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1、融资融券业务、系统培训,融资融券部日期:2010年8月,1,融资融券交易系统征信业务开户业务网上交易系统,融资融券系统与各方系统的关系交易前需做的工作申请、征信、授信、开户交易中需做的工作交易、盯市、终止、其它营业部常见问题仿真交易平台周末测试内容、要求、注意点,培训内容,2,希望掌握2点：1：业务流程2：如何操作,融资融券系统与各方系统的关系交易前需做的工作申请、征信、授信、开户交易中需做的工作交易、盯市、终止、其它营业部常见问题仿真交易平台周末测试内容、要求、注意点,培训内容,3,征信,登陆知识测评业务申请资质调查打印2、3、4步资料信用额度申请,4,征信1：登陆地址：http:/,5,普
2、通账户账号,征信2：知识测评,6,2套题，80分合格,征信3：业务申请,7,征信4：资质调查个人收入、其他金融资产、其他财产这3项，只要写了具体数字就要提供证明材料。如不能提供证明材料，就写0.,8,超过5万元的收入证明（完税单或者单位证明）没有写0,超过150万元的其他金融资产（这里是指除我司所有账户以外的金融证明：可以是银行的存单，银行代销基金的对账单，保险公司保单等一切金融机构开具的资产证明）没有写0,如果客户填写了房产证明，请客户提供房产证，购房收据，或是评价机构的价值评估证明即可没有选择租赁住房,超过10万元的其他财产（这里是指除了金融，房产之外客户所拥有的资产，有第三方机构证明文件
3、即可）没有写0,征信5：打印2、3、4资料地址：http:/61.132.51.129:8001/manage/login/adminLogin.jsp,9,用后台管理员登陆,1、进行后台打印2、审核客户实物资料。,征信5：打印知识评测、业务申请、征信调查,10,将客户的资料按要求整理归档，进行扫描，并且打包，作为信用额度申请的附件上传。,征信6：信用额度申请步骤：登陆oa办公系统融资融券信用额度申请新建,11,附件排序命名规则：,命名规则：营业部名称客户名称,命名规则：营业部名称客户名称,请各营业部经办人员认真落实好征信的初审工作，以免由于资料不齐全产生退单，耽误客户的开户进程。如果在征信过
4、程中遇到问题，请与融资融券部许婧婧联系，电话：025-83290574.,融资融券系统与各方系统的关系交易前需做的工作申请、征信、授信、开户交易中需做的工作交易、盯市、终止、其它营业部常见问题仿真交易平台周末测试内容、要求、注意点,培训内容,12,1、特别联合开户 2、开立信用资金账号 3、开立信用证券账号 4、上海信用证券账号次日做指定交易委托5、开三方存管账户6、客户信用评级7、合同签订8、合约确认9、查询授信结果10、回08系统：1）加T权限；2）限制601688买入11、担保资金划转（网上交易）12、担保证券划转(网上交易）,开户,13,融资融券开户比普通交易的开户要复杂，培训的重点之
5、一！,菜单：融资融券-客户资产管理-特别联合开户,开户1、特别联合开户,14,根据客户号，从普通交易系统中获取客户的基本信息，并在融资融券系统中开设对应的客户号,菜单：融资融券-客户资产管理-信用资产开户,开户2、开立信用资金账号,15,规则：94位营业部编码4位流水号作用：用于存放客户的担保资金,模板选择要注意区分个人和机构，个人客户选择个人模板(融资融券模块或个人)，机构客户选择机构模板(融资融券机构或机构)。,3.1：开设“上海信用账户”(E户)菜单：在新意系统中【开户业务】-【上海开户】-【实时开户】,开户3、开立信用证券账号,16,这步比较繁琐，涉及新意系统和融资融券系统,用于存放客
6、户的担保证券,3.2：开设”深圳信用账户”（06户）菜单：在新意系统中【开户业务】-【深圳开户】-【实时开户】,开户3、开立信用证券账号,17,用于存放客户的担保证券,营业部常见问题，要注意！,3.3：“深圳信用证券帐户”开户复核菜单：【业务管理】-【业务复核与审核】-【业务复核】,开户3、开立信用证券账号,18,营业部常见问题，要注意！,3.4：“深圳信用证券帐户”开户申报菜单:【开户业务】-【深圳开户】-【证券账户使用信息申报】,开户3、开立信用证券账号,19,之前如果没打钩，需在这里申报,3.5：通过“回报查询”得到账号,开户3、开立信用证券账号,20,开好“上海”“深圳信用账户”后通过
7、“回报查询”得到帐号客户有了这2个号后才可将其挂设到相应的资金账号下,3.6：挂“上海信用账号”（E户）菜单：产品-上海市场-证券账户-证券开户,开户3、开立信用证券账号,21,把刚才开的“上海信用帐号”，挂到融资融券系统里,3.7:挂“深圳信用账号”（06户）菜单：产品-深圳市场-证券账户-证券开户,开户3、开立信用证券账号,22,把刚才开的“深圳信用帐号”，挂到融资融券系统里,菜单：产品上海市场订单管理其他委托指定交易,开户4、上海信用证券账号次日做指定交易委托,23,输入9字头资金账号,菜单：资金-三方存管-存管账户-存管账户开户,开户5、开三方存管账户,24,目前可建三方的银行有9家：
