《内部审核记录.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内部审核记录.doc（35页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、内 部 审 核 记 录保管部门：综合办公室保管人：孙文国吉林省富华冶金材料有限责任公司2013年度内审计划编码：LXY/QR8.2.2-01一、审核目的评价公司建立的质量管理体系是否满足审核准则的所有要求，体系运行是否有效。二、审核准则1、GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008 质量管理体系要求；2、公司编制的质量手册、程序文件及作业文件；3、与生产和服务有关的法律法规。三、审核范围1、体系覆盖的产品： 碳素制品、增碳剂的生产。2、体系覆盖的部门：领导层；综合办公室；生产部、质检部、车间、库房、市场部。四、审核方法抽样的方法，即通过与受审核单位交谈、查看文件、抽查记录、
2、现场查看等方式，对过程的有效性进行评价。五、审核时间安排本次审核采取集中审核的方式，计划在2013年4月上旬进行第一次内审。编制：孙文国 审核：王德富 批准：王德富 日期：2013年3月1日内审实施计划编码：LXY/QR8.2.2-02 序号：01审核目的：评价本公司建立的质量管理体系是否满足审核准则的所有要求，体系运行是否有效。审核准则：1、GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008 质量管理体系要求；2、本公司编制的质量手册、程序文件及作业文件；3、与产品服务有关的法律法规。审核范围：1、体系覆盖的产品：水泥发泡型体夹芯复合板、聚苯夹芯板、复合外墙外保温板、聚合物抗裂抹
3、面砂浆、聚合物改性粘结砂浆的生产和服务。2、体系覆盖的部门：领导层；综合办公室；生产部、质检部、市场部、市场部。审核日期：2013年4月7日4月8日审核组成员姓名职务资格组内分工王迪审核组长内审员A孙文国综合办公室主任内审员B首次会议2013年4月7日 8：00-8：30注：相关部门代表参加审核总结会议2013年4月7日 15：30-16：00注：审核组成员参加审核情况通报2013年4月7日 16：00-16：30注：审核情况通报末次会议2013年4月8日 16：30-17：00注：相关部门代表参加审核活动日程安排编码：LXY/QR8.2.2-02 序号：02日期/时间部门/场所主要审核内容审
4、核员2013年4月7日8：30-12：008：30-12：008：30-17：008：30-17：002013年4月8日8：00-16：308：00-16：308：0016：30领导层综合办公室生产部质检部市场部市场部4.1，1.2，4.2.1，4.2.2，5.1-5.5.3，6.1，8.1，8.5.15.5.1，5.4.1，4.2.3，4.2.4，6.2，8.2.2，5.5.1，5.4.1，6.3，6.4，7.1，7.3，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5，5.5.1，5.4.1，7.6，8.2.3，8.2.4，8.3，8.4，8.5.2，8.5.35.5.1，5.4
5、.1，7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.15.5.1，5.4.1，7.4.1，7.4.2，7.4.3,（2013-4-12补充审核8.2.2）（2013-4-20补充审核5.6）AABAB 编 制：审核组长：王迪 审 批：王德富日 期：2013年4月1日 日 期：2013年4月1日首次会议签到表编码：LXY/QR8.2.2-03 序号：01公司名称 时间2013年4月7日审核组长王迪审 核 员孙文国 受审核部门姓名部门职务姓名部门职务王德富总经理孙文国综合办公室主任刘柏吉生产部部长 王迪质检部部长安洪友市场部部长末次会议签到表编码：LXY/QR8.2.2-03 序号：01公司名称 时
6、间2013年4月8日审核组长王迪审 核 员孙文国 受审核部门姓名部门职务姓名部门职务王德富总经理孙文国综合办公室主任刘柏吉生产部部长 王迪质检部部长安洪友市场部部长内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-04 序号：01审核标准：GB/T19001-2008 适用的法律法规 公司编制的体系文件受审核部门：领导层 审核员：王迪 审核日期：2013年4月7日 审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定4.11.2总要求应用1、询查最高管理者在体系策划、建立过程中都识别了那些过程，建立了那些体系文件和记录，有无外包过程，如有如何控制。1、质量管理过程有无删减，删减的理由是什么。1、
