600069银鸽投资内幕信息知情人登记报备及追究制度.ppt
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1、登记报备及追究制度,(一),(二),河南银鸽实业投资股份有限公司内幕信息知情人登记报备及追究制度,第一章,总 则,第一条 为规范河南银鸽实业投资股份有限公司(以下简称“公司”)的内幕信息管理,加强内幕信息报备工作,以维护信息披露的公平原则,根据公司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则等有关法律、法规和公司章程的有关规定,制定本制度。,第二条,公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。,第三条 公司证券部在董事会秘书领导下具体负责公司内幕信息知情人登记和报备工作。内幕信息知情人登记表保存年限原则上不少于3年。第四条 未经董事会批准同意,公司任何部门和个人不得泄露公司的内幕信息。第五条 公司董事、
2、监事及高级管理人员和公司各部门、分公司和子公司都应配合做好内幕信息知情人报备工作。,第二章,内幕信息及内幕信息知情人的范围,第六条 本制度所指内幕信息是指对公司的经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的而尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开披露的信息。第七条 本制度所指内幕信息的范围依据证券法、上市公司信息披露管理办法、上海证券交易所股票上市规则等法律、法规、规章和规范性文件和公司信息披露事务管理制度确定。第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于:公司的经营方针和经营范围的重大变化;公司重大投资行为和重大购置财产的决定;,(四),(五),(六),(七)
3、,(十二),(十三),(十六),(十七),(十八),(十九),(三),公司订立重要合同;,公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;公司生产经营的外部条件发生的重大变化;董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议;公司尚未公开的并购、重组、定向增发等活动;,(八)(九)(十)(十一),公司分配股利或者增资的计划;公司股权结构发生重大变化;公司对外提供重大担保;涉及公司的重大诉讼和仲裁;,公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;董事长或者经理无法履行职责;持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;,(十四)(十五),公司发生
4、重大亏损或者重大损失;公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;,公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖;公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行政处罚;公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施;公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;,(二十)(二十一),主要或者全部业务陷入停顿;获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果,产生重大影响的额外收益;,(二十二),因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被,有关机关责令改正
5、或者经董事会决定进行更正;,(二十三)告无效;(二十四)(二十五)30%;(二十六),涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣公司债务担保的重大变更;公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的公司章程及相关法律法规规定的其他事项。,第九条 本制度所指的需要报备的内幕信息知情人包括:(一)公司的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)公司的保荐人、承销公司股票的证
6、券公司、证券服务机构的有关人员;(六)上市公司财务人员、审计人员、处理信息披露事务的工作人员、依法对外报送统计报表的外部单位相关人员等提前知悉公司年报、半年报相关信息的人员。(七)上述人员的配偶、子女和父母。(八)法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。,情人报备,第三章,内幕信息知情人报备,第十条 当下列情形之一发生时,公司证券部应在相关内幕信息披露后5个工作日内通知公司、公司控股股东及实际控制人相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人登记表(见附件一),内幕信息知情人填写完后由公司证券部向河南证监局报备:(一)公司在编制年度报告和半年度、季度报告相关披露文件时;(二)公司制定利
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