊设汁设计情况监控量测设计 设备选型 断 面-A, 隧道长度 埋深 建(梅)筑物 下穿江、河 -k 其他：注：其中进出嗣风险为盾构法施工风险。444初步设计阶段应根据隧道地质纵断面情况分段评估，确 定初始风险(典型风险)等级，提出相应的设计措施。其主要 工作包括：1分段评估初始风险，选择设计措施：2根据设计措施进行再评估，确定残留风险；3对极高等级的残留风险应上报业主及上级主管部门+业 主必须采取放弃或修改线路方案等措施；4对高度等级的残留风险，设计单位应加强监测，在施工 图阶段补充地质勘探；5对中度等级的残留风险，设计单位应予以监测。45施工囤阶段风险评估45

27、1 施工图阶段应根据初步设计审查意见对设计方案需进 行重大修改的隧道进行评估。16452施工图阶段风险评估主要工作内容同初步设计阶段。453对高度等级的残留风险，设计单位应提出风险减缓措施，减低风险到中度及以下。454对中度等级的残留风险应在施工图注意事项中明确， 在施工阶段予以监测。46施工阶段风险评估461 施工阶段应在施工图阶段的风险评估结果基础上，结合 实施性施工组织设计，对所有隧道进行评估。其中采用矿山法施 工的隧道侧重于安全，对塌方、瓦斯、突水(泥、石)、岩爆、 大变形等典型风险进行评估；采用掘进机法和盾构法施工的隧 道，对设备、掘进、盾构进出洞等典型风险进行评估。462施工阶段风

28、险评估内容和成果应满足指导施工中进行风险控制的基本要求。463矿山法施工隧道典型风险因素识别可参照表463进行。表463矿山法施工风险因素核对衰风险事件风险因素塌方瓦斯突水大变形 岩爆其他(泥、石)施工准备情况见表467一I 施工地质勘察 见表4672 开挖方式 t t循环进尺Jr瓦斯预抽放1L-开挖情况 爆破器材检查和落实预留变形量掌子面减压措施L7续裹463、风险事件 突水风险因素塌方 瓦斯 (泥、石) 大变形岩爆 其他应力释放措施lit地下水处理爆破方法 隧道超挖情况开挖情况进 洞 落底 挑顶断面变化处或工法转化处其他资料收集情况 常规地质法情况(地质素描)蛆前地质预报情况石门开启方法

29、揭煤、防突情况 安全岩柱留设 震动或远距离爆破瓦斯泄压与排放注浆封闭瓦斯其他通风系统通风设备 通风情况通风质量其他-18缨表463、j 风险事件 突水风险因素塌方 瓦斯 (泥、石) 大变形 岩爆 其他注浆堵水措施排水措施 施工期防排水降水措施 其 他洞口火源检查焊接切割等危险作业规章制度及执行火源控制措施进嗣人员禁穿化纤服装其 他支护刚度 超前支护 预注浆 隔商措施 气密性混凝土施工缝沉降缝处理 支护及衬砌情况地层加固与改良支护时机 支护方法Jr 支护质量 闭合成环周期其 他机械设备防护防护情况 人员防护其 他19续裹463、风险因衰、风险事件塌方 瓦斯 突水 大变形岩爆 其他(泥、石)电缆选

30、型 设备选型 Jr电器设备与电器与保护情况作业机械风电闭镇 其 他水 量 Or 水 质 水 压 掌子面稳定情况量测器材及布置 监控t测量测频率 规范要求监测项目监控量恻制度 信息反馈及处理 瓦斯(浓度，压力) -It其 他施工管理 见表4673 隧道特征 见表4674 其 他464洞口段隧道施工中应特别注意洞口周边环境和地形地质 条件，避免对第三方造成人员伤亡和经济损失，其典型风险因素 识别可参照表464进行。20-裹464洞口段隧道施工风险因素核对哀风险事件风险因素、山体开裂变形 坍塌其他施工准备情况觅表46 71施工地胜勘察见表46 72 施工组织 施工顺序 开挖速度 地下水处理爆破方法开

31、挖情况爆破器材检查和落实弃渣堆放 其他排水措施施工期防排水降水措施 其他支护强度 支护情况支护形式其他量测器材及布置 量测频率 规范要求监测项目监控t测监控量捌制度信息反馈及处理 其他施工管理见表467-3 开挖跨度 隧道特征开挖深度其 他21465掘进机施：亡隧道典型风险因素识别可参照表465进行。表465掘进机施工风险因素核对表风险事件风险因素 壁备风险 掘进风险 其他施I：准备情况 见表467一I施工地质勘查见表4 6 72 刀头、刀盘 主轴承设备情况 液瑾系统 控制系统 其他主要技术参数 适应性掘进机选型可靠性其他姿态控制 止水注浆机械操作预加固其他掌子面处理 支护形式 支护时机 支护情况支护质量 管片后注浆其他速度变形及沉降情况监控鹫测线 型其他22续表465风险事件风险因素一设备风险掘进风险其他施工管理 见表4 6 7 3 隧道特征 见表4674