7、王德富总经理介绍，在咨询老师的指导下按标准的要求对质量管理体系的各个过程进行了识别，建立了公司的质量手册、程序文件及作业文件等体系文件，对原有的记录进行了补充并重新设计，建立了文件、记录清单，经识别本公司无外包过程。1、本公司的产品是按照国家、行业标准及成熟的工艺进行生产，暂无设计开发，并且生产过程均可以进行监视或测量加以验证，因此对GB/T19001-2008idtISO9001：2008标准第7章中“7.3设计和开发” 、“7.5.2生产和服务提供过程的确认”条款予以删减；删减后不影响本公司提供满足顾客和法律法规要求的产品的能力和责任。注：在符合性判定中对审核发现进行标识，不符合项用 “
8、”标识，交流项用 “” 标识。 第 01 页共 23 页内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-04 序号：02审核标准：GB/T19001-2008 适用的法律法规 公司编制的体系文件受审核部门：领导层 审核员：王迪 审核日期：2013年4月7日 审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定4.2.14.2.25.1文件要求-总则质量手册管理承诺1、查询都建立了那些质量管理体系文件查询质量手册的内容是否包括：a)质量管理体系的范围，包括删减的细节和合理性；b)包含或对程序文件的引用；c)质量管理体系过程之间的描述是否清晰。1、询查最高管理者如何通过以下活动实现管理承诺：a)向
9、公司员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；b)制定质量方针；c)制定质量目标；d)进行管理评审；e)确保资源的获得。1、据管代王德富介绍，建立的体系文件有公司的质量手册、程序文件、作业文件，满足标准对文件的要求。1、经查证，公司的质量手册内容：a)包含了质量管理体系覆盖的产品范围；b)包含了对程序文件的引用；c)质量管理体系过程之间描述清晰。1、王德富总经理介绍通过以下活动的实施，实现了管理承诺：a)以会议和培训的方式，向公司员工传达满足顾客和法律法规的重要性；b)制定并贯彻了质量方针；c)制定并考核了质量目标；d)进行了管理评审；e)确保获得质量管理体系运行所必须的资源。注：在符合性判定中
10、对审核发现进行标识，不符合项用 “ ”标识，交流项用 “” 标识。 第 02 页共 23 页内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-04 序号：03审核标准：GB/T19001-2008 适用的法律法规 公司编制的体系文件受审核部门：领导层 审核员：王迪 审核日期：2013年4月7日 审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定5.25.3以顾客为关注焦点质量方针1、 询问最高管理者都通过那些活动确保顾客满意。1、询查公司的质量方针：a)是否与公司的宗旨相适应；b)是否包含满足要求和持续改进的承诺；c)为质量目标的制定和评审提供框架；d)如何在公司内部得到沟通和理解；e)是否在
11、持续适宜性方面得到评审。1、通过对顾客走访、发放调查表及电话、传真等多种方式与顾客进行沟通，征求顾客的意见，对顾客提出的合理要求，公司给予100%的满足，最大限度的使顾客满意。1、王德富总经理介绍：公司的质量方针是“以人为本，精准求精，客户至尊，服务至上；。a)与公司的“质量第一、信誉第一、顾客至上；真诚服务、互惠互利、共图发展”的宗旨相适应；b)包含了满足顾客要求和持续改进的承诺；c)能够为质量目标的制定提供框架；d)以会议、培训及张贴宣传栏等多种形式在公司内部得到沟通和理解；e)在管理评审中将对方针的适宜性进行评审。注：在符合性判定中对审核发现进行标识，不符合项用 “ ”标识，交流项用 “
12、” 标识。 第 03 页共 23 页内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-04 序号：04审核标准：GB/T19001-2008 适用的法律法规 公司编制的体系文件受审核部门：领导层 审核员：王迪 审核日期：2013年4月7日 审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定5.4.15.4.2质量目标质量管理体系的策划1、 公司制定的质量目标是什么；2、 如何在各部门和层次之间进行分解；3、 质量目标如何考核，结果如何。1、询查质量管理体系是是如何策划的；2、在对质量管理体系的变更进行策划时，如何保持质量管理体系的完整性。王德富总经理介绍公司的质量目标是：产品一次验收合格率：9
13、8%，产品出厂合格率：100%，合同履约及时率：100%，顾客满意率：90%，每年递增0.5%。将公司的质量目标按其各自的职能分解到了各个部门，每季度考核一次，据2011-3-31的考核结果表明，均完成了质量目标。1、据管代王迪介绍，在咨询老师的帮助下，对质量管理体系进行了策划，成立了贯标认证小组，制定了贯标认证计划，并严格地按照计划实施；2、当质量管理体系由于某些原因发生变更时应重新进行策划，以保证体系的完整性，目前的质量管理体系未发生变更。注：在符合性判定中对审核发现进行标识，不符合项用 “ ”标识，交流项用 “” 标识。 第 04 页共 23 页内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-0
