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1、、,、,、,浙江东日股份有限公司,内幕信息知情人登记登记管理制度,第一章 总 则,第一条 为了进一步规范公司内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据公司法证券法上市公司信息披露管理办法上海证券交易所股票上市规则、关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定（证监会公告201130号）等有关法律、法规、规范性文件以及浙江东日股份有限公司章程浙江东日股份有限公司信息披露事务管理制度等规定，结合公司实际情况，制定本制度。,第二条 公司董事会负责内幕信息的登记备案管理工作，确保内幕信息知情人档案真实、正确、完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责具体工作的组织实施，
2、证券部是公司信息披露的具体工作机构,负责公司信息的登记、汇总工作。公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。,监事会负责对实施情况进行监督。,第二章 内幕信息的范围,第三条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在指定的信息披露刊物或网站上正式公开披露。,第四条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：,(一)公司经营方针和经营范围发生重大的变化；(二)公司的重大投资或转让投资行为的决定；(三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产
3、生重要影响；(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；(五)公司发生重大亏损或者重大损失；(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化；(七)公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；(八)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；(十)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；,(十二),公司分配股利或者增资的计划；,(十三)公司股权结构的重大变化；(十四)公司债
4、务担保的重大变更；(十五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；(十六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；(十七)公司收购的有关方案；(十八)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；,(十九)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；(二十)中国证监会、上海证券交易所认定的对证券交易价格有,显著影响的其他重要信息。,第三章 内幕信息知情人的范围,第五条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前,可以接触、获取公司内幕信息的人员。,第六条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于:(一)公司的董事、监事和高
5、级管理人员；,(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其股东内部因工作原因可能获取内幕信息的工作人员，公司的实际控制人及其内部可能获取内幕信息的工作人员；,(三)可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购、转让的一,致行动人及交易关联人；,(四)公司内部各部门、分支机构因职务原因能够获取内幕信息,的人员；,(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发,行、交易进行管理的其他人员；,(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机,构、证券服务机构的有关人员；,(七)前述规定的自然人配偶、子女和父母；,(八)前述规定以外的非内幕信息知情人通过任何渠道知悉内幕,信息后即成为内幕信息
6、知情人，受本制度约束。,(九)中国证监会、上海证券交易所规定的其他知情人员。,登记备案管理,第四章 内幕信息知情人的登记备案管理,第七条 公司应按照关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定要求如实填写内幕信息未披露前各环节（包括但不限于商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等）所有内幕信息知情人的档案。,第八条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公,司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当,填写本公司内幕信息知情人的档案。,证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事,证券服务业务，该受托事项对上市公司股价有重大影响
7、的，应当填写,本公司内幕信息知情人的档案。,收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司,股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本公司内幕信息知情人,的档案。,上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达,本公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息,公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度第七条的要求,进行填写。,第九条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记该行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内
8、幕,信息流转涉及到行政管理部门时，公司按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。,第十条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项时，除按照本规定第七条填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。并督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。第十一条 公司建立内幕信息知情人档案，并依据情况变化及时补充完善。内幕信息知情人申报表、内幕信息知情人档案等资料至少保存10年供证监会及其派出机构、证券交易所查询。,
9、公司进行第八条规定中所列重大事项时，证券部须在内幕消息依法公开披露后，及时向证券交易所报送内幕知情人档案及重大事项进程备忘录。,第十二条 公司的董事、监事及高级管理人员，应积极配合公司做好内幕信息知情人的登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十三条 公司董事、监事及高级管理人员及其他知情人员，应严格遵循公司信息保密制度，在信息尚未披露时，采取各种积极方式，尽量将知情人的范围缩到最小。,第十四条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易方、证券服务机构等内幕信息知情人，应积极配合公司做好内幕信息知情人登记和档案管理工作，及时告知公司
10、已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第十五条 本制度第六条范围内的知情人，自其接触内幕信息之日起至相关内幕信息披露前，作为内部信息知情人管理并签订保密协议。,第十六条 公司不得在没有合理依据的情况下向外部使用人报送未公开财务信息。公司财务部向其他相关部门报送非公开财务信息时，应严格控制未公开信息知情人范围，并以书面方式提醒可能涉及相关内幕信息的知情人注意保密。,第十七条 公司向外部使用人提供未公开财务信息的，应提示或标明该信息属于内幕信息，外部使用人须依法使用，不得利用内幕信息买卖公司证券，或者建议他人买卖该证券，或者泄露该信息。,第五章 内幕信息人的
11、交易规定,第十八条 公司根据中国证监会的规定，禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息买卖股票及其衍生品种，同时对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司将进行核实并追究其责任，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构。,第十九条 对于知悉内幕信息的知情人，不得在定期报告前30日内、业绩预告与业绩快报公告前10日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票。,第二十条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理,应适用公司董事、监事和高级管理人员所持本
12、公司股份及其变动管理制度。,第六章 责任追究第二十一条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚，并依据法律、法规和规范性文件，追究法律责任；涉及犯罪的，追究其刑事责任。第二十二条 公司各部门、各分支机构的内幕信息及其知情人，违反本制度规定的，将视情节轻重，分别给予通报批评、警告、记过、降职降薪、开除等处罚。第二十三条 公司董事、监事或高级管理人员行为违反公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制定的，责任处罚适用该制度。第二十四条 对于其他机构及相关人员违反本制度，公司将视情况提示风险，并依据合同规
13、定终止合作。触犯相关法律、法规或规范性法律文件规定的，公司提请中国证券监督管理委员会浙江证监局等相关监管部门处罚，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。第七章 附 则第二十五条 本制度自董事会审议通过之日起生效。第二十六条 本制度未尽事宜,按照国家相关法律法规执行。浙江东日股份有限公司,董,事,会,二 O 一一年十二月八日,：,附件：浙江东日股份有限公司内幕信息知情人档案格式（注 1）,序号,内幕信息知情人姓名,身份证号码,知悉内幕信息时间,知悉内幕信息地点,知 悉 内 幕 信 内 幕 信 息 内 内 幕 信 息 所 登记时间息方式（注 2）容处阶段（注 3）,登记人（注 4）,公司简称：法定代表人签名：,公司代码：公司盖章：,注：1.除本制度第九条规定的需经常性向行政管理部门报送的信息外，公司内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。3.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。4.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。,
