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1、前海股权交易中心介绍,安信证券股份有限公司2012年8月,目 录,2,第一章 区域性场外市场概况,3,4,场内市场,场外市场,股份转让交易系统（前海股权交易、代办股份转让）,创业板,主要解决初创期高新技术企业、地方小微企业融资、转让、流转服务（东方纳斯达克）,主要为“二高六新”类型企业提供股权融资和转让服务（深圳证券交易所）,主要为大型、成熟企业、传统行业中小企业提供股权融资和转让服务（上海、深圳证券交易所）,主板,资本市场体系,郭树清主席表示，除了要加紧推出全国性的场外交易市场外，证监会还希望年内推出区域性股本转让市场，旨在为地方小微企业融资、转让、流转服务。,5,郭树清主席提出资本市场六大
2、工作第一件中就提到“加快多层次资本市场体系建设。健全和完善市场体系结构，可以为不同规模、不同类型、不同成长阶段的企业提供差异化的金融服务加快统一监管的场外市场建设步伐，认真研究柜台交易的可行性。”,2011年12月1日，中小企业融资论坛,2012年4月17日，湖北省资本市场建设工作会议,前海股权交易中心成立背景,以柜台交易交易方式运作的区域性股权交易市场将成为中国多层次资本市场建设的重要组成部分。,6,2012年6月29日，陆家嘴论坛,郭主席再次提出“必须加快发展多层次、多产品的资本市场体系。大力发展债券市场，积极推进统一监管的场外市场，规范发展区域性股权交易市场。”,协会已经多次组织券商讨论
3、关于规范发展区域性股权交易市场的指导意见，该指导意见为证券公司参与区域性股权市场建设指明了方向，将会很快推出，区域性股权交易市场的建设正在不断加速。,前海股权交易中心成立背景,7,前海股权交易中心，是贯彻国务院赋予深圳在全国金融改革创新领域先行先试和前海开发区政策，遵循证监会对多层次资本市场建设体系的统一要求，在深圳前海深港现代服务业合作区建设的立足深圳、辐射全国的股权交易市场。,定位：,特色：,建设成政府监管、证券公司主导（开创地方政府与券商合作建设区域性股权交易中心之先河）、市场化运作的，为非上市公司股权、债权、及其他理财产品等提供转让平台,在全国有重要影响力的市场。,我公司是主导、发起券
4、商之一，是股东单位。,前海股权交易中心的定位,8,前海股权交易中心的定位,功能,第二章 区域性场外市场的功能,9,10,前海股权交易中心能给您什么,11,前海股权交易中心能给您什么,12,前海股权交易中心能给您什么,13,案例,前海股权交易中心能给您带来什么,北京时代（430003）在百度中，可搜索到相关网页约21,100,000篇。泰诚信（430101）在百度中，可搜索到相关网页约65,000篇。,第三章 前海股权交易中心制度介绍,14,前海股权交易中心优势,第三章 前海股权交易中心制度介绍,16,17,前海股权交易中心制度介绍概况1,年内即将开业,1,大力支持。,协会、政府,2,先行先试,
5、3,前海开发开放、毗邻香港,地方政府与券商合作,4,市场化、专业性、开放性,5,正在紧锣密鼓地筹建，。,充分发挥国务院赋予深圳在全国金融改革创新领域，以及 的政策优势和地域优势。,开创 建设区域性股权交易中心之先河。,遵循 三大原则。,18,前海股权交易中心制度介绍概况2,中小企业资源丰富，数量占全国的四分之一，截止2011年底，中小企业达100余万家，其中深圳有40万家；截至2011年底，深圳市拥有各类股权投资企业1923家，注册资本（含认缴资金）2187.5亿元，创投资机构管理资本2000多亿元，投资项目3000多个，均占全国三分之一；企业资源优秀，有强烈的创新和扩张意识，旺盛的股权交易融
6、资需求。,6优势突出,19,前海股权交易中心制度介绍概况3,股权、债权、及其他理财产品,7市场定位,挂牌、交易、结算,8功能定位,9运作模式,将前海股权交易中心建设成政府监管、证券公司主导、市场化运作的，为非上市公司 等提供转让平台，在全国有重要影响力的证券私募交易市场。,前海股权交易中心是金融产品的市场组织者，将建立一套集为一体的系统，为企业挂牌、产品登记、转让、融资、结算、过户等提供场所、设施和服务。,实行公司制运作、自律管理。,20,前海股权交易中心制度介绍挂牌1,从股份有限公司成立之日起满一年。由有限责任公司变更为股份有限公司的，设立时间从有限责任公司成立之日起连续计算。其中由有限责任
7、公司变更为股份有限公司设立时间连续计算的判断标准为：以变更基准日经审计的原账面净资产值折股，且折合的实收股本总额不得高于公司净资产值。,主要是指公司有明确的主营业务，公司自成立以来有持续的经营且具有持续经营能力。,3公司治理结构健全，运做规范,21,前海股权交易中心制度介绍挂牌2,目前不少公司治理不够规范，如公司章程仅仅是摆设，未能得到执行等。券商会同律师在企业改制之时会帮助公司建立规范的公司治理结构。,公司成立出资、增发行为合法合规。公司历次股权转让合法合规，公司股权明晰，不存在法律纠纷或者潜在的法律纠纷。,公司资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的
8、能力，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间无同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。,22,前海股权交易中心制度介绍挂牌3,有意愿,有意愿,有意愿,有意愿,前海,23,前海股权交易中心制度介绍挂牌4,有进入资本市场的意愿但不符合主板、中小板、创业板条件的，或虽符合条件但不愿意漫长等待的公司,已有一定的业务规模，但资金紧张制约业务规模扩大的公司,希望借助资本市场力量扩大规模，做大做强，规范经营，为长远发展铺路的公司,股份登记挂牌完成,确定券商和其他中介机构,完成股份制改革,尽职调查,制作挂牌备案材料,券商内核,报中心备案审查,T日,1-2个月,20天,20天,10天,1个月
9、,24,前海股权交易中心制度介绍挂牌5,25,前海股权交易中心制度介绍挂牌6,26,前海股权交易中心制度介绍融资1,3,挂牌公司可进行定向增发，前海只进行形式审查,备案审查时间快，10个工作日,条件成熟后，可以发行私募债等品种进行融资,超过200人的，在履行程序后也可以在中心挂牌。挂牌公司定向增发后股东累计超过二百人的，应按照非上市公众公司监督管理办法取得中国证监会相关核准文件。,27,前海股权交易中心制度介绍融资2,挂牌后能够规范履行信息披露义务,最近一年财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告,挂牌后不存在权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除的情形,挂牌后现任董事、监事、高级管理人员对公司勤勉尽责地履行义务，不存在尚未消除的损害挂牌公司利益的情形,挂牌后挂牌公司及其实际控制人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，且对挂牌公司生产经营产生重大影响的情形,挂牌后不存在其他尚未消除的严重损害股东合法权益和社会公共利益的情形,前海股权交易中心要求的其他条件,28,前海股权交易中心制度介绍交易,29,前海股权交易中心制度介绍交易,30,前海股权交易中心制度介绍制度创新,公司总部位于深圳 公司在全国有一百多家网点 多年耕耘，基础雄厚 公司高度重视,31,前海股权交易中心制度介绍安信业务优势,谢 谢！,前海,希望升起的地方,