14、4 序号：05审核标准：GB/T19001-2008 适用的法律法规 公司编制的体系文件受审核部门：领导层 审核员：王迪 审核日期：2013年4月7日 审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定5.5.15.5.25.5.3职责和权限管理者代表内部沟通1、 职责和权限的规定；2、 如何对职责权限进行沟通。1、管理者代表的选择、任命；2、管理者代表的职责。1、内部沟通的方式；2、内部沟通的证实。1、王德富总经理介绍在手册中规定了各部门的质量职责，并有各部门职能分配表，另外制定了部门、岗位人员职责权限；2、通常以会议、培训及在工作中不断进行沟通等多种方式，来明确各部门及岗位人员的
15、职责权限。1、王德富总经理介绍任命王迪为公司的管理者代表，除担负公司管理职责外，同时还履行管理者代表的职责；2、据管代王迪所述的管理者代表的职责与规定一致。1、 王德富总经理介绍主要以会议、培训等方式进行沟通；2、 提供了会议记录本注：在符合性判定中对审核发现进行标识，不符合项用 “ ”标识，交流项用 “” 标识。 第 05 页共 23 页内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-04 序号：06审核标准：GB/T19001-2008 适用的法律法规 公司编制的体系文件受审核部门：领导层 审核员：王迪 审核日期：2013年4月7日 审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定6.
16、18.18.5.1资源提供测量、分析和改进-总则持续改进1、询问公司的资源配备情况，是否可以满足目前企业发展的需要。1、询问管理者代表对测量、分析改进是如何策划的。1、询问管理者代表公司持续改进的情况。1、王德富总经理介绍目前公司占地面积6667平方米，拥有员工20人，可以满足企业发展需要。1、管代 介绍制定了有关产品的检验标准，并对各工序进行检查，并采用适当的统计技术进行分析，确保产品的质量满足要求。1、据管代介绍，通过贯彻执行质量方针，全公司上下质量意识明显加强，通过制定并考核质量目标，公司内部竞争意识明显加强，员工更有责任心，通过内审、数据分析发现问题，并制定了相应的纠正、预防措施，通过
17、管理评审对体系运行进行整体评价，形成改进的决定，以此来推动体系的持续改进。注：在符合性判定中对审核发现进行标识，不符合项用 “ ”标识，交流项用 “” 标识。 第 06 页共 23 页内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-04 序号：07审核标准：GB/T19001-2008 适用的法律法规 公司编制的体系文件受审核部门：综合办公室 审核员：王迪 审核日期：2013年4月7日 审核组长确认：王迪 标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定5.5.15.4.14.2.3职责和权限质量目标文件控制1、询问综合办公室负责人的职责和权限，是否与规定一致。2、综合办公室的质量目标，是否实现。1、体系建
18、立的文件是否充分；2、文件的编、审、批是否符合规定；3、文件的发放是否符合规定；4、文件的更改是否符合规定；5、文件的标识是否符合规定；6、外来文件的控制是否符合规定；7、作废文件如何控制。1、据综合办公室孙文国所述的其职责权限与规定基本一致。2、综合办公室的质量目标为：文件发放正确率100%；培训计划完成率100%；员工培训合格率100%；办公设备完好率95%。2011-3-31考核结果表明均已完成。1、查文件清单共有16个文件，基本可以满足要求；2、所查文件均有编制、审核、批准，符合要求；3、查文件发放记录，均按规定进行发放；4、文件未发生更改5、文件标识符合程序文件中的规定；6、查外来文
19、件清单共收集了有关的法律法规文件7个。7、未发生作废文件。注：在符合性判定中对审核发现进行标识，不符合项用 “ ”标识，交流项用 “” 标识。 第 07 页共 23 页内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-04 序号：08审核标准：GB/T19001-2008 适用的法律法规 公司编制的体系文件受审核部门：综合办公室 审核员：王志刚 审核日期：2013年4月7日 审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定4.2.46.2记录控制人力资源1、 记录的充分性；2、是否建立了记录清单；是否规定了记录的保存期限；3、记录的标识，填写；4、记录的储存、保护是否符合规定；5、对过期记录