8、工、农、建、交、招、民生、兴业、浦发、中行,6、客户信用评级7、融资融券合同签订8、融资融券合约确认,开户6、7、8步总部作,25,做到这里大家要等等，等总部做新用评级，合同签订，合约确认。之后才能继续以下的工作。,授信,菜单：融资融券统计查询客户查询合同合约,开户9、查询授信结果,26,等总部授信结果出来，就可以查询结果,10.1：加T权限（融资融券客户权限）菜单：账户-资产账户修改-资产账户修改,开户10、回08系统,27,营业部常见问题，要注意！,菜单：账户-账户参数-客户证券限制设置10.2:限制601688买入。,开户10、回08系统,28,营业部常见问题，要注意！1、柜台主管权限登
9、录操作2、复核人员看弹出的信息提示3、复核如同一人找财务朱峥嵘调权限,开户11、12,11、担保资金划转（网上交易）12、担保证券划转（网上交易）至此，“交易前”所需工作完毕，客户可以进行融资融券交易,下面讲解”交易中”环节.,29,到这里户已开好，要做交易还需做以下2步,融资融券系统与各方系统的关系交易前需做的工作申请、征信、授信、开户交易中需做的工作交易、盯市、终止、其它营业部常见问题仿真交易平台周末测试内容、要求、注意点,培训内容,30,融资买入卖券还款直接还款融券卖出买券还券直接还券,网上交易2：主要交易,31,网上交易2：主要交易-登陆进入融资融券页后看到的界面,32,点“信用”页，
10、进入融资融券交易,1、信用买卖实质是买卖担保券过程。以信用资产账户的资金买入担保物标的证券范围内的证券。2、信用买入不融资借款、不产生负债，信用卖出也不产生负债。,网上交易2：主要交易-融资买入界面,33,1、向证券公司借资金买入证券2、融资买入仅限于融资标的证券即“可融资买入证券信息”3、融资限额：标的券单客户融资额度上限,网上交易2：主要交易-卖券还款界面,34,第一种还款方式。卖出信用账户内证券（所有状态正常的持仓证券）偿还融资负债。结算时卖出证券所得资金划转到公司融资融券专用资金账户内,网上交易2：主要交易-直接还款界面,35,第二种还款方式。直接使用信用资金账户内的可用还款金额偿还融
11、资负债同时按比例偿还利息负债融资负债明细了结的同时一次性偿还费用负债,网上交易2：主要交易-融券卖出界面,36,融券卖出：向证券公司借证券卖出融券卖出仅限于融券标的证券即“可融券卖出证券信息”融券限额：标的券单客户融券额度上限,网上交易2：主要交易-买券还券界面,37,第一种还券方式。通过信用账户买入证券偿还融券负债。融券数量：负债数量（融券卖出的数量）。,网上交易2：主要交易-直接还券界面,38,第二种还券方式。直接使用信用证券账户内的担保证券持仓偿还融券负债同时按比例偿还利息负债,网上交易3：查询-查询界面,39,查担保券，沪、深分开查询,网上交易3：查询-上海担保品查询界面,40,网上交
12、易3：查询-深圳担保品查询界面,41,网上交易4：其他功能-担保品划转界面（提交、返还）,42,1、盯盘预警菜单：融资融券-融资融券监控-盯盘预警 涉及到盯市、追保、平仓流程2、佣金设置菜单：资金-账户修改-资产账户修改修改“上海后台费用”“深圳后台费用”3、查询功能菜单：查询-单客户查询菜单：查询-多客户查询菜单：融资融券-统计查询-客户查询菜单：融资融券-统计查询-公司查询4、合同录入（实际业务中无需营业部做，图见下页）5、合约额度申请（实际业务中无需营业部做，图见下页）6、资金蓝补（实际业务中无需营业部做，图见下页）7、终止关系（1）平负债（2）合约终止（3）合同终止（4）三方存管账户销
13、户（5）上海证券账号销户（6）深圳证券账号销户（7）资产账号销户（8）客户销户,交易系统其他功能,43,可查到大多数需要查询的内容，例如：交易，负债等,合同录入菜单：【融资融券】-【授信管理】-【合同管理】-【合同录入】,44,合约额度申请菜单：【融资融券】-【授信管理】-【合约管理】-【合约额度申请】,45,资金蓝补菜单：【资金】-【资金调整】-【资金红冲蓝补】,46,融资融券系统与各方系统的关系交易前需做的工作申请、征信、授信、开户交易中需做的工作交易、盯市、终止、其它营业部常见问题仿真交易平台周末测试内容、要求、注意点,培训内容,47,融资融券系统与各方系统的关系交易前需做的工作申请、征信、授信、开户交易中需做的工作交易、盯市、终止、其它营业部常见问题仿真交易平台周末测试内容、要求、注意点,培训内容,48,仿真交易平台,登陆http:/点模拟炒股注册一个用户之后就可参加仿真交易,49,谢 谢,
