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1、证券代码：002411,证券简称：九九久,公告编号：2011-029,江苏九九久科技股份有限公司2010 年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、募集资金基本情况1、根据中国证券监督管理委员会关于核准江苏九九久科技股份有限公司首次公开发行股票的批复“证监许可2010508号”文核准，公司首次公开发行人民 币 普 通 股 2,180 万股，每 股 发 行 价 格 为 人 民 币 25.80 元，募集 资 金 总 额 为562,440,000.00元，扣除各项发行费用38,736,600.00元后，实际募
2、集资金净额为523,703,400.00元。以上募集资金已经上海上会会计师事务所有限公司于2010年5月14日出具的“上会师报字（2010）第1483号”验资报告确认。根据本公司招股说明书，本公司计划对2个具体项目使用募集资金，共计155,000,000.00元，本次超额募集资金为368,703,400.00元。根据财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知（财会201025号）（以下简称“财会201025号文”）精神，本公司对发行费用进行了重新确认，将广告费、路演费、上市酒会费等费用7,825,000.00元从发行费用中调出，计入当期损益，最终确认的发行费用
3、金额为30,911,600.00元，最终确认的募集资金净额为531,528,400.00元，调整后超额募集资金为376,528,400.00元，最终确定增加的资本公积总额为509,728,400.00元。2、2010 年 公 司 累 计 使 用 募 集 资 金 232,182,420.62 元，累 计 利 息 收 入2,229,269.67元，累计支付银行手续费1,456.74元。截至2010年12月31日，公司募集资金余额应为301,573,792.31元，募集资金余额实际为293,748,792.31元。募集资金实际余额与应有余额差异7,825,000.00元的原因是：在财政部财会2010
4、25号文件出台之前，各方确认的公司募集资金净额为523,703,400.00元，并已与相关方签署募集资金三方监管协议。财政部财会201025号文件出台之后，公司重新确认的募集资金净额为531,528,400.00元。公司已于2011年4月71,0,日将7,825,000.00元由自有资金账户转入超额募集资金账户。二、募集资金存放和管理情况1、募集资金管理制度的制定和执行情况根据深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板上市公司募集资金管理细则等有关法律法规及规范性文件的规定，2008年7月10日公司第一届董事会第五次会议制订了募集资金使用管理办法，7月25日公司2008年第二次临时股东大会审议通过
5、了该制度，2010年12月8日公司第一届董事会第十三次会议对该制度进行了修订，12月25日公司2010年第三次临时股东大会审议通过了修订后的募集资金使用管理办法，以进一步规范公司募集资金的管理和运用。在使用募集资金时，公司按照募集资金使用管理办法的相关规定，严格履行了申请和审批手续。2、募集资金三方监管协议的签订情况公司募集资金实行专户存储制度，2010年6月10日公司及广发证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司如东支行、中国建设银行股份有限公司如东支行、交通银行股份有限公司南通南大街支行签订募集资金三方监管协议。上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，本公司已经遵照履行。3、募集资金收
6、支及存放情况截至2010年12月31日，公司募集资金专户的资金支出及实际余额情况如下：,项目收支表：,单位：元,项,目,募投项目资金,累计使用,累计支付手续费,累计利息收入,专户间划转,募集资金余额,7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸,生产线搬,50,000,000,50,000,000,45.00,12,500.00,-12,455.00,迁扩建项目二期工程年 产 500 吨7-苯乙酰胺,基-3-氯 甲,105,000,000,320.00,988,277.92,105,987,957.92,基头孢烷酸对甲氧2,苄酯项目,超额募集资金,368,703,400,182,182,420.62,1,
7、091.74,1,228,491.75,12,455.00,187,760,834.39,合,计,523,703,400,232,182,420.62,1,456.74,2,229,269.67,293,748,792.31,账户余额表：,单位：元,项 目,开户银行,账,号,账户类型,募集资金余额,存款方式,7-氨 基-3-去 乙酰,交通银行股,氧基头孢烷酸生产线搬迁扩建项,份有限公司南通南大街,326008608018170068068,募集资金专户,目二期工程,支行,年产500吨7-苯乙酰胺基-3-氯甲基头孢烷酸对甲氧苄酯项目超额募集资金合 计,中国建设银行股份有限公司如东支行中国银行股份