20、的处置。1、 是否制定了岗位人员的任职要求；2、 对特殊工作人员资格的认定；3、 是否制定了年度培训计划；4、 查培训记录是否符合规定。1、查记录清单共有体系运行记录56种，基本可以满足企业要求；2、建立了记录清单，但是未规定每份记录的保存期限。3、抽查部分记录的标识符合程序要求，记录填写清晰，具有可追溯性；4、记录均储存在卷柜或办公桌中，可以避免受潮或损坏。5、未发生过期的记录。1、制定了岗位人员任职要求；2、查公司项目经理均持证上岗，日期有效；3、制定了年度培训计划；4、培训记录填写清晰，符合计划安排。注：在符合性判定中对审核发现进行标识，不符合项用 “ ”标识，交流项用 “” 标识。 第
21、 08 页共 23 页内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-04 序号：12审核标准：GB/T19001-2008 适用的法律法规 公司编制的体系文件受审核部门：质检部 审核员：王迪 审核日期：2013年4月7日 审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定5.5.15.4.16.36.4职责和权限质量目标基础设施工作环境1、询问质检部负责人的职责和权限，是否与规定一致。1、生产部的质量目标，是否实现。1、查设备台帐；2、查设备检修、维护3、现场查看设备维护保养情况1、查现场工作环境1、据质检部部长所述其职责权限基本与规定一致。1、查质检部质量目标为：设备完好率95%；，作业
22、文件编制完成率100%。据2011-3-31考核结果表明质量目标均已完成。1、查建立了设备设施台帐，生产现场的生产设备均列入其中；2、制定了设备检修计划，查设备检修记录均按计划实施，记录填写符合要求。2、 现场查看生产现场设备工作台整洁干净，无灰尘。1、现场查看生产现场工作环境，地面清洁干净，工具、产品摆放整齐有序。注：在符合性判定中对审核发现进行标识，不符合项用 “ ”标识，交流项用 “” 标识。 第 12 页共 23 页内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-04 序号：13审核标准：GB/T19001-2008 适用的法律法规 公司编制的体系文件受审核部门：质检部 审核员：王迪 审核日期
23、：2013年4月7日 审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定7.17.3.产品实现的策划设计和开发1、询查对产品实现过程是如何进行策划的。1、 设计开发策划2、 设计开发输入3、 设计开发输出4、 设计开发评审5、 设计开发验证6、 设计开发确认7、 设计开发更改1、李部长介绍，对产品实现的策划，首先根据产品的特点制定产品要求的质量目标，设计了产品的生产工艺流程，按工艺要求对产品实施监测，配备了必要的人力及设备资源，制定了产品的验收准则等。已删减注：在符合性判定中对审核发现进行标识，不符合项用 “ ”标识，交流项用 “” 标识。 第 13 页共 23 页内审检查表编码：L
24、XY/QR8.2.2-04 序号：10审核标准：GB/T19001-2008 适用的法律法规 公司编制的体系文件受审核部门：生产部 （现场） 审核员：王迪 审核日期：2013年4月7日 审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定7.5.1生产和服务提供的控制1、询查对生产和服务过程的策划，是否包括以下内容：a)获得表述产品特性的信息；b)必要时，获得作业指导书；c)使用适宜的设备；d)获得和使用监视和测量设备；e)实施监视和测量；f)放行、交付和交付后活动的实施。1、部长介绍对保温砂浆的生产和服务进行了策划，制定了生产工艺流程。a)查有产品的生产计划内容适宜充分；b)制定了设
25、备管理制度、设备操作规程。c)现场抽查发泡机、成型机等设备运转良好；d)各工序和检验所使用的监视测量设备均进行了检定，均在检定有效期内；e)抽查部分工艺检查记录及检验记录与工艺及标准要求一致；f)查检验、运行记录均有相关人员签字，产品出入库有单据；交付及交付后活动的实施由供销部组织实施，见8.2.1记录。注：在符合性判定中对审核发现进行标识，不符合项用 “ ”标识，交流项用 “” 标识。 第 10 页共 23 页内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-04 序号：14审核标准：GB/T19001-2008 适用的法律法规 公司编制的体系文件受审核部门：生产部 （现场） 审核员：王迪 审核日期：