8、有限公司如东支行-,3200164734005250081832001647340049500818840423560908095001840423560908211001-,募集资金专户定期存款账户募集资金专户定期存款账户-,31,788.45105,956,169.473,035,199.39184,725,635.00293,748,792.31,活期存款定期存款活期存款定期存款-,说明：1、报告期内，募投项目“7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸生产线搬迁扩建项目二期工程”的募集资金，已置换预先已投入该项目的自筹资金，交通银行股份有限公司南通南大街支行3260086080181700680
9、68专户中募集资金已于2010年7月支付完毕。2010年9月，该账户利息收入12,500.00元扣除银行手续费后的余额12,455.00元转入超额募集资金账户，该账户变更为一般资金账户。2、为了提高资金存款收益，本公司在建行如东支行、中行如东支行分别开设了从属于募集资金账户的定期存款账户，该账户纳入本公司募集资金账户统一管理，不得用于结算或提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金专户。三、本年度募集资金的实际使用情况1、2010年6月10日，公司第一届董事会第十次会议审议通过了关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案，决定以“7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸生产线搬迁扩建项目
10、二期工程”募集资金5,000万元置换预先已投入该3,0,0,0,投入金（%）,项目的自筹资金5,000万元。上海上会会计师事务所有限公司对公司以自筹资金先期投入募集资金项目的事项进行了专项审核，并出具了“上会师报字（2010）第1610号”关于江苏九九久科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告。独立董事、监事会分别发表了独立意见，广发证券股份有限公司发表了专项核查意见。2、2010年6月10日，公司第一届董事会第十次会议审议通过了关于使用部分超额募集资金偿还部分银行贷款及永久补充流动资金的议案，公司计划使用超额募集资金偿还银行贷款10,900万元、永久性补充流动资金5,00
11、0万元。独立董事、监事会分别发表了独立意见，广发证券股份有限公司发表了专项核查意见。报告期内，公司已使用超募资金10,900万元偿还银行贷款、5,000万元永久性补充流动资金。3、2010年8月23日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了关于使用部分超额募集资金投资建设年产400吨六氟磷酸锂项目的议案、关于使用部分超额募集资金投资募投项目7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸后续扩建的议案，公司计划使用超额募集资金8,050万元投资建设“年产400吨六氟磷酸锂项目”、使用超额募集资金4,200万元投资建设“7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸后续扩建项目”。独立董事、监事会分别发表了独立意见，广发证券
12、股份有限公司发表了专项核查意见。9月13日公司2010年第二次临时股东大会审议通过了上述议案。报告期内，公司年产400吨六氟磷酸锂项目实际已使用超募资金23,182,420.62元。,4、募集资金使用情况对照表,单位：万元,募集资金总额,53,152.84,本年度投入募集资金总额,23,218.24,报告期内变更用途的募集资金总额,累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,23,218.24,截至期是否已募集资 截至期 末投资承诺投资项目 变更项 金承诺 调整后 本年度 末累计 进度目（含 投资总 投入金和超募资金投向 部分变 投资总 额(1)额额 额(
13、2)(3)更）(2)/(1)4,项目达 项目可到预定 本年度 是否达 行性是可使用 实现的 到预计 否发生状态日 效益 效益 重大变期 化,所以未达到预计,无,承诺投资项目7-氨基-3-去乙酰氧基,头孢烷酸生产线搬迁扩建项目二期工程,否,5,000,5,000,5,000,5,000,100,2011 年12 月,226.51,否,否,年产 500 吨 7-苯乙酰,胺基-3-氯甲基头孢烷酸对甲氧苄酯项目承诺投资项目小计,否,10,500 10,50015,500 15,500,05,000,05,000,032.26,2012 年6 月,226.51,否,超募资金投向,年产 400 吨六氟磷酸
14、锂项目,否,8,050,8,050,2,318.2 2,318.24 4,28.80,2011 年12 月,否,7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸后续扩建项目,否,4,200,4,200,0,0,0,2012 年12 月,否,归还银行贷款,10,900 10,900 10,900 10,900,100,补充流动资金,5,000,5,000,5,000,5,000,100,超募资金投向小计合计,28,150 28,15043,650 43,650,18,218.18,218.24 2423,218.23,218.24 24,64.7253.19,226.51,1、关于募投项目“7-氨基-3-去乙酰