26、2013年4月7日 审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定7.5.27.5.47.5.37.5.5生产和服务提供过程的确认顾客财产标识和可追溯性产品防护a)为过程的评审和批准所规定的准则；b)设备的认可和人员资格的鉴定；c)使用特定的方法和程序d)记录的要求询查生产部是否有顾客财产，如有如何控制。1、 生产现场的标识情况是否符合规定。2、 查产品防护规定；1、 产品防护情况。该条款已经删减1、孙部长绍公司目前暂时无顾客财产，后续发生，质检部进行登记、确认。1、查生产现场采购产品、成品的标识清楚，符合规定；状态标识符合要求。1、在手册7.5.5中对产品的防护作出了规定；2、
27、在生产现场查看产品的防护情况符合规定要求注：在符合性判定中对审核发现进行标识，不符合项用 “ ”标识，交流项用 “” 标识。 第 14 页共 23 页内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-04 序号：16审核标准：GB/T19001-2008 适用的法律法规 公司编制的体系文件受审核部门：质检部 审核员：孙文国 审核日期：2013年4月8日 审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定5.5.15.4.17.6职责和权限质量目标监视和测量设备的控制1、询问质检部负责人的职责和权限，是否与规定一致。1、生产部的质量目标，是否实现。1、是否建立了监视和测量设备台帐；2、是否规定了
28、监视和测量设备检定周期，是否按规定进行了检定。3、抽查部分检测设备是否符合要求。1、据质检部刘部长所述其职责权限基本与规定一致。1、查质检部质量目标为：产品出厂合格率100%；，监视和测量设备送检率100%。据2011-3-31考核结果表明质量目标均已完成。1、 提供了监视和测量设备台帐，对公司的监视和测量设备进行了登记。2、 监视和测量设备检定周期表中规定了检定周期。3、 抽查部分检测设备，均有检定证书，均在有效期内。注：在符合性判定中对审核发现进行标识，不符合项用 “ ”标识，交流项用 “” 标识。 第 16 页共 23 页内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-04 序号：17审核标准：
29、GB/T19001-2008 适用的法律法规 公司编制的体系文件受审核部门：质检部 审核员：孙文国 审核日期：2013年4月8日 审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定8.2.48.3产品的监视和测量不合格品控制1、检验员的授权；2、 对采购产品的监视和测量；3、对过程加工产品的监视和测量；4、对成品的监视和测量。1、询查对生产过程中产生的不合格品如何控制。2、现场查看不合格品控制是否符合要求1、查有王迪等人检验员授权书；2、在产品监视和测量规程中规定了采购产品验收的标准。抽查近期的部分进货验收记录，符合规定要求，有检验员签字确认。3、过程加工产品检验记录，符合标准要求，
30、有检验员签字确认。4、在产品监视和测量规程中规定了成品检验的标准。抽查近期的部分成品检验记录，符合标准要求，有检验员签字确认。1、生产过程中班长、操作工随时监控产品的质量，检验员随时对过程中发现的不合格品进行检验分析，对发现的不合格及时与生产沟通进行参数调整。2、现场查看生产现场未有不合格品，询问岗位工人对不合格品的处置符合规定。注：在符合性判定中对审核发现进行标识，不符合项用 “ ”标识，交流项用 “” 标识。 第 17 页共 23 页内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-04 序号：15审核标准：GB/T19001-2008 适用的法律法规 公司编制的体系文件受审核部门：质检部 审核员：
31、王迪 审核日期：2013年4月7日 审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定8.2.38.48.5.28.5.3过程的监视和测量数据分析纠正措施预防措施1、查询对过程进行监测的情况1、查数据分析内容是否包含了对产品、过程、顾客满意、体系运行情况、产品过程趋势及供方分析1、查询检验及相关部门在体系运行过程中采取纠正措施实施的情况。1、 查询检验及相关部门在体系运行过程中采取预防措施实施的情况。1、程部长介绍，通过工艺检查、质量巡检对生产过程进行监测。查工艺纪律检查纪律符合1、查管理评审输入报告内容，包含了上述内容的分析，采用了适当的统计方法。1、质检部通过工艺纪律检查、产品检
32、验对发现的问题与相关部门分析原因共制定了1项纠正措施，已完成，提供了1份纠正措施实施记录，记录符合要求。1、质检部在体系运行过程中通过检查、统计分析，制定了一项预防措施，已实施完成，提供了一份预防措施实施记录，记录符合要求注：在符合性判定中对审核发现进行标识，不符合项用 “ ”标识，交流项用 “” 标识。 第 15 页共 23 页内审检查表编码：LXY/QR8.2.2-04 序号：18审核标准：GB/T19001-2008 适用的法律法规 本公司编制的体系文件受审核部门：市场部 审核员：孙文国 审核日期：2013年4月8日 审核组长确认：王迪标准条款标准内容审核内容审核记录符合性判定5.5.15.4.1