15、氧基头孢烷酸生产线搬迁扩建项目二期工程”未达到预计效益原因：该项目计划在一期工程（即搬迁完成并扩建至 1,000吨产能）的基础上，实施二期工程建设，扩产 1,000 吨，达到 2,000 吨的生产能力。公司利用自有资金于 2010 年 5 月份完成二期工程的建设投资，并逐步投产，2010 年公司 7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸新增产能 400 吨，总产能达到1400 吨，提高了该项目的投资进度，实现了经济效益。虽然该项目新增销售收未达到计划进度或预 入达到了预计收入水平，但由于 2010 年该项目达产率为 40%，计收益的情况和原因 效益。,（分具体项目）,2、关于募投项目“年产 500 吨
16、 7-苯乙酰胺基-3-氯甲基头孢烷酸对甲氧苄,酯项目”未达到计划进度的原因：该产品在金融危机之后市场迅速回暖，价格回升较快，需求逐步扩大，在公司募集资金到位之前，国内外竞争对手纷纷进行了大幅度的扩产，随着产能的不断释放，其先入优势和规模优势较为明显，该产品市场集中度越来越高，公司管理层经慎重考虑分析，为了保护公司和股东的利益，决定适当放缓该募投项目的实施进度。公司将密切关注该产品的未来市场情况，审慎决策该项目的实施时机。项目可行性发生重大变化的情况说明5,无,。,无,。,无,公司募集资金净额为 53,152.84 万元，根据公司招股说明书披露的募集资金用途，公司计划使用募集资金为 15,500
17、 万元，本次超额募集资金为37,652.84 万元。为提高募集资金使用效率，调整公司的资产负债结构，降低财务费用，公司第一届董事会第十次会议决议，使用部分超额募集资金偿还银行贷款 10,900超募资金的金额、用 万元、永久性补充流动资金 5,000 万元。报告期内，已使用超募资金 10,900 万,途及使用进展情况,元偿还银行贷款、5,000 万元永久性补充流动资金。,经公司第一届董事会第十一次会议审议，并提交 2010 年第二次临时股东大会审议通过，拟使用超募资金 8,050 万元投资建设“年产 400 吨六氟磷酸锂项目”、使用超募资金 4,200 万元投资建设“7-氨基-3-去乙酰氧基头孢
18、烷酸后续扩建项目”。报告期内，年产 400 吨六氟磷酸锂项目实际投入 2,318.24 万元，7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸后续扩建项目未有投入。募集资金投资项目实,施地点变更情况,无,募集资金投资项目实施方式调整情况公司为保障募集资金投资项目顺利进行，充分考虑了市场环境变化和公司发展战略后，已以自筹资金预先投入募集资金投资项目“7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸生产线搬迁扩建项目二期工程”上海上会会计师事务所有限公司出具了鉴证报告，截至 2010 年 5 月 31 日止，公司以自筹资金预先投入募集资募集资金投资项目先 金投资项目的实际投资额为 81,568,708.49 元。公司预先投入的自
19、筹资金超出原,期投入及置换情况,先测算募集资金投入金额的主要原因为：因市场环境发生变化，导致公司在设,备采购、环保投入、配套流动资金等方面的投入超出原先测算金额。公司董事会决议以“7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸生产线搬迁扩建项目二期工程”募集资金 5,000 万元置换预先已投入该项目的自筹资金 5,000 万元。报告期内，实际已置换 5,000 万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况募投项目结余金额：“年产 500 吨 7-苯乙酰胺基-3-氯甲基头孢烷酸对甲氧苄酯项目”结余 10,598.80 万元（含利息收入）超募资金项目结余金额：“年产 400 吨六氟磷酸锂项目”结余 5,731.76
20、 万项目实施出现募集资 元；“7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸后续扩建项目”结余 4,200 万元；未作使用金结余的金额及原因 计划的超募资金应有余额为 9,502.84 万元（注：报告期末，未作使用计划的超募资金实际账户余额为 8,720.34 万元）；超募资金账户扣除银行手续费后的利息收入 123.99 万元。结余原因：募集资金项目建设尚未完工。,尚未使用的募集资金用途及去向,306.70 万元存放于公司开设的募集资金专用账户上；29,068.18 万元以定期存款存放。另外，782.5 万元由自有资金账户转入超募资金账户。,募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况6,注：表中本年度实现的效益为净利润数。,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,报告期内，本公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,报告期内，公司严格按照深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则（2008年修订）、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及本公司募集资金使用管理办法的有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。,江苏九九久科技股份有限公司董事会,二一一年四月二十三日,7,